证券时报多媒体数字报

  重要提示

  （一）诺安全球收益不动产证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２０１１年８月９日证监许可【２０１１】１２６０号文核准公开募集，本基金的基金合同于２０１１年９月２３日正式生效。

  （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  （三）本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境外投资风险；利率风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等开放式基金风险。

  （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  （五）本基金投资于全球范围内证券市场上市交易的ＲＥＩＴｓ，但本基金本身并不是ＲＥＩＴｓ，也不会直接购买不动产。

  （六）ＲＥＩＴｓ主要以能够产生稳定收益的不动产为投资对象，其风险收益特征通常介于股票和债券之间，但也会受不动产市场价格周期波动的影响，存在ＲＥＩＴｓ的波动率大于股票市场整体波动率的情况。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年３月２３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年１２月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金名称

  诺安全球收益不动产证券投资基金

  二、基金的类别

  股票型基金

  三、投资目标

  本基金主要投资于全球范围内的ＲＥＩＴｓ，通过积极的资产配置和精选投资，在严格控制投资风险的前提下，追求基金资产超越业绩比较基准的长期稳定增值。

  四、投资范围

  本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的房地产信托凭证（可简称“ＲＥＩＴｓ”）、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外，本基金为对冲本外币的汇率风险，还可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。

  本基金主要投资的ＲＥＩＴｓ是一种在证券交易所上市，由专业管理团队经营管理，主要以能够产生稳定租金收益的不动产为基础资产，以标的不动产租金收入为主要收入来源，并且每年通常至少会将９０％的净收益分配于投资者的金融工具。

  上述提及的不动产主要包括综合（ｄｉｖｅｒｓｉｆｉｅｄ）、医疗保健（ｈｅａｌｔｈ ｃａｒｅ）（含医院、养老院、护理中心等）、仓储（ｓｔｏｒａｇｅ）、零售（ｒｅｔａｉｌ）、写字楼（ｏｆｆｉｃｅ）、酒店（ｈｏｔｅｌ）、工业设施（ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｆａｃｉｌｉｔｙ）、租赁型公寓（ａｐａｒｔｍｅｎｔ）、特殊用途（ｓｐｅｃｉａｌｔｙ）等业态类别。

  本基金投资于ＲＥＩＴｓ的比例不低于基金资产的６０％；现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

  本基金不直接购买不动产，也不投资于以抵押贷款利息收入为主要收入来源的抵押类ＲＥＩＴｓ（Ｍｏｒｔｇａｇｅ ＲＥＩＴｓ）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

  五、投资理念

  ＲＥＩＴｓ是海外成熟的不动产投资工具，因其具备收入稳定、业态丰富、专业管理以及高分红、高流动性、高透明度等特征，受到了全球投资者的青睐。

  本基金通过遴选全球范围内的ＲＥＩＴｓ，在合理分散投资的基础上，努力构建具备收益增长潜力的组合，为基金持有人提供一类风险可控、收益稳定的海外不动产投资工具。

  六、投资策略

  本基金实施“自下而上”与“自上而下”相结合的主动投资策略。

  首先，本基金会根据流动性、市值规模等指标建立ＲＥＩＴｓ备选库，并且根据不同业态以及不同类型，对备选库中的ＲＥＩＴｓ进行有效分类，从而进一步实施资产配置策略。

  其次，在大类资产配置方面，本基金的大类资产主要为ＲＥＩＴｓ以及货币市场工具，本基金将根据海外市场环境的变化，在保持长期资产配置稳定的前提下，积极进行短期的灵活配置；在国家资产配置方面，本基金将会根据不同国家ＲＥＩＴｓ市场的发展情况、宏观经济、货币走势、地缘政治、税收政策等因素决定基金资产在不同国家的配置比例；在周期／弱周期类资产配置方面，本基金还会根据标的ＲＥＩＴｓ所在国的经济周期决定在周期类和弱周期类ＲＥＩＴｓ间的配置比例。

  再次，本基金将主要采取定性与定量相结合的方式进行ＲＥＩＴｓ的遴选。定性层面，本基金主要从标的业态、租约状况、资产质量、管理能力、分红能力等五个维度对标的ＲＥＩＴｓ进行研判；定量层面，本基金主要从估值水平以及第三方评级等方面对标的ＲＥＩＴｓ进行分析。

  最后，本基金将综合考量ＲＥＩＴｓ的区域、业态集中度等特征，对组合在国家和业态层面进行再平衡，最终构建投资组合。

  （一）ＲＥＩＴｓ备选库的建立

  目前全球推出ＲＥＩＴｓ的主要国家和地区为美国、澳大利亚、法国、英国、日本、新加坡、加拿大、荷兰、香港等地。其中，美国为ＲＥＩＴｓ的发源地，也是目前全球最大的ＲＥＩＴｓ市场。

  本基金将不同业态的ＲＥＩＴｓ主要划分为两种类型，一是周期型ＲＥＩＴｓ（如写字楼、酒店、租赁式公寓等）；二是弱周期型ＲＥＩＴｓ（如医疗、仓储等）。

  本基金将主要根据市值规模及流动性等指标建立ＲＥＩＴｓ备选库，并且根据不同业态以及不同类型，对备选库中的ＲＥＩＴｓ进行有效分类，进一步实施资产配置策略。

  （二）资产配置策略

  在大类资产配置方面，本基金的大类资产主要为ＲＥＩＴｓ以及货币市场工具，本基金将根据海外市场环境的变化，在保持长期资产配置稳定的前提下，积极进行短期的灵活配置；

  在国家资产配置方面，本基金将会根据不同国家ＲＥＩＴｓ市场的发展情况、宏观经济、货币走势、地缘政治、税收政策等因素决定基金资产在不同国家的配置比例；

  在周期／弱周期类资产配置方面，本基金还会根据标的ＲＥＩＴｓ所在国的经济周期决定在周期类和弱周期类ＲＥＩＴｓ间的配置比例，在经济复苏和繁荣时期，适当增大周期类ＲＥＩＴｓ的配置比例，而在经济下滑和衰退时期，适当增大弱周期类ＲＥＩＴｓ的配置比例。

  （三）ＲＥＩＴｓ精选策略

  本基金主要采取定性与定量相结合的方式进行ＲＥＩＴｓ的遴选。定性层面，本基金主要从标的业态、租约状况、资产质量、管理能力、分红能力等五个维度对标的ＲＥＩＴｓ进行研判；定量层面，本基金主要从估值水平以及第三方评级等方面对标的ＲＥＩＴｓ进行分析。

  １、定性研判

  （１）标的业态

  本基金通过对业态基本面的深入研究，决定基金资产在不同业态之间的配置，主要考虑因素有：产业政策、行业趋势、区域特征。

  本基金将根据ＲＥＩＴｓ所在地政府对于不同业态的产业政策、不同业态所处行业的发展趋势、不同业态所在区域的租金收益情况和资产价格特征等对相关业态进行分析，精选出标的业态符合政府产业政策、行业发展趋势良好、所在区域租金收益以及资产价格合理的ＲＥＩＴｓ。

  （２）租约状况

  由于ＲＥＩＴｓ大部分的收入来自于租金收入，所以租约状况对于ＲＥＩＴｓ来说至关重要，本基金主要从四个维度考察标的ＲＥＩＴｓ的租约状况：空置率、租金收入持续稳定增长能力、租约的长短结构以及租户的质量问题。本基金将精选空置率较低、租金收入有持续稳定增长能力、租约较长、租户质量较好的ＲＥＩＴｓ进行重点投资。

  此外，我们还会考虑标的ＲＥＩＴｓ租约的集中度风险问题，主要从区域与租户两个维度来评价集中度风险。一般来说，若ＲＥＩＴｓ标的资产组合的大多数租金收入或净运营收入来自于一个或两个相同的区域（或租户），则认为其缺乏多样性，适当地予以降低配置。

  （３）资产质量

  本基金考察ＲＥＩＴｓ资产质量时，主要从现金流情况、资本结构、融资能力等三个方面进行。

  （４）管理能力

  本基金对于ＲＥＩＴｓ管理能力的评价主要从公司治理的合理性和透明度、管理团队的稳定性和激励机制、历史业绩表现、兼并收购能力等层面进行分析。

  （５）分红能力

  本基金对于ＲＥＩＴｓ分红能力的评价主要从分红比率以及分红的持续增长性来进行判断。

  ２、定量分析

  定量层面，本基金主要从估值水平以及第三方评级等方面对标的ＲＥＩＴｓ进行分析：

  （１）估值指标

  目前国际上通行的对ＲＥＩＴｓ及不动产的估值指标至少包括：

  １）Ｐ／ＦＦＯ指标：类似于一般上市公司的市盈率（Ｐ／Ｅ）指标。ＦＦＯ为运营现金流（Ｆｕｎｄｓ Ｆｒｏｍ Ｏｐｅｒａｔｉｏｎ），其定义为净利润（根据通用会计准则计算）减去不动产出售损益，再加上折旧与摊销。由于不动产的折旧和摊销费用一般较高，而ＦＦＯ可对折旧及摊销进行调整，并且降低了出现负值的可能性，所以ＦＦＯ是比净利润更好的衡量ＲＥＩＴｓ盈利能力的指标。

  ２）Ｐ／ＮＡＶ指标：类似于一般上市公司的市净率（Ｐ／Ｂ）指标。ＮＡＶ为净资产价格（Ｎｅｔ Ａｓｓｅｔ Ｖａｌｕｅ），为资产的现金流折现价值减去负债。对于ＲＥＩＴｓ而言，账面价值不能很好反映其资产的实际价值，ＮＡＶ更为适合。

  ３）资本化率指标（Ｃａｐ ｒａｔｅ）：是指把资本投入到不动产所带来的回报率，具体为净运营收入除以不动产的市场价格。

  （２）第三方评级指标

  本基金还会结合第三方机构对于ＲＥＩＴｓ的评级指标（如穆迪、晨星等），对标的ＲＥＩＴｓ进行定量分析。

  （四）组合构建策略

  经过以上对ＲＥＩＴｓ的遴选之后，为控制ＲＥＩＴｓ过度集中于某些区域或业态的风险，本基金将综合考量ＲＥＩＴｓ所在区域、业态集中度，对组合在区域和业态层面进行再平衡，最终构建投资组合。

  （五）现金管理策略

  现金管理是本基金投资管理的一个重要环节，主要包含以下三个方面的内容：现金流预测、现金持有比例管理、现金资产收益管理。

  准确预测未来几个交易日的现金流动是做好现金管理的前提，基金管理人将合理把握因基金的申购赎回等因素引起的现金流变化，编制基金现金流量表。

  持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求，但现金资产的持有将会影响到本基金的跟踪效果，形成现金拖累。基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下，制定合理的现金资产持有比例。

  对于基金持有的现金资产，基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下，提高现金资产使用效率，尽可能提高现金资产的收益率。

  七、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为ＦＴＳＥ ＥＰＲＡ／ＮＡＲＥＩＴ Ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ＲＥＩＴｓ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ。该指数由富时指数有限公司（ＦＴＳＥ）与欧洲公共不动产协会（ＥＰＲＡ）、全美不动产协会（ＮＡＲＥＩＴ）合作编制，指数成分涵盖美国、英国、法国、澳大利亚、加拿大、日本、香港、新加坡等重要ＲＥＩＴｓ市场，能够反映全球市场上市交易ＲＥＩＴｓ的投资表现。该指数于２００５年２月推出，涵盖的交易货币包括欧元、英镑、美元、日元等世界主要货币。截止到２０１１年７月２１日，该指数分布的国家（或地区）分布为：美国占５９．９９％，澳大利亚占１１．０５％、英国占６．８８％、法国占５．７０％、加拿大占５．３５％、日本占４．０３％、新加坡占２．６０％、香港占１．４５％。该指数数据可以从Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ或Ｒｅｕｔｅｒｓ得到， Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ代码ＴＥＲＧＬＵ，Ｒｅｕｔｅｒｓ代码．ＴＦＴＥＲＧＬＵ。

  如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后，本基金可以变更业绩比较基准并及时公告。

  八、风险收益特征

  本基金为股票型基金，主要投资于全球范围内证券交易所上市的ＲＥＩＴｓ。一般来说，其在证券投资基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。

  九、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止日为２０１１年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  （一） 报告期末基金资产组合情况

  ■

  （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

  ■

  注：本基金主要投资于全球范围内的ＲＥＩＴｓ，本表所列项目为房地产信托凭证。

  （三） 报告期末按行业分类的权益投资组合

  ■

  注：①本基金主要投资于全球范围内的ＲＥＩＴｓ，本表所列项目为房地产信托凭证；

  ②本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

  （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

  ■

  注： ①本基金主要投资于全球范围内的ＲＥＩＴｓ，本表所列项目为房地产信托凭证；

  ②本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

  ③本基金本报告期末仅持有上述房地产信托凭证。

  （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。

  （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  本基金本报告期末未持有基金投资。

  （十） 投资组合报告附注

  １、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被证监部门立案调查的，或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  ２、本基金本报告期末未持有股票。

  ３、其他资产构成

  ■

  ４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  十、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注：本基金的业绩比较基准为ＦＴＳＥ ＥＰＲＡ／ＮＡＲＥＩＴ Ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ＲＥＩＴｓ Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ。

  （二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注：①本基金的基金合同于２０１１年９月２３日生效，截至２０１１年１２月３１日止，本基金成立未满１年。

  ②本基金的建仓期为２０１１年９月２３日至２０１２年３月２２日，截至２０１１年１２月３１日止，本基金建仓期尚未结束。

  十一、基金管理人

  （一） 基金管理人概况

  公司名称：诺安基金管理有限公司

  住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层

  法定代表人：秦维舟

  设立日期：２００３年１２月９日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］１３２号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１．５亿元人民币

  存续期限：持续经营

  电话：０７５５－８３０２６６８８

  传真：０７５５－８３０２６６７７

  联系人：陈阳

  股权结构：

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  （二） 证券投资基金管理情况

  截至２０１２年３月底，本基金管理人共管理二十只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证１００指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＬＯＦ）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金及诺安中证创业成长指数分级证券投资基金。

  （三） 主要人员情况

  １、董事会成员

  秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。

  杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。

  张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第９、１０、１１届委员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒（集团）有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。

  欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。

  朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。

  陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

  ２、 监事会成员

  李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

  赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。

  戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门主管，诺安基金管理有限公司交易中心总监。

  ３、 经理层成员

  奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

  杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。

  杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。

  陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。

  ４、 基金经理

  朱富林，清华大学房地产专业学士，美国弗吉尼亚理工大学运输／基础设施系统专业硕士，美国印地安那大学凯莱商学院ＭＢＡ。曾任瑞士信贷第一波士顿（Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｆｉｒｓｔ Ｂｏｓｔｏｎ）证券研究部高级经理，联博（Ａｌｌｉａｎｃｅ Ｂｅｒｎｓｔｅｉｎ Ｌ．Ｐ．）资产管理公司高级投资经理，易方达基金管理有限公司海外市场投资经理。２０１１年３月加入诺安基金管理有限公司，２０１１年９月起任诺安全球收益不动产证券投资基金基金经理。

  赵磊，南开大学金融数学硕士。２００６年９月加入诺安基金管理有限公司，曾任诺安基金管理有限公司高级产品设计师、产品小组组长、ＲＥＩＴｓ小组副组长，２０１１年９月起任诺安全球收益不动产证券投资基金基金经理。

  ５、 投资决策委员会成员的姓名及职务

  投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监；王永宏先生，金融工程部副总监、基金经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  十二、基金的费用与税收

  （一） 基金的费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ４、证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费；

  ７、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）（简称“税收”）；

  ８、代表基金投票的费用；

  ９、基金的银行汇划费用；

  １０、与基金有关的诉讼、追索费用；

  １１、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；

  １２、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  （二） 与基金运作有关的费用

  １、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．３５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第３－１１项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三） 与基金销售有关的费用

  １、申购费

  本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：

  ■

  申购份额的计算方法如下：

  净申购金额＝申购金额 ／ （１＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额 ／ 申购当日基金份额净值

  本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。

  ２、赎回费

  本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：

  ■

  赎回金额的计算方法如下：

  赎回总额＝赎回份额 × Ｔ日基金份额净值

  赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－赎回费用

  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中２５％的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。

  ３、转换费

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

  ４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前２日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。

  ５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

  （四） 其他费用

  本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。

  （五） 不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （六） 费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体公告。

  （七） 基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十三、基金托管人

  （一） 基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二） 主要人员情况

  截至２０１１年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三） 基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金２３１只，其中封闭式７只，开放式２２４只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２８项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  十四、境外托管人

  （一） 基本情况

  名称：布朗兄弟哈里曼银行（Ｂｒｏｗｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ Ｈａｒｒｉｍａｎ ＆ Ｃｏ．）

  地址：１４０ Ｂｒｏａｄｗａｙ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＮＹ １０００５

  法定代表人：Ｄｏｕｇｌａｓ Ａ． Ｄｏｎａｈｕｅ

  组织形式：合伙制公司

  存续期间：持续经营

  成立于１８１８年的布朗兄弟哈里曼银行（“ＢＢＨ”）是全球领先的托管银行之一。ＢＢＨ自１９２８年起已经开始在美国提供托管服务。 １９６３年，ＢＢＨ开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约５千人，在全球１６个国家和地区设有分支机构。

  ＢＢＨ的惠誉长期评级为Ａ＋，短期评级为Ｆ１，自主评级为Ａ／Ｂ。

  （二） 托管业务及主要人员情况

  布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部门由本行合伙人Ｗｉｌｌｉａｍ Ｂ． Ｔｙｒｅｅ先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人Ａｎｄｒｅｗ Ｊ． Ｆ． Ｔｕｃｋｅｒ先生领导。

  作为一家全球化公司，ＢＢＨ拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百个市场。截至２０１１年１２ 月３１日，托管的资产达到了２．８００万亿美元，其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是ＢＢＨ业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾２５年，亚洲服务管理资产为６千亿美元。

  投资者服务部是公司最大的业务，拥有近２０００名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。

  由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，ＢＢＨ于２０１１年在行业评比中屡获殊荣，包括：

  ● 在《全球托管行》（Ｇｌｏｂａｌ Ｃｕｓｔｏｄｉａｎ）杂志的“２０１１全球托管业务调查评比”中被评为“全球托管行第二名１”，并在七个类别中获得最高评价，“２０１１代理银行调查”中被评为美国评价最高的代理银行，“２０１１ 年证券借贷调查”在全球类别排名第一的证券借贷机构，”２０１１ 年共同基金管理调查”在八个类别中获得最高评价。

  ● 在《国际托管及基金行政》（Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｕｓｔｏｄｙ ａｎｄ Ｆｕｎｄ Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ ， ＩＣＦＡ）杂志 “ ２０１１ 年美洲服务供应商奖”中被评为“年度最佳共同基金托管机构” 。

  ● 在《Ｒ＆Ｍ 调查》（Ｒ＆Ｍ Ｓｕｒｖｅｙｓ）的“２０１１ 年全球托管业务调查”中被评为“专业机构”类别第二名（使用 ５ 家以上托管机构的客户）。

  ● 在《全球投资者》（Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒ／ｉｓｆ）杂志“２０１１ 年全球托管业务调查”被评为“亚洲托管行第一名”， 并在全球托管机构中的整体表现（未加权）排名第三，同时在其他三个类别高居第一。以及在“２０１１ 年外汇业务调查”中整体表现（未加权）居冠，并在三个类别勇夺第一；

  １ 依据已加权与未加权类别的指示性全球分数，因为该报告仍未发布今年的正式排名。

  （三） 境外托管人的职责

  １、安全保管受托财产；

  ２、计算境外受托资产的资产净值；

  ３、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

  ４、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

  ５、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

  ６、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

  ７、其他由基金托管人委托其履行的职责。

  十五、相关服务机构

  （一） 基金份额发售机构

  １、诺安基金管理有限公司直销中心

  本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务：

  （１） 深圳直销中心

  办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层

  邮政编码：５１８０４８

  电话：０７５５－８３０２６６２０

  传真：０７５５－８３０２６６７７

  联系人：张逸凡

  （２） 北京分公司

  办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号诺安大厦８—９层

  邮政编码：１０００２０

  电话：０１０－５９０２７８１１

  传真：０１０－５１３０９９９９

  联系人：孟佳

  （３） 上海分公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道２１０号２１世纪中心大厦９０３室

  邮政编码：２００１２０

  电话：０２１－６８８２４６１７

  传真：０２１－６８３６２０９９

  联系人：陈晓瑜

  （４） 广州分公司

  办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心５０２

  邮政编码：５１０６２３

  电话：０２０－３８３９３６８０

  传真：０２０－３８３９３６８０

  联系人：廖飞

  （５） 西部营销中心

  办公地址：成都市锦江区下东大街２１６号喜年广场２４０７

  邮政编码：６１００２１

  电话：０２８－８６５８６０５５

  传真：０２８－８６５８６０５５

  联系人：裴兰

  ２、基金代销机构（排名不分先后）

  （１） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  联系人：田耕

  客户服务热线：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：项俊波

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４） 中国建设银行股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：郭树清

  联系人：张静

  客户服务电话：９５５３３

  传真：０１０－６６２７５６５４

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５） 交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８８４２

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：兰奇

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５８３５１６６６

  传真：０１０－８３９１４２８３

  联系人：李群

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８） 杭州银行股份有限公司

  注册地址：中国·杭州凤起路４３２号

  办公地址：中国·杭州凤起路４３２号

  法定代表人：马时雍

  客户服务电话：０５７１－９６５２３、４００－８８８８－５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 上海农村商业银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融·碧玉蓝天大厦１６至２３楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６９７７

  传真：０２１－５０１０５１２４

  客户服务电话：０２１－９６２９９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１０） 烟台银行股份有限公司

  注册地址：中国·烟台市芝罘海港路２５号

  法定代表人：庄永辉

  客户服务电话：４００８－３１１－７７７

  网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

  （１１） 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  客户服务电话：４００－８８８－８８１１，０２２－５８３１６６６６

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２） 南京银行股份有限公司

  地址：南京市白下区淮海路５０号

  法定代表人：林复

  联系人：贺坚

  电话：０２５－８４５４４１３５

  传真：０１０－８４５４４１２９

  客户服务电话：０２５－９６４００、４００８８－９６４００

  网址： ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３） 温州银行股份有限公司

  住所及办公地址：温州市车站大道华海广场１ 号楼

  法定代表人：夏瑞洲

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  联系人：林波

  客户服务热线：０５７７－９６６９９

  网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  （１４） 江苏银行股份有限公司

  注册地址：南京市洪武北路５５号

  办公地址：南京市洪武北路５５号

  法定代表人：黄志伟

  联系人：田春慧

  电话：０２５－５８５８８１６７

  传真：０２５－５８５８８１６４

  客户服务电话：４００－８６－９６０９８、９６０９８

  网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

  （１５） 哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法定代表人：郭志文

  客户服务电话：４００６０－９６３５８、９５５３７

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：汤嘉惠、倪苏云

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  客户服务电话：９５５２８

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７） 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  联系人：孙洪喜

  客户服务电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８） 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１９） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－６８８１５００９

  客户服务电话：４００－８８８８－７８８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２０） 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：匡婷

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  客户服务电话：４００－６６６６－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （２１） 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话： ４００－６５１５－９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２２） 爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号

  法定代表人：郭林

  客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （２３） 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （２４） 日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：张利军、陈韦杉

  联系电话：０４７１－６２９２４６５

  客户服务电话：０４７１－６２９２４６５

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５） 中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：石保上

  客户服务电话：０３７１－９６７２１８

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （２６） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  开放式基金咨询电话：０５３１－８１２８３９０６

  开放式基金业务传真：０５３１－８１２８３９００

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：４００８－８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２８） 中信建投证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号中信建投证券公司

  法定代表人：张佑君

  开放式基金咨询电话：４０－０８８８８－１０８

  开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２９） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

  法定代表人：顾伟国

  电话：０１０－６６５６８０４７

  传真：０１０－６６５６８１１６

  联系人：李洋

  客户服务电话：４００－８８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  客户服务电话：４００８－８８８－９９９

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （３１） 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０ 号

  办公地址：江苏省南京市中山东路 ９０ 号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８４４５７７７７－９５０

  传真：０２５－８４５７９７６３

  联系人：李金龙

  客户服务热线：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２） （５７）中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话 ０７５５－８２０２３４４２

  传真 ０７５５－８２０２６５３９

  客户服务电话：４００－６００－８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （３３） 山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心

  办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６―３０层

  法定代表人：侯巍

  联系人：张治国

  联系电话：０３５１－８６８６７０３

  传真：０３５１－８６８６７０９

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４） 广州证券有限责任公司

  注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼、１７楼

  办公地址：广东省广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人：刘东

  电话： ０２０－８７３２２６６８

  传真： ０２０－８７３２５０３６

  联系人：樊刚正

  客户服务电话： ９６１３０３；０２０－８３９６３９３３

  网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５） 南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８ 号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８ 号

  法定代表人：张华东

  电话：０２５－８３３６４０３２

  传真：０２５－８３３２００６６

  联系人：胥春阳

  客户服务热线：４００－８２８－５８８８

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６） 浙商证券有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市杭大路１号

  办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６／７楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：吴颖

  电话：０５７１－８７９０２０８０

  客户服务电话：９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

  （３７） 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼（５１８０４８）

  法定代表人：杨宇翔

  电话：４００８８６６３３８

  联系人：袁月

  客户服务电话：９５５１１

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８） 国海证券有限责任公司

  注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：武斌

  联系电话：０７５５－８３７０７４１３

  传真：０７５５－８３７００２０５

  客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９５５６３（广西）

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９） 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （４０） 东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  联系人：梁旭

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  客户服务电话：４００－８８８－８５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１） 中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  办公地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－６７６８７６３

  传真：０７９１－６７８９４１４

  联系人：余雅娜

  客户服务电话：４００－８８６６－５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４２） 江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系人：徐世旺

  客户服务电话：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３） 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  法定代表人：赵大建

  客户服务电话：４００－８８９－５６１８

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （４４） 华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号中国华融Ａ座三层、五层

  法定代表人：丁之锁

  客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

  联系人：林长华

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５） 华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

  法定代表人：李工

  客户服务电话：９６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （４６） 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼

  法定代表人：冉云

  联系电话：０２８－８６６９００２１ ８６６９０２０６

  传真：０２８－８６６９５６８１

  客户服务电话：４００６－６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７） 西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７层

  办公地址：西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７层

  法定代表人：刘建武

  客户服务电话：０２９－８７４０６１３２

  网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

  （４８） 东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）１２、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）Ｂ座１２、１５层

  法定代表人：崔海涛

  客户服务电话：４００８－８８８－９９３

  网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

  （４９） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０） 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 楼

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 楼

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９６０１４１

  联系人：黄健

  客户服务热线：９５５６５、０７５５－２６９５１１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１） 方正证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客户服务电话：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５２） 德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市曹杨路５１０ 号南半幢９ 楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００ 号“城建国际中心”２６ 楼

  法定代表人：姚文平

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  联系人：罗芳

  客户服务热线：４００－８８８８－１２８

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３） 第一创业证券有限责任公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：４００－８８８－１８８８

  网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４） 华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：０９３１－４８９０１００

  传真：０９３１－４８９０１１８

  客户服务电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５５） 湘财证券有限责任公司

  注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５９３８

  联系人：陈伟

  客户服务电话：４００－８８８－１５５１

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （５６） 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

  办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

  法定代表人：冯戎

  基金业务对外联系人：李茂俊

  基金业务对外联系人电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０

  基金业务对外联系人传真：０１０－６２２９６８５４

  客户服务电话：４００８－０００－５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５７） 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  电话：０２１－６３２３１１１１

  联系人：王伟力

  客服服务电话： ０２１－９６２５１８

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （５８） 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  传真：０１０－６６０４５５００

  天相投顾网－网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网－网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  联系人：林爽

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  （二） 注册登记机构

  名称：诺安基金管理有限公司

  住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层

  法定代表人：秦维舟

  电话：０７５５－８３０２６６８８

  传真：０７５５－８３０２６６７７

  （三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称：北京市颐合律师事务所

  地址：北京市东城区建国门内大街７号光华长安大厦２座１９１０室

  法定代表人／负责人：付朝晖

  电话：０１０－６５１７８８６６

  传真：０１０－６５１８０２７６

  经办律师：虞荣方、高平均

  （四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称：利安达会计师事务所有限责任公司

  住所：北京朝阳区八里庄西里１００号住邦２０００一号楼东区２００８室

  法定代表人：黄锦辉

  电话：０１０－８５８６６８７０

  传真：０１０－８５８６６８７７

  联系人：门熹

  经办注册会计师：韦雪、赵伟

  十六、对招募说明书更新部分的说明

  诺安全球收益不动产证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《诺安全球收益不动产证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人于２０１１年８月１５日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  １、在“重要提示”部分，新增了本基金基金合同的生效日期、招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。

  ２、在“第四部分 基金的投资”中，新增了“十、基金投资组合报告”的相关内容。相关数据及内容的截至日期为２０１１年１２月３１日。

  ３、新增“第五部分 基金的业绩”内容，新增了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

  ４、在“第六部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的股权结构、证券投资基金管理情况的介绍说明、董事会成员的名单、基金经理和投资决策委员会成员的介绍说明。

  ５、在“第七部分 基金的募集”中，更新了基金募集时间及募集情况的说明。

  ６、在“第八部分 基金合同的生效”中，更新了基金合同的正式生效日期。

  ７、在“第九部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“一、申购与赎回场所”、“二、申购与赎回的开放日及时间”的相关信息。

  ８、在“第十七部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况的相关信息。

  ９、在“第十八部分 境外托管人”中，更新了境外托管人的基本情况、托管业务及主要人员情况的相关信息。

  １０、在“第十九部分 相关服务机构”中，更新了直销机构及代销机构的信息。

  １１、在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资的服务”。

  １２、新增了“第二十三部分 其他应披露事项”，列举了本基金的相关公告。

  十七、签署日期

  ２０１２年３月２３日

  以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。

  诺安基金管理有限公司

  二○一二年五月八日