证券时报多媒体数字报

  证券代码：００２１４２ 证券简称：宁波银行 公告编号：２０１２－０１３

  宁波银行股份有限公司

  第四届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  宁波银行股份有限公司第四届董事会第六次会议于２０１２年４月２４日在宁波万达索菲特大饭店召开。本行现有董事１８名，实到１５名，孙泽群董事委托陈永明董事表决，洪立峰董事委托俞凤英董事表决，戴志勇董事委托时利众董事表决，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定。部分监事列席会议。宁波银监局派员出席会议。本次会议合法有效。会议由陆华裕董事长主持，审议通过了以下议案：

  （一）审议通过了宁波银行股份有限公司２０１１年度董事会工作报告。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年经营情况和２０１２年工作安排的报告。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （三）审议通过了关于《宁波银行股份有限公司２０１１年年度报告》的议案。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （四）审议通过了宁波银行股份有限公司２０１１年度财务决算报告和２０１２年度财务预算计划。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （五）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年度利润分配预案的报告。公司２０１１年度利润分配预案如下：

  １、按２０１１度净利润的１０％提取法定公积金３２５，３５１千元；

  ２、根据财政部《金融企业呆帐准备提取管理办法》（财金［２００５］４９号）规定，按表内外风险资产１％差额提取一般准备金２５５，０８７千元；

  ３、以２０１１年度２，８８３，８２０，５２９股为基数，每１０股派发现金红利２元（含税），累计分配现金红利５７６，７６４千元；

  ４、本年度不送股、不转增股本。

  上述分配预案执行后，结余未分配利润为４，６８６，３２３千元。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （六）审议通过了关于对公司２０１１年度审计报告意见的通报。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （七）审议通过了宁波银行股份有限公司２０１１年风险管理执行情 况及２０１２年风险管理的意见。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （八）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年合规风险管理评价及２０１２年合规风险工作计划的报告。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （九）审议通过了关于调整宁波银行股份有限公司单一客户和单一集团授信限额的议案。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年度资本充足率情况的评价及２０１２年资本充足率预算的报告。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十一）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年度经济资 本执行情况及２０１２年度经济资本预算的报告。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十二）审议通过了关于修订《宁波银行操作风险管理办法》的议案。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十三）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年内部人和股东关联交易执行情况和２０１２年安排意见的报告。由于本议案内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事时利众、戴志勇、孙泽群、陈永明、宋汉平、徐万茂、李如成、陈光华回避表决。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１０票，反对票０票，弃权票０票。

  （十四）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１２年日常关联交易预计额度的议案。由于本议案内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事时利众、戴志勇、孙泽群、陈永明、宋汉平、徐万茂、李如成、陈光华回避表决。

  公司全体独立董事和保荐人中信证券股份有限公司对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露，供投资者查阅。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１０票，反对票０票，弃权票０票。

  （十五）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年内部审计情况及２０１２年内部审计计划的报告。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十六）审议通过了关于聘请外部审计机构的议案。会议同意聘任安永会计师事务所和安永华明会计师事务所为公司２０１２年度外部审计机构。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十七）审议通过了宁波银行股份有限公司２０１１年度内部控制自我评价报告。

  公司全体独立董事和保荐人中信证券股份有限公司对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露，供投资者查阅。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十八）审议通过了关于宁波银行股份有限公司２０１１年度内部控制审计报告的议案。

  本报告在巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露，供投资者查阅。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （十九）审议通过了关于宁波银行股份有限公司高级管理层和高级管理人员绩效评价的报告。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二十）审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司董事长、监事长薪酬办法》的议案。

  本议案报公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二十一）审议通过了关于实施员工补充养老保险的议案。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二十二）审议通过了关于增补杨小苹女士为公司第四届董事会提名委员会委员的议案。杨小苹女士现任公司第四届董事会独立董事。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二十三）审议通过了关于《宁波银行监管统计数据质量管理办法》的议案。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二十四）审议通过了关于购置无锡禾嘉大厦商业用房的议案。会议同意公司购置位于无锡市北大街１８、２０、２２号的禾嘉大厦１－６层可供出售部分（建筑面积为２１９０９．３１平方米）及地下停车位１６１个。会议同意授权经营管理层在总投资３．１９亿元以内由经营管理层办理大厦购置相关事宜。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二十五）审议通过了关于《宁波银行股份有限公司２０１１年度社会责任报告》的议案。

  本报告在巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露，供投资者查阅。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  （二十六）审议通过了关于召开宁波银行股份有限公司２０１１年年度股东大会的议案。股东大会通知公告在巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露，供投资者查阅。

  本议案同意票１８票，反对票０票，弃权票０票。

  特此公告。

  宁波银行股份有限公司董事会

  二○一二年四月二十六日

  证券代码：００２１４２ 证券简称：宁波银行 公告编号：２０１２－０１４

  宁波银行股份有限公司

  第四届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  宁波银行股份有限公司第四届监事会第七次会议于２０１２年４月２４日在宁波万达索菲特大饭店召开。公司现有监事７人，实到７人，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会议由张辉监事长主持。会议审议通过了以下议案：

  一、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司监事会２０１１年工作总结和２０１２年工作计划》的议案。

  本议案提交公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  二、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司２０１１年度监事会报告》的议案。

  本议案提交公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  三、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司２０１１年年度报告》（包括正文和摘要）的议案。

  经审核，监事会认为董事会编制和审核《宁波银行股份有限公司２０１１年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。经审核，监事会同意将该报告报股东大会审议。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  四、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司２０１１年度内部控制自我评价报告》的议案。

  监事会认为公司已按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》建立了较为完善的内部控制体系，内控制度建设科学，内控制度执行有效，内控制度监督有力。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行情况。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  五、审议通过了关于续聘外部审计机构的议案。同意继续聘请安永会计师事务所和安永华明会计师事务所作为公司２０１２年外部审计机构，并报股东大会审议。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  六、审议通过了《宁波银行股份有限公司２０１１年度利润分配预案》的议案，同意报股东大会审议。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  七、审议通过了《宁波银行股份有限公司２０１１年度信息披露制度执行情况的评价报告》的议案。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  八、审议通过了《宁波银行股份有限公司２０１１年度内部审计履职评价报告》的议案。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  九、审议通过了《宁波银行股份有限公司２０１１年度监事会和监事履职评价报告》的议案。

  本议案提交公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  十、审议通过了《宁波银行股份有限公司２０１１年度董事会和董事履职评价报告》的议案。

  本议案提交公司２０１１年年度股东大会审议。

  本议案同意票７票，反对票０票，弃权票０票。

  十一、听取了关于《宁波银行股份有限公司２０１１年度高级管理层和高级管理人员绩效评价报告》的报告。

  特此公告。

  宁波银行股份有限公司监事会

  二○一二年四月二十六日

  证券代码：００２１４２ 证券简称：宁波银行 公告编号：２０１２－０１５

  宁波银行股份有限公司关于召开２０１１年

  年度股东大会通知公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  宁波银行股份有限公司第四届董事会第六次会议决定召开宁波银行股份有限公司２０１１年年度股东大会，现将会议有关情况公告如下：

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次：宁波银行股份有限公司２０１１年年度股东大会。

  （二）会议召集人：宁波银行股份有限公司董事会。

  （三）会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司２０１１年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  （四）会议召开日期和时间：２０１２年５月１８日（星期五）上午９时。

  （五）会议召开方式：本次股东大会以现场表决方式召开。

  （六）出席对象：

  １、截止２０１２年５月１５日（星期二）下午３时交易结束，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书格式见附件），该股东代理人不必是本公司股东。

  ２、本公司董事、监事和高级管理人员。

  ３、浙江波宁律师事务所律师。

  （七）会议地点：宁波开元名都大酒店开元厅（浙江省宁波市鄞州区首南中路６６６号）。

  二、会议审议事项

  （一）审议宁波银行股份有限公司２０１１年度董事会工作报告；

  （二）审议关于《宁波银行股份有限公司２０１１年年度报告》的议案；

  （三）审议宁波银行股份有限公司２０１１年度财务决算报告和２０１２年度财务预算计划；

  （四）审议宁波银行股份有限公司２０１１年度利润分配方案的报告；

  （五）审议宁波银行股份有限公司２０１１年度内部人和股东关联交易执行情况和２０１２年安排意见的报告；

  （六）审议宁波银行股份有限公司２０１２年日常关联交易预计额度的议案；

  （七）审议关于聘请外部审计机构的议案；

  （八）审议关于修订《宁波银行股份有限公司董事长、监事长薪酬办法》的议案；

  （九）审议宁波银行股份有限公司监事会２０１１年工作总结和２０１２年工作计划；

  （十）审议宁波银行股份有限公司２０１１年度监事会报告；

  （十一）审议关于宁波银行股份有限公司２０１１年度监事会和监事履职评价报告的议案；

  （十二）审议宁波银行股份有限公司２０１１年度董事会和董事履职评价报告的议案；

  以下（十三）——（十四）项议案不需审议：

  （十三）听取监事会关于对公司２０１１年度审计报告意见的通报；

  （十四）听取２０１１年度独立董事述职报告。

  公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

  三、会议登记方法

  （一）登记方式：以现场、信函或传真的方式办理登记。

  （二）登记时间：２０１２年５月１６日至５月１７日上午９：００－１１：３０，下午１：３０－５：００

  （三）登记地点：宁波银行股份有限公司董事会办公室。

  （四）登记要求：

  １、法人股东的法定代表人出席会议的，须持有营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书原件、本人身份证原件、法人股东股票账户卡原件办理登记手续。

  ２、自然人股东持本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书原件、本人身份证原件、委托人股票账户卡原件办理登记手续。

  ３、异地股东可采用信函或传真方式登记（传真或信函在５月１７日下午５：００前送达或传真至公司董事会办公室）。

  四、其他事项

  （一）联系方式：

  公司地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号（邮编：３１５１００）

  联系人： 陈 晨

  电话：０５７４－８７０５００２８

  传真：０５７４－８７０５０３５５

  （二）与会股东食宿费及交通费自理，会期半天。

  五、备查文件

  宁波银行股份有限公司第四届董事会第六次会议决议。

  特此公告。

  宁波银行股份有限公司董事会

  二○一二年四月二十六日

  附件：授权委托书

  授权委托书

  兹授权委托 先生／女士代表本公司／本人出席２０１２年５月１８日在宁波召开的宁波银行股份有限公司２０１１年年度股东大会，并按本公司／本人的意愿代为投票。

  本公司／本人对本次股东大会各项议案的表决意见：

  ■

  （注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股权数，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。）

  本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

  委托人签名：

  （法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章）

  委托人身份证号码：

  委托人股东帐号：

  委托人持股数量：

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  签署日期： 年 月 日

  证券代码：００２１４２ 证券简称：宁波银行 公告编号：２０１２－０１６

  宁波银行股份有限公司关于

  ２０１２年日常关联交易预计额度的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  为进一步规范公司关联交易管理工作，公司第四届董事会第六次会议审议通过了公司２０１２年日常关联交易预计额度的议案，现将有关情况公告如下：

  一、预计全年日常关联交易额度的基本情况

  ■

  二、关联方介绍

  （一）宁波杉杉股份有限公司

  宁波杉杉股份有限公司成立于１９９２ 年１２ 月１４ 日，是在上海证券交易所上市的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市鄞州区望春工业园区云林中路２３８号，注册资本为４１０，８５８，２００ 元，经营范围包括：服装、针织品、皮革制品的制造、加工、批发、零售；服装洗染；商标有偿许可使用；自营和代理各类货物和技术的进出口业务，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；普通货物道路运输。为持有公司５％以上股份法人。

  （二）雅戈尔集团股份有限公司

  雅戈尔集团股份有限公司成立于１９９３ 年６ 月２５ 日，是在上海证券交易所上市的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市鄞州区鄞县大道西段２ 号，注册资本为２，２２６，６１１，６９５ 元，经营范围包括：服装制造；技术咨询；房地产开发；项目投资；仓储运输；针纺织品、金属材料、化工产品及原料（除化学危险品）、建筑材料、机电、家电、电子器材、煤、焦炭的销售；经营本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件等商品及相关的进出口业务、承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务。为持有公司５％以上股份法人。

  （三）宁波富邦控股集团有限公司

  宁波富邦控股集团有限公司是成立于２００２ 年４ 月２６ 日的有限责任公司，注册地为浙江省宁波市海曙区长春路２ 号４、５ 楼，注册资本为０．７２ 亿元，经营范围包括：工业实业投资，商业实业投资。为持有公司５％以上股份法人。

  （四）宁波市电力开发公司

  宁波市电力开发公司是成立于１９９４ 年１０ 月２０ 日的国有企业，注册地为浙江省宁波市海曙中山西路１３８ 号天宁大厦２０－２１ 层，注册资金为５．８９ 亿元，经营范围包括：实业项目投资、电力能源开发，煤加工电能协作；金属材料，矿产品（除专业商品）、机电设备（除轿车），建筑材料，电器机械及器材。为持有公司５％以上股份法人。

  （五）华茂集团股份有限公司

  华茂集团股份有限公司是成立于２０００ 年１０ 月１３ 日的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市海曙西门望春工业区，注册资本为０．５６亿元，经营范围包括：一般经营项目：实业项目投资；纺织品、服装制造；家具制造；文教体育用品批发、零售；房地产开发与经营；房地产中介；物业管理、酒店管理；建筑施工；园林绿化；仓储服务；机械设备租赁、房屋租赁；商品信息咨询、计算机设备维护、应用技术咨询服务、企业管理咨询；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。为持有公司５％以上股份法人。

  （六）关联自然人

  １、公司的董事、监事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与本行授信和资产转移的其他人员（以下简称“内部人”）；

  ２、直接或者间接持有公司５％以上（不含）股份的自然人（自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算）；

  ３、上述１和２所述人士的父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、成年子女配偶的父母、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶；

  ４、公司的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、监事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织；

  ５、在过去１２个月内或者根据相关协议安排在未来１２个月内，存在上述情形之一的自然人；

  ６、对公司有重大影响的其他自然人。

  三、公司关联交易的原则

  公司的关联交易按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。公司的关联交易分一般关联交易、重大关联交易、特别重大关联交易三类。

  四、保荐人及独立董事意见

  （一）公司保荐人中信证券股份有限公司发表核查意见如下：

  １、公司预计的２０１２年度日常授信关联交易是公司正常开展业务中所发生的，符合公司正常经营活动开展的需要；

  ２、上述关联交易履行了必要的程序，已经宁波银行独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第四届董事会第六次会议审议通过，关联董事回避表决，决策程序合规；

  ３、上述关联交易将按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，在此基础上该等关联交易是公允的；

  ４、中信证券对宁波银行２０１２年度日常关联交易预计额度情况无异议。

  （二）公司独立董事发表意见如下：

  公司预计的２０１２年度日常关联交易额度是公司正常开展业务中所发生的；公司将根据《宁波银行股份有限公司关联交易管理实施办法》，对该等关联交易将按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，在此基础上该等关联交易是公允的；公司２０１２年度日常授信关联交易预计额度已经公司董事会出席会议的非关联董事一致通过并将提交公司２０１１年年度股东大会审议，决策程序合规。

  五、审议程序

  公司２０１２年日常关联交易预计额度已经董事会关联交易控制委员会及出席公司第四届董事会第六次会议的非关联董事审议通过，尚需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

  特此公告。

  宁波银行股份有限公司

  董事会

  二○一二年四月二十六日