证券时报多媒体数字报

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2012-037

  广发证券股份有限公司

  董事长应刚先生辞职公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  公司于2012年5月14日收到应刚先生的书面辞职函，应刚先生因工作变动原因，申请辞去公司董事长职务，至董事会选举出新任董事长后生效。

  公司于2012年5月15日召开的第七届董事会第十四次会议选举孙树明先生为公司董事长，应刚先生的辞职自此生效。应刚先生辞去公司董事长职务后，仍继续在公司担任董事职务。

  公司董事会对应刚先生担任公司董事长期间为公司发展所做出的重大贡献表示衷心的感谢！

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一二年五月十六日

  股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-038

  广发证券股份有限公司

  第七届董事会第十四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十四次会议通知于2012年5月11日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2012年5月15日下午14：00在广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室召开。本次董事会应出席董事9人，实际出席董事9人。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司章程的规定。

  会议由公司董事应刚先生主持。

  会议审议通过了以下议案：

  一、关于选举孙树明先生为公司第七届董事会董事长的议案

  公司第七届董事会选举孙树明先生为公司第七届董事会董事长。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  孙树明先生的简历详见2012年4月17日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2011年度股东大会的通知之附件》。

  二、关于调整公司第七届董事会专门委员会组成成员的议案

  根据公司章程等相关规定决定公司第七届董事会专门委员会组成成员如下：

  1、风险管理委员会由孙树明、林治海和秦力三名董事组成，根据该委员会议事规则，由公司董事长担任主任委员；

  2、战略委员会由孙树明、尚书志、应刚、陈爱学和林治海五名董事组成，根据该委员会议事规则，由公司董事长担任主任委员；

  3、审计委员会不做调整，由刘继伟（主任委员）、王福山和左兴平三名董事组成；

  4、薪酬与提名委员会不做调整，由左兴平（主任委员）、王福山、刘继伟、林治海和秦力五名董事组成。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  三、关于聘任杨龙先生为公司副总经理的议案

  公司第七届董事会聘任杨龙先生为公司副总经理。

  杨龙先生的证券公司高级管理人员任职资格尚需获得监管部门批准。

  杨龙先生在获得证券公司高级管理人员任职资格之日起正式履行职责。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  公司独立董事发表了同意提名杨龙先生为公司副总经理的独立意见。杨龙先生的简历详见附件。

  四、关于向广发信德投资管理有限公司增资的议案

  第七届董事会同意向广发信德增资5亿元人民币，使广发信德的注册资本增至20亿元，资金来源为非公开发行股票的募集资金；并授权公司经营管理层根据国家有关规定，全权办理增资广发信德的有关事宜。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  特此公告。

  附件：杨龙先生简历

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一二年五月十六日

  附件：杨龙先生简历

  杨龙，男，1964年3月出生，1988年毕业于南开大学经济信息专业，获学士学位；1991年毕业于中共中央党校政治经济学专业，获硕士学位；2003年毕业于南开大学企业管理专业（在职攻读），获得博士学位。

  杨龙先生1991年7月至1994年7月任职于天津市政府研究室、水利局办公室，1994年7月至1998年2月任职广发证券深圳红宝路营业部总经理，1998年2月至2004年2月任职广发证券深圳业务总部总经理，2004年2月至2005年3月任职广发证券股份有限公司经纪业务总部常务副总经理，2005年3月至2005年10月任职广发证券股份有限公司银证通营销中心总经理，2005年10月至2008年12月任职联通华建网络有限公司高级顾问，2009年1月至今任职广发证券股份有限公司总经理助理兼深圳分公司总经理。

  杨龙先生没有持有公司股份，没有受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所的惩戒。

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2012-039

  广发证券股份有限公司

  关于向广发信德投资管理有限公司

  增资的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、对外投资概述

  1、基本情况

  广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德”）是我司从事直接投资业务的全资专业子公司，于2008年12月设立，目前注册资本为15亿元人民币。

  为支持广发信德进一步扩大投资规模及发起直投基金，公司本次拟向广发信德增资5亿元人民币，使广发信德的注册资本增至20亿元，资金来源为非公开发行股票的募集资金。

  2、董事会审议投资议案的表决情况

  2012年5月15日公司召开第七届董事会第十四次会议审议《关于向广发信德投资管理有限公司增资的议案》，以9票通过，0票反对，0票弃权的结果一致审议通过。

  根据公司章程规定的权限，本次对外投资无需提交公司股东大会批准。

  3、本次投资不构成关联交易。

  二、投资标的的基本情况

  1、出资方式

  以现金增资5亿元人民币，资金来源为非公开发行股票的募集资金。

  2、广发信德的基本情况

  广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德”），注册资本为15亿元人民币，为公司的全资子公司。广发信德的经营范围：股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务及证监会同意的其他业务。

  截至2011年12月31日，广发信德总资产189,815.70万元，总负债10,453.00万元，净资产179,362.70万元；2011年度实现营业收入4,323.46万元，净利润1,090.68万元（注：以上数据已经审计）。

  截至2012年3月31日，广发信德总资产211,433.47万元，总负债15,060.18万元，净资产196,373.29万元；2012年1-3月实现营业收入171.00万元，净利润151.38万元（注：以上数据未经审计）。

  经过近三年发展，广发信德的投资管理团队已经初步成型。广发信德将继续加强团队建设，从行业和区域两条线上开拓业务，并注重加强投后项目管理能力。

  三、对外投资的目的和对公司的影响

  公司本次向广发信德增资，是为了支持广发信德进一步扩大投资规模及发起设立直投基金。此次增资将有利于公司实现更加均衡的收入来源结构，有利于提高公司的综合实力。

  四、备查文件

  1．广发证券股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一二年五月十六日

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2012-040

  广发证券股份有限公司

  关于全资子公司“广发乾和

  投资有限公司”成立的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2011年9月8日，广发证券股份有限公司（以下“公司”）第七届董事会第六次会议审议通过了《关于设立另类投资子公司的议案》，同意公司设立全资子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资；公司对另类投资子公司的投资总额不超过20亿元人民币，并授权经营管理层在上述投资额度内决定分批注资的具体事宜。

  2011年9月28日，公司2011年第三次临时股东大会同意在修订公司《章程》的有关条款，即增加“公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资。”。该等公司《章程》重要条款的变更已获广东证监局核准。

  2012年5月15日，该全资子公司的工商登记手续已办理完毕，并领取了营业执照，具体信息如下：

  公司名称：广发乾和投资有限公司

  住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街3号206室

  法定代表人姓名： 张少华

  注册资本：50000万元

  实收资本：50000万元

  公司类型：有限责任公司（法人独资）

  经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：项目投资；投资管理；投资咨询。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一二年五月十六日