证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更前次股东大会决议；无新议案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  1、山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）2011年度股东大会于2012年5月15日在太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长张广慧先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

  2、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共12人，代表股份1,828,607,087 股，占公司股份总数的76.20%。

  3、公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员、见证律师、保荐代表人列席了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  本次股东大会议案采用了现场表决方式，具体表决结果如下：

  1、审议通过《公司2011年度董事会工作报告》。

  表决结果：1,828,607,087股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  2、审议通过《公司2011年度监事会工作报告》。

  表决结果：1,828,607,087股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  3、审议通过《公司2011年年度报告及其摘要》。

  表决结果：1,828,607,087股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  4、审议通过《公司2011年度利润分配方案》。

  表决结果：1,828,607,087股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  5、审议通过《公司2011年度募集资金使用情况的专项报告》。

  表决结果：1,828,607,087股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

  表决结果：1,828,607,087股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  7、逐项表决通过《关于预计2012年日常关联交易的议案》。

  （1）审议公司与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西省国信投资（集团）公司及山西信托有限责任公司持有的922,283,592股回避表决，故有效表决权股份总数为906,323,495 股。

  表决结果：906,323,495股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占有效表决权股份总数的100%。

  （2）审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东太原钢铁（集团）有限公司持有的440,565,422股回避表决，故有效表决权股份总数为1,388,041,665 股。

  表决结果：1,388,041,665股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占有效表决权股份总数的100%。

  （3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西国际电力集团有限公司持有的278,600,100股回避表决，故有效表决权股份总数为1,550,006,987 股。

  表决结果：1,550,006,987股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占有效表决权股份总数的100%。

  （4）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易时，无相关关联股东出席本次会议，故有效表决权股份总数为1,828,607,087股。

  表决结果：1,828,607,087股同意，0股反对，0股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%。

  会议听取了《公司独立董事2011年度述职报告》。

  三、律师见证情况

  1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所。

  2、见证律师姓名：方祥勇、林雅娜。

  3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件

  1、经与会董事确认并加盖董事会印章的2011年度股东大会决议；

  2、法律意见书。

  特此公告

  山西证券股份有限公司董事会

  2012年5月16日