证券时报多媒体数字报

  证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2012-019

  利达光电股份有限公司

  第二届董事会第二十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  利达光电股份有限公司(以下简称"公司") 第二届董事会第二十一次会议通知于2012年4月28日以通讯方式发出，会议于2012年5月8日在南阳市公司会议室以现场表决结合通讯表决方式召开。会议应出席董事九人，实际出席九人，公司董事王志亮、刘跃东、李智超以现场方式参加本次会议，董事左月夕、唐翰岫、肖连丰、宣明、高其富、郭耀黎以通讯方式参加本次会议。公司监事会主席陈鲁平，副总经理、财务负责人、董事会秘书张子民列席会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  会议由公司董事长王志亮先生主持，会议审议通过了如下决议：

  一、审议通过了公司《关于未及时履行信息披露义务整改措施的议案》。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  该议案的具体内容详见登载于2012年5月9日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《关于未及时履行信息披露义务整改措施的公告》。

  特此公告。

  利达光电股份有限公司董事会

  2012年5月9日

  股票代码：002189 公司简称：利达光电 公告编号2012-020

  利达光电股份有限公司关于

  未及时履行信息披露义务整改措施的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  利达光电股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2012年4月27日收到深圳证券交易所《关于对利达光电股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2012】55号）（以下简称"监管函"）。收到监管函后，公司董事会对此高度重视，及时向董事、监事和高级管理人员进行了传达，并针对出现的问题，召集专题会议，对照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，制定了整改方案，明确了明确了相关责任人，并经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。现将所采取的整改措施公告如下：

  一、违规事项

  1、公司于2011年3月29日发布《2011年度日常关联交易预计公告》，预计2011年与南阳金坤光电仪器有限责任公司、南阳南方智能光电有限公司、兵器装备集团财务有限公司等关联方分别发生日常关联交易2000万元、1000万元、3000万元。2011年，公司与前述关联方实际发生的日常关联交易，分别比预计金额超出406.44万元、854.33万元、1,229.65万元，分别占2010年度经审计净资产的0.84%、1.76%、2.54%，公司针对超过年初预计金额的关联交易没有及时履行审批程序和信息披露义务，违反了《股票上市规则》第10.2.11条规定。

  2、公司2011年度与北京天源清水科贸有限公司、北京石晶光电科技股份有限公司等关联方发生日常关联交易1,297.23万元、382.62万元，分别占2010年度经审计净资产的2.67%、0.79%，公司针对未能预见的关联交易没有及时履行审批程序和信息披露义务，违反了《股票上市规则》第10.2.11条规定。

  二、整改措施

  公司董事会针对上述问题高度重视，立即组织全体董事、监事和高级管理人员进行了认真学习，针对公司存在的问题，进行了深入的分析研究，并组织有关部门制定了相应的整改措施并开始实施。具体整改措施如下：

  1、组织有关董事、监事、高级管理人员及相关人员认真学习深圳证券交易所有关规范关联交易的规范性文件的规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业版上市公司规范运作指引》等相关法律法规，今后要严格按照上述规定进行关联交易事项的运作和管理，认真、及时地履行关联交易的上报、审批程序和信息披露义务，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。

  2、公司财务负责人及相关人员要密切关注和跟踪公司关联交易的执行和进展情况，保证每月查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。公司各相关部门对关联交易事项及时通报财务部门，并抄报董事会秘书。财务部门根据关联交易的影响因素进行动态跟踪分析与研判（包括市场价格的波动、交易数量的增减变动及新增交易事项等），并由财务部门及时根据上述研判情况对关联交易的预计金额进行调整。针对超过年初预计金额的关联交易和未能预见的关联交易，及时履行审批程序和信息披露义务。

  整改责任人：公司分管领导及财务部、销售部、采购部、审计部、证券部等部门负责人

  通过上述问题，公司充分认识到信息披露工作的重要性，公司将以本次整改为契机，认真落实整改措施，持续提高信息披露质量，杜绝上述问题再次发生。公司今后将进一步组织董事、监事、高管人员及其他相关人员持续加强相关法律法规的学习，不断提升业务素质和责任意识，严格履行关联交易审议程序，努力保证真实、准确、及时、完整地披露关联交易以及其他信息。

  特此公告。

  利达光电股份有限公司

  董事会

  2012年5月9日