证券时报多媒体数字报

  宏源证券认为，创新业务的不断涌现对风险管理工作的专业化提出更高要求。目前证券公司创新的领域还在不断摸索中。在缺乏现成模式的基础上，如何确保创新业务风险的可测可控，很大程度上取决于对业务内涵是否真正理解，能否对产品的风险点进行专业的识别，以及能否迅速地掌握对新型风险进行科学计量和控制的技术。

  同时，创新业务的不断扩张对证券公司的资本充足率和流动性带来新的挑战。尽管有些创新业务表面看起来占用资金不多，但隐含的杠杆或资本承诺犹如水下的冰山，一旦出现失控或遇到系统性风险，就会使证券公司遭受重创，甚至“突然死亡”。

  该公司同时提出，要以创新为导向推动证券公司风险管理的转型。树立具有前瞻性的风险管理理念；建立灵活高效的风险管理组织形式，董事会、经营层、风险管理委员会要充分发挥作用，同时要进一步提高风险管理部门的权威性；大力提升风险总量控制和风险计量水平。