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国海证券股份有限公司2012第一季度报告 2012-04-27 来源:证券时报网 作者:
§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司2012年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明:保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 ■ 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 ■ 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 ■ §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位:元 ■ 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 3.2.4.1 报告期内,公司未发生重大诉讼、仲裁事项。 3.2.4.2 报告期内,公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。 3.2.4.3 重大关联交易事项 (1)与日常经营相关的关联交易 ①收取集合资产管理费 单位:元 ■ ②借入次级债务利息 ■ (2)报告期内,公司无资产收购、出售发生的关联交易 (3)与关联方非经营性债权债务往来或担保事项 ①非经营性债权债务往来 ■ 注:上表所列债权债务并非公司与关联方的非经营性资金往来。按照借壳上市方案,国海证券有限责任公司股东承诺按其所持有的国海证券股权比例承担国海证券诉讼案件的赔偿责任或返还责任(相关承诺详见 “公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况”)。按照约定,上述承诺应于借壳上市实施完成之日生效。2011年7月5日,上海市高级人民法院就中油上海销售有限公司起诉案做出终审判决,国海证券所承担的赔偿责任未超出国海证券已就该案计提的预计负债,股东无需履行相关承诺;四川高速公路房地产开发有限公司起诉案已达成调解,本公司已一次性补偿四川高速公路房地产开发有限公司1,200万元,按照承诺原国海证券股东应按所持有原国海证券的股权比例承担此1,200万元,相应补偿款将在2011年度的分红款中扣除履行相关承诺。因此至本报告期末,以上事项作为应收款项处理。 ②报告期内,公司不存在任何担保事项。 3.2.4.4 重大合同 (1)报告期内,公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 (2)报告期内,公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同事项。 (3)报告期内,公司存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项 公司与招商基金管理有限公司、南方基金管理有限公司和国投瑞银基金管理有限公司签订了《招商基金-兴业银行-国海证券委托投资组合资产管理合同》、《委托投资组合资产管理合同》和《国投瑞银-国海证券灵活配置资产管理合同》,并已向中国证监会基金部报备,具体情况如下: ■ (4)其他重大合同 ①2012年3月7日,公司与柳州银行股份有限公司签订了《柳州银行股份有限公司与国海证券股份有限公司全面业务合作协议》。 ②2012年3月31日,公司与遵义市人民政府签订了《遵义市人民政府与国海证券股份有限公司战略合作协议》。 3.2.4.5 报告期内监管部门的行政许可决定 ■ 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 ■ 注:上表承诺内容涉及公司名称均为简称,简称情况如下表: ■ 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司主营业务受证券市场波动影响较大,无法对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》( 2010 年修订)的要求,及时披露公司月度主要财务信息。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 ■ 证券投资情况说明 ■ 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 ■ 3.6 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 董事长:张雅锋 国海证券股份有限公司 二〇一二年四月二十七日 本版导读:
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