证券时报多媒体数字报

  一、重要声明与提示

  《中创４００交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，中创４００交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证监会、深圳证券交易所对中创４００交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

  凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在２０１２年２月１５日《证券时报》上的《中创４００交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ）。

  二、基金概览

  １． 基金名称：中创４００交易型开放式指数证券投资基金

  ２． 基金类型：股票型

  ３． 基金运作方式：交易型开放式

  ４． 基金场内简称：中创４００

  ５． 基金代码：１５９９１８

  ６． 标的指数简称：中创４００指数

  ７． 标的指数代码：３９９６２４

  ８． 基金份额总额：

  截至２０１２年５月４日，本基金的基金份额总额为２８６，５６１，２６４．００份。

  ９． 基金份额净值：

  截至２０１２年５月４日，本基金的基金份额净值为１．０１２２元。

  １０． 本次上市交易的基金份额：２８６，５６１，２６４．００份

  １１． 上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

  １２． 上市交易日期：２０１２年５月１１日

  １３． 基金管理人：嘉实基金管理有限公司

  １４． 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  １５． 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

  １６． 申购赎回代理券商：国信证券股份有限公司

  三、基金份额的募集与上市交易

  （一）上市前基金募集情况

  １． 基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【２０１２】１３号

  ２． 基金合同生效日：２０１２年３月２２日

  ３． 运作方式：交易型开放式

  ４． 基金合同期限：不定期

  ５． 发售日期： ２０１２年２月２０日至２０１２年３月１６日。其中，网上现金认购的日期为２０１２年２月２０日至２０１２年３月１６日，通过基金管理人进行网下现金认购为２０１２年２月２０日至２０１２年３月１６日，通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为２０１２年３月１２日至２０１２年３月１６日。

  ６． 发售价格：１．００元人民币

  ７． 份额发售方式：场内、场外认购

  ８． 发售机构：

  １） 网下现金发售直销机构：

  嘉实基金管理有限公司

  ２） 网上现金发售代理机构：

  具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司

  ３） 网下股票发售代理机构：

  中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、德邦证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、江海证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中航证券有限公司、民生证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国信证券股份有限公司。

  ９． 验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  １０． 募集资金总额及入账情况

  本次募集的净认购金额为２８６，５４３，１５５．００元人民币（含所募集股票市值），认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计１８，１０９．００元人民币。本次募集所有资金已于２０１２年３月２２日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的中创４００交易型开放式指数证券投资基金托管专户。

  本次募集有效认购户数为２，０１８户，按照每份基金份额面值１．００元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计２８６，５６１，２６４．００份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。

  １１． 本基金募集备案情况：本基金于２０１２年３月２２日验资完毕，２０１２年３月２２日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于２０１２年３月２２日获得书面确认，本基金合同自该日起正式生效。

  １２． 基金合同生效日：２０１２年３月２２日

  １３． 基金合同生效日的基金份额总额：２８６，５６１，２６４．００份。

  （二）本基金日常申购、赎回情况

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购、赎回。基金管理人在申购开始日、赎回开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （三）本基金上市交易的主要内容

  １． 基金上市交易的核准机构和核准文号：深证上【２０１２】１１７号

  ２． 上市交易日期：２０１２年５月１１日

  ３． 上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。

  投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

  ４． 基金场内简称：中创４００

  ５． 基金交易代码：１５９９１８

  ６． 本次上市交易份额：２８６，５６１，２６４．００份

  ７． 未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况

  （一）基金份额持有情况

  截至２０１２年５月４日，本基金持有人户数为２，０１６户，平均每户持有的基金份额为１４２，１４３．４８份。

  截至２０１２年５月４日，机构投资者持有的基金份额为１６３，３６４，３９５．００份，占基金总份额的比例为５７．０１％；个人投资者持有的基金份额为１２３，１９６，８６９．００份，占基金总份额的比例为４２．９９％。

  （二）基金份额前十名持有人情况

  截至２０１２年５月４日，前十名基金份额持有人情况

  ■

  注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。

  五、基金主要当事人简介

  （一）基金管理人

  １、公司概况

  名称：嘉实基金管理有限公司

  法定代表人：安奎

  总经理：赵学军

  注册资本：１．５亿元人民币

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道 ８ 号上海国金中心二期２３楼０１－０３单元

  设立批准文号：中国证监会证监基字［１９９９］５号

  工商登记注册的法人营业执照文号：１０００００４０００１１２３９

  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理及中国证监会许可的其他业务

  成立日期：１９９９年３月２５日

  ２、股东及其出资比例：中诚信托有限责任公司４０％，德意志资产管理（亚洲）有限公司３０％，立信投资有限责任公司３０％。

  ３、内部组织结构及职能

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。

  公司目前下设股票投资部、固定收益部、结构产品投资部、定量投资部、机构投资部、研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构业务体系、渠道发展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、基金运营部、登记结算部、信息技术部、财务部、人力资源部、行政管理部、战略发展部等部门。

  股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部和机构投资部负责根据投资决策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部负责完成基金经理交易指令。风险管理部负责公司投资风险分析与管理、投资流程、绩效考核。监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和理财策略研究等。机构业务体系主要负责年金、专户、机构客户及高端个人基金销售的开发与维护。渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客户服务、销售渠道管理等业务。信息技术部、基金运营部、登记结算部负责公司信息系统的日常运行与维护跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务管理工作。人力资源部和行政管理部负责公司企业文化建设、文字档案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事务管理。战略发展部负责公司经营战略规划、新业务发展等。

  ４、人员情况

  截至２０１２年３月３１日，我公司共有４５９名员工，其中博士学位２４人、硕士学位２３０人、学士学位１８９人、其他１６人。

  ５、信息披露负责人：胡勇钦

  咨询电话： ０１０－６５２１５５８８

  ６、基金管理业务情况

  截止２０１２年３月３１日，基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金、３１只开放式证券投资基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面５０指数（ＬＯＦ）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实Ｈ股指数（ＱＤＩＩ － ＬＯＦ）、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面１２０ＥＴＦ、嘉实深证基本面１２０ＥＴＦ联接、嘉实黄金（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ－ＬＯＦ）、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创４００ＥＴＦ、嘉实中创４００ＥＴＦ联接。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

  ７、本基金基金经理简介

  杨宇先生，经济学硕士，毕业于南开大学数学系和金融学系，具有 １３ 年证券从业经验。曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理，２００３ 年 ３ 月 １５ 日至 ２００４ 年 ７月 ７ 日任万家（原天同）１８０ 指数证券投资基金基金经理。２００４ 年 ７ 月加入嘉实基金管理有限公司，２００５ 年 ８ 月 ２９ 日至今任嘉实沪深 ３００ 指数基金基金经理。杨宇先生对指数基金的投资管理、风险控制、指数化交易等方面具备丰富的投资管理经验。

  （二）基金托管人

  １、公司概况

  名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 ５５ 号

  成立时间：１９８４年１月１日

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７ 元

  法定代表人：姜建清

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】３号

  联系人：赵会军

  电话：（０１０）６６１０５７９９

  ２．主要人员情况

  截至２０１２年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  ３． 基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２３９只，其中封闭式７只，开放式２３２只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２９项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  （三）基金验资机构

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  法定代表人：杨绍信

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海卢湾区湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  经办注册会计师：汪棣、吴海霞

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  六、基金合同摘要

  基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。

  七、基金财务状况

  本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人承担，不从基金财产列支，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取认购费。

  本基金认购后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  中创４００交易型开放式指数证券投资基金２０１２年５月４日资产负债表（未经审计）如下：

  ■

  八、基金投资组合

  截至公告前两个工作日即２０１２年５月４日，中创４００交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下：

  （一）基金资产组合情况

  ■

  （二）按行业分类的股票投资组合

  １． 指数投资按行业分类的股票投资组合

  ■

  ２． 积极投资按行业分类的股票投资组合

  ２０１２年５月４日，本基金未持有积极投资股票。

  （三）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  １． 指数投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  ■

  ２． 积极投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  ２０１２年５月４日，本基金未持有积极投资股票。

  （四）按券种分类的债券投资组合

  ２０１２年５月４日，本基金未持有债券。

  （五）按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  ２０１２年５月４日，本基金未持有债券。

  （六）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细

  ２０１２年５月４日，本基金未持有资产支持证券。

  （七）投资组合报告附注

  １、本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  ２、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  ３、２０１２年５月４日其他资产构成：

  ■

  ４、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ２０１２年５月４日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  ５、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  １） 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ２０１２年５月４日， 本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。

  ２） 期末积极投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ２０１２年５月４日，本基金未持有积极投资股票。

  九、重大事件揭示

  中创４００交易型开放式指数证券投资基金基金合同已于２０１２年３月２２日正式生效，基金管理人于２０１２年３月２３日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站刊登《中创４００交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》。

  中创４００交易型开放式指数证券投资基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过３个月的时间内开始办理，基金管理人在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

  本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

  十、基金管理人承诺

  本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

  （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

  十一、基金托管人承诺

  基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

  （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

  （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。

  （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

  十二、基金上市推荐人意见

  本基金无上市推荐人。

  十三、备查文件目录

  下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。

  （一）中国证监会核准中创４００交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；

  （二）《中创４００交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

  （三）《中创４００交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；

  （四）《中创４００交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

  （五）《关于嘉实基金管理有限公司募集设立中创４００交易型开放式指数证券投资基金之法律意见书》；

  （六）基金管理人业务资格批件、营业执照；

  （七）基金托管人业务资格批件、营业执照；

  （八）中国证监会要求的其他文件。

  嘉实基金管理有限公司

  ２０１２年５月８日

  附件：基金合同摘要

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  １、基金管理人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）依法募集基金；

  （２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

  （３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  （４）销售基金份额；

  （５）召集基金份额持有人大会；

  （６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

  （９）担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规定的费用；

  （１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

  （１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

  （１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１６）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  ２、基金管理人的义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７）依法接受基金托管人的监督；

  （８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；

  （９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  （１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付申购或赎回之基金份额的对价；

  （１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

  （１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  （２３）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

  （２４）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （２５）建立并保管基金份额持有人名册，根据托管协议的约定定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

  （２６）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  ３、基金托管人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

  （２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （４）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；

  （５）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

  （６）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

  （７）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （８）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  ４、基金托管人的义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  （２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定或经有权机关要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

  （８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；

  （９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

  （１２）建立并保管基金份额持有人名册；

  （１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

  （１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

  （１６）按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

  （１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

  （１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

  （２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  ５、基金份额持有人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  (下转D23版)