证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 于扬

  在刚刚结束的证券公司创新发展研讨会上亮相的《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》（征求意见稿），不仅提出了证券公司创新发展的十一项措施，还对创新发展的基本目标和实施原则进行阐释。其中明确建议成立“推进证券公司改革开放和创新发展小组”，负责整体协调和指导创新工作。

  中国证券业协会在其举办的这次研讨会上，首次公布了这份征求意见稿的全部内容。意见稿对于行业现状和当前行业的突出问题做出详细分析。对于创新发展的基本目标，其中指出要放开证券公司内部组织机构的限制，支持证券公司集团化经营，允许证券公司全资拥有或控股基金公司，整合公募和私募平台，统筹规划和开拓客户理财业务。以更加积极的态度对待国内其他金融机构与证券公司在同步、对等开放的原则下相互持股的试点，在目前“分业经营、分业监管”的总体格局下，支持符合条件的券商与国内其他金融机构以控股、参股方式探索综合经营。

  据悉，鉴于相关措施还涉及到其他政府部门、监管机构以及立法机关，需要加强沟通，意见稿建议成立由证监会领导牵头、系统内有关部门参加的“推进证券公司改革开放和创新发展小组”，负责整体协调和指导有关工作。

  而在各项创新措施中，在行业普遍关心、条件相对成熟、环境限制相对较少、有利于增强证券公司中介服务功能且证监会能自主办理的领域，率先予以突破。

  意见稿还提到，为鼓励首创，监管部门将允许有可操作性的产品或业务创新方案先行先试。涉及商业机密的，应予保护。但对不涉及商业机密、对行业有普遍意义的新产品、新业务，在试点成功的基础上，将及时放开。

  长期以来，证券业协会始终关注并积极参与行业的创新活动。证券公司综合治理结束以来，在公司自愿基础上，行政监管和行业自律共同推动，是这一阶段券商公司创新活动的新特点。期间，协会引导行业创新的工作直接走上前台，方式方法相对主动和灵活，取得积极成效。2008年以来，协会先后组织专家对113个券商自主申请的项目进行专业评价。通过初评、复评和现场评价等严格的筛选过程，对体现差异化竞争、加强业务支撑平台建设、提高资本利用效率、创新风险管理机制、增强内部管控效率等具备全行业推广价值的创新业务模式予以总结、完善，并在分类监管中给予激励。

  2008年至今，一批代表行业先进经验的项目如“客户服务与投资者教育”、“信息隔离墙制度建设”和“压力测试”、“双因素身份认证系统”、“投资者适当性管理”模式陆续转化为全行业的自律规则，丰富了行业基础性制度建设。其中，“单客户多银行第三方存管模式”在全行业进行了推广。

  尽管如此，中国证券业协会也指出，协会引领行业创新的工作，仍存在进一步改进的空间，主要表现为：对产品创新的引领和推动力度不足，切实有效的手段也不够丰富；工作中的专业性、前瞻性均有待提升，对行业发展实际需求和证券公司具体创新方案的理解把握不够，评价过程不能快速跟上行业创新发展的步伐；以专业评价作为推动行业创新的主要手段略显单薄。

  为此，中国证券业协会进一步转变观念和工作思路，坚持以市场为导向，紧紧围绕创新发展这一主题，强化组织职能建设，成立并充分发挥专业委员会的作用，成立了包括创新发展战略委员会在内的14个专业委员会，赋予其承担引导行业创新的职责。通过深入行业调研，广泛听取行业意见和建议，形成专题报告，积极为证券行业下一步改革发展出谋划策。（更多报道见A7版）