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证券代码:000545 证券简称:*ST吉药 公告编号:2012-020 吉林制药股份有限公司2012年一季度内控实施工作进展情况说明 2012-04-28 来源:证券时报网 作者:
根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求,为贯彻落实中国证券监督管理委员会吉林监管局《关于做好吉林辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的通知》(吉证监发[2012]37号)文件精神,吉林制药股份有限公司(以下简称"公司")高度重视,现将截止2012年3月31日公司内部控制实施工作进展情况报告如下: 1、制定内部控制规范实施方案 公司在2012年2月17日参加中国证监会吉林监管局组织召开的"资本市场实施企业内部控制规范动员部署会议"后,公司董事长、总经理高度重视内部控制实施工作,成立了专门小组负责相关工作,并制定了相应的工作方案。2012年3月30日,公司第四届董事会召开第十七次会议,审议通过了公司"内部控制规范实施方案",并报送吉林证监局,同时实施方案全文在《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)进行了公开披露,使广大投资者能够及时、准确了解掌握有关内容。 2、建立公司内部控制建设的组织保障 (1)责任人 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,公司成立了以公司董事长为负责人的内部控制领导组,负责公司内控建设的推动工作,在公司范围内建设良好的内控环境,保证内控体系设计完整和有效运行,落实内部控制基本规范相关要求,对公司内部控制体系建设过程中重要问题进行指导并制定相应政策。公司已明确――董事长赵友永先生为内部控制方案实施工作的第一责任人。 (2)内控工作领导小组 公司内部控制建设作为一项长期系统性工程,并非一蹴而就,公司决定建立一种长效领导机制来持续运作。公司明确了内部控制领导小组是公司内控规范实施工作的领导机构,负责公司内部控制建设总体规划与方案。组长是内控的第一责任人,副组长负责内控建设的统筹、协调、组织工作,每位组员作为所管理单位内控体系建设和运行第一责任人,负责组织、监督、检查本单位内部控制规范实施工作。具体如下: 组长:赵友永先生(董事长) 副组长:张守斌先生(总经理) 组员:由公司各职能部门负责人组成 (3)公司内部控制办公室 为确保内部控制体系建设的顺利推进,落实领导组的决策,公司决定成立公司内部控制办公室,对公司内部控制规范工作,进行统筹安排和部署。 内部控制办公室,由公司办公室、董事会秘书处、财务部、证券部、行政部、生产部、销售部等公司各职能部门负责人组成。内部控制办公室在公司内控领导组的指导下,依据《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求,负责内部控制规范的研究、风险识别、控制设计、测试、评价整改、优化等工作,并对公司各部门内部控制规范相关工作进行指导、监督,确保内部控制设计合理,运行有效。 (4)公司内部控制体系牵头部门 公司确定由审计部联合财务部,作为内部控制体系建设和实施的牵头部门,负责体系建设与实施的具体组织和协调工作。牵头部门主要职责为:负责组织内部控制学习,为全面落实内部控制指引做好知识储备;负责推进与各部门、各单位以及内控领导组、办公室的沟通、协调,达成共识,保障各项工作顺利开展;根据内部控制基本规范及配套指引的要求,组织开展全面检查,逐条落实相关指引要求;结合内外部环境因素变化,组织进行风险进行评估、分析,汇总控制风险的对策、措施;组织相关部门、单位讨论、完善权责划分、控制制度与流程;负责提交内部控制建设成果, 根据领导组或办公室要求组织进行修订、完善;负责内控领导组及办公室交办的其他事项。 3、初步拟定聘请外部咨询机构进行全程指导 公司初步拟定聘请外部咨询机构辅导公司实施内控体系建设,协助公司梳理及构建内部控制总体框架,帮助公司识别主要的风险和内部控制存在的薄弱环节,并协助公司开展内部控制自我评价工作。2012年4月25日,公司第四届董事会第十八次会议通过决议,同意公司聘请相应中介机构对公司内部控制建设进行指导。目前,有关工作正在有序进行中。 吉林制药股份有限公司 董事会 2012年4月27日 本版导读:
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