证券时报多媒体数字报

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根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”或“新时达”）董事会已经完成限制性股票的首次授予工作，有关事项说明如下：

一、限制性股票授予的情况

１、授予日：公司董事会已经确定授予日为２０１２年４月２０日

２、授予数量：本次股权激励计划原定首次授予激励对象的限制性股票数量为６９２万股，授予对象为１０６人。实际首次授予激励对象的限制性股票数量为６８０．５万股，授予对象为１０５人。

公司董事会在授予股票的过程中，激励对象潘士威自动放弃认购全部股票６万股；激励对象姜海平实际认购股票２万股，自动放弃４万股；激励对象王贺彬实际认购股票５万股，自动放弃１万股；激励对象王朋实际认购股票１．５万股，自动放弃０．５万股；故实际授予对象人数由１０６名减少到１０５名；实际授予的限制性股票数量由６９２万股减少到６８０．５万股。

４、股票来源：公司向激励对象定向发行６８０．５万股限制性股票，占公司目前总股本２００００万股的３．４０％。涉及的标的股票种类为人民币普通股。

５、激励计划的有效期及解锁安排：本计划有效期５年，其中首期锁定期１年，解锁期３年。

（１）激励对象获授限制性股票之日起１年内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让；

（２）锁定期后的３年为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分３次申请解锁。在解锁期内，若当期达到解锁条件，激励对象可在当期董事会确定的解锁窗口期内对相应比例的限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。

解锁安排如表所示：

６、激励对象名单、获授的限制性股票数量及实际认购数量情况如下：

中层管理人员、核心技术（业务）人员：

注：公司董事会在授予股票的过程中，激励对象潘士威自动放弃认购全部股票６万股；激励对象姜海平实际认购股票２万股，自动放弃４万股；激励对象王贺彬实际认购股票５万股，自动放弃１万股；激励对象王朋实际认购股票１．５万股，自动放弃０．５万股；故实际授予对象人数由１０６名减少到１０５名；实际授予的限制性股票数量由６９２万股减少到６８０．５万股。

二、授予股份认购资金的验资情况

１、激励对象出资情况：

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于２０１２年５月４日出具了“信会师报字（２０１２）第１１２９８０号”验资报告，对公司截至２０１２年４月３０日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进行了审验。验资报告的结论为：

“经我们审验，截至２０１２年４月３０日止，贵公司已收到１０５名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款合计人民币４６，８８６，４５０．００元（肆仟陆佰捌拾捌万陆仟肆佰伍拾元），其中新增注册资本（股本）人民币６，８０５，０００．００元，资本公积（股本溢价）人民币４０，０８１，４５０元。全部以货币出资。”

“截至２０１２年４月３０日止，变更后的注册资本人民币２０６，８０５，０００．００元，累计实收资本（股本）２０６，８０５，０００．００元。”

三、授予股份的上市日期

本次股权激励计划的授予日为２０１２年４月２０日，授予股份已于２０１２年５月１４日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，上市日期为２０１２年５月１６日。

四、股本结构变动情况

单位：股

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、本次限制性股票首次授予完成后，按新股本２０６８０５０００股摊薄计算，２０１１年度每股收益为０．５４元／股。

六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的２００００万股增加至２０６８０．５万股，导致公司控股股东及实际控制人比例发生变动。公司控股股东及实际控制人纪德法先生、实际控制人刘丽萍女士及实际控制人纪翌女士在授予前合计持有公司７８１２５８６５股，占授予前公司股份总额比例的３９．０６％，授予完成后，占授予后公司股份总额的３７．７８％。

本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

特此公告

上海新时达电气股份有限公司董事会

２０１２年５月１５日