证券时报多媒体数字报

  基金管理人：鹏华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）

  住所地：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层

  法定代表人：何如

  营业执照注册号：４４０３０１５０１１２１３７３

  电话：０７５５－８２０２１２２２ 传真：０７５５－８２０２１１１２  邮编：５１８０４８

  保证人：重庆市三峡担保集团有限公司（以下简称“保证人”）

  住所地：重庆市渝中区中华路１７８号国际商务中心６楼

  法定代表人：李卫东

  营业执照注册号：５００００００００００４４７９

  电话：０２３－６３８２１０２５   传真：０２３－６７８８５３２１  邮编：４０００１０

  鉴于：

  《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）约定，基金管理人对鹏华金刚保本混合型基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人认购并持有到保本周期到期日的基金份额承担保本义务（见《基金合同》第十二部分“基金的保本”）。为保护基金投资者合法权益，依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本基金的指导意见》等法律法规及规范性文件的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《鹏华金刚保本混合型基金保证合同》（以下简称“本合同”或《保证合同》）。保证人就基金管理人对基金份额持有人认购并持有到保本周期到期日的基金份额所承担保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。保证人保证责任的承担以本合同为准，如与法律法规相冲突，以法律法规的规定为准。

  《保证合同》的当事人包括基金管理人、保证人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《保证合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《保证合同》的承认、接受和同意。

  除非本保证合同另有约定，本保证合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》中的释义部分具有相同含义。

  一、保证的范围和最高限额

  １．１本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的保本金额为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额所对应的认购金额及募集期利息收入之和。

  １．２保证人承担保证责任的金额即保证范围为：基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额的差额部分。

  １．３未经保证人书面同意提供保证，基金份额持有人在本保本周期内申购、转换转入的基金份额，以及基金持有人认购的基金份额在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的部分不在保证范围之内，且保证人承担保证责任的金额最高不超过５０亿元人民币。

  １．４保本周期到期日是指本基金保本周期届满的最后一日。本基金保本周期（如无特别指明，保本周期即为本基金第一个保本周期）自基金合同生效之日起至三个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。

  二、保证期间

  保证期间为基金保本周期到期日起六个月。

  三、保证的方式

  在保证期间，本保证人在保证范围内承担不可撤销的连带责任保证。

  四、除外责任

  下列任一情形发生时，保证人不承担保证责任：

  １、在保本周期到期日，按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其保本金额；

  ２、基金份额持有人认购，但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基金份额；

  ３、未经保证人书面同意提供保证，基金份额持有人在本保本周期内申购或转换转入的基金份额；

  ４、在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；

  ５、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且保证人不同意继续承担保证责任；

  ６、在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；

  ７、《基金合同》的修改须经保证人书面同意，未经保证人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重保证人保证责任的，但根据法律法规要求进行修改的除外；

  ８、因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

  五、责任分担及清偿程序

  ５．１在保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后４ 个工作日内将该差额支付至本基金在基金托管人处开立的指定账户。

  ５．２基金管理人未能按照本条５．１款的约定全额履行保本义务的，基金管理人应在保本周期到期日后５个工作日内，向保证人发出书面《履行保证责任通知书》，《履行保证责任通知书》应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需保证人清偿的金额以及本基金在基金托管人处开立的账户信息。

  ５．３保证人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的５个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的清偿款项划入本基金在基金托管人处开立的账户中，由基金管理人支付给基金份额持有人。保证人将上述清偿款项全额划入本基金在基金托管人处开立的账户中后即为全部履行了保证责任，保证人无须对基金份额持有人逐一进行清偿。清偿款项的分配与支付由基金管理人负责，保证人对此不承担责任。

  ５．４基金管理人最迟应在保本周期到期日后２０个工作日（含第２０个工作日）内将根据５．１－５．３条已划入本基金在基金托管人处所开立的账户的保本赔付差额支付给基金份额持有人。

  ５．５在保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的保本金额，基金管理人及保证人未履行《基金合同》及本条５．１、５．２、５．３、５．４款中约定的保本义务及保证责任的，自保本周期到期后第２１个工作日起，基金份额持有人可以根据《基金合同》第二十四部分“争议的处理”约定，直接向基金管理人或保证人请求解决保本赔付差额支付事宜。

  六、追偿权、追偿程序和还款方式

  保证人履行了保证责任后，即有权要求基金管理人归还保证人为履行保证责任支付的全部款项（包括但不限于保证人按《履行保证责任通知书》所载明金额支付的实际款项、基金份额持有人直接向保证人要求清偿的金额及保证人为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不重复计算）和自支付之日起的利息以及保证人的其他费用和损失（包括但不限于保证人为清偿及追偿产生的律师费、调查取证费、诉讼费、保全费、评估费、拍卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等）。

  基金管理人应自保证人履行保证责任之日起一个月内，向保证人提交保证人认可的还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式，并按保证人认可的还款计划归还保证人为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的利息以及保证人的其他费用和损失。基金管理人未能按本条约定提交保证人认可的还款计划，或未按还款计划履行还款义务的，保证人有权要求基金管理人立即支付上述款项、其他费用、对保证人的损失进行赔偿。

  七、保证费的收取

  ７．１ 基金管理人应按本条规定向保证人支付保证费。

  ７．２ 保证费收取方式：保证费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，按本条第７．３款公式每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人应于每月收到基金管理费之后的２个工作日内向保证人支付保证费。保证人收到款项后的１０个工作日内向基金管理人出具合法发票。

  ７．３每日保证费计算公式＝保证费计提日前一日基金资产净值×０．２％÷当年天数。

  八、适用法律及争议解决方式

  本保证合同适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解决；协商不成的，任何一方可向北京的中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，仲裁裁决为终局，并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

  九、其他条款

  ９．１本保证合同是基金合同的附件，基金管理人应向本基金的基金份额持有人出示并随基金合同一同公告。

  ９．２本保证合同自基金管理人、保证人双方加盖公司公章或由基金管理人、保证人双方法定代表人（或其授权代理人）签字（或加盖人名章）并加盖公司公章后成立，自《基金合同》生效之日起生效。

  ９．３本基金保本周期到期日后，基金管理人、保证人双方全面履行了本合同规定的义务，且基金管理人全面履行了其在《基金合同》项下的义务的，本合同终止。

  ９．４保证人承诺继续对下一个保本周期提供保本保障的，双方另行签署合同。

  ９．５本合同正本一式六份，甲方及乙方各执二份，其余报送相关监管部门备案。每份具有同等的法律效力。

  基金管理人：鹏华基金管理有限公司（公章）

  法定代表人或其授权代表：

  保证人：重庆市三峡担保集团有限公司（公章）

  法定代表人或其授权代表：

  签署日期： 年 月 日

  签署地点：中国重庆市渝中区中华路１７８号国际商务中心六楼