证券时报多媒体数字报

  基金管理人：招商基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  二〇一二年五月

  重要提示

  招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２０１２年３月５日《关于核准招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔２０１２〕２８３号文）核准公开募集。

  招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

  本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生效之日起五年内为分级运作期，本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商中证商品Ａ份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招商中证商品Ｂ份额具有高风险、高预期收益的特征。本基金基金合同生效满五年后，即分级运作期届满，本基金直接转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）”。

  在募集期内，通过代销机构场外认购本基金份额，单笔最低金额为５０，０００元人民币（含认购费）。通过本公司电子商务网上交易平台办理本基金认购的，最低认购金额为单笔５０，０００ 元。 通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购本基金，单笔最低认购份额为５０，０００份。本基金合同生效后，投资者在申购开放日办理招商中证商品份额申购时，单笔申购的最低金额为５０，０００元人民币。

  投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的４５日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。

  一、绪言

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  二、释义

  在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

  基金或本基金 依据基金合同所募集的招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金

  基金合同 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

  招募说明书 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

  托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金托管协议》及其任何

  有效修订和补充

  发售公告 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

  上市交易公告书 《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之招商中证商品Ａ份额与招商中证商品Ｂ份额上市

  交易公告书》

  中国 中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

  法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件

  《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

  《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

  《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

  《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

  元 中国法定货币人民币元

  招商中证商品份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之基础份额

  招商中证商品Ａ份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之稳健收益类份额

  招商中证商品Ｂ份额 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之积极收益类份额

  基金份额分级 本基金的基金份额包括招商中证大宗商品股票指数证券投资基金之基础份额、招商中证大宗商品股

  票指数证券投资基金之稳健收益类份额与招商中证大宗商品股票指数证券投资基金之积极收益类份

  额。其中，招商中证商品Ａ份额、招商中证商品Ｂ份额的基金份额配比始终保持１：１的比率不变

  年基准收益率 招商中证商品Ａ份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋３．５％”，同期

  银行人民币一年期定期存款利率以当年１月１日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基

  准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融 机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋３．５％”。每份招商中证商品Ａ份额年基准收益均以１．００元为 基准进行计算，但基金管理人并不承诺或保证招商中证商品Ａ份额持有人的该等收益，如在某一会计

  年度内本基金资产出现极端损失情况下，招商中证商品Ａ份额的基金份额持有人可能会面临无法取

  得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险

  中国证监会 中国证券监督管理委员会

  银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

  基金管理人 招商基金管理有限公司

  基金托管人 中国工商银行股份有限公司

  基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

  基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销

  售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

  会员单位 指深圳证券交易所会员单位

  销售机构 基金管理人及基金代销机构

  基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

  注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基

  金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

  基金注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

  基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基

  金份额持有人

  个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

  机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批

  准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

  合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募

  集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

  投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基

  金的其他投资者的总称

  基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案

  手续，获得中国证监会书面确认之日

  募集期 自基金份额发售之日起不超过３个月的期限

  基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间

  日／天 公历日

  月 公历月

  工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

  开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

  Ｔ日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

  Ｔ＋ｎ日 自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日），ｎ为自然数

  销售场所 场外销售场所和场内销售场所，分别简称“场外”和“场内”

  场外 通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本基金基金份额的认购（场外认购的全部份额将确

  认为招商中证商品份额）、招商中证商品份额的申购和赎回的场所

  场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金

  份额的认购（场内认购的全部份额将按１∶１ 的比率确认为招商中证商品Ａ份额与招商中证商品Ｂ份

  额）、招商中证商品Ａ份额与招商中证商品Ｂ份额上市交易、招商中证商品份额的申购和赎回的场所

  认购 在本基金募集期内投资者通过场内或场外购买本基金基金份额的行为

  发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

  申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，通过场内或场外购买招商中证商品份额的行为。招商中证 商品份额的日常申购自基金合同生效后不超过３ 个月的时间开始办理

  赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，通过场内或场外向基金管理人卖出招商中证商品份

  额的行为。招商中证商品份额的日常赎回自基金合同生效后不超过３ 个月的时间开始办理

  巨额赎回 在单个开放日，招商中证商品份额的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

  请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本

  基金总份额（包括招商中证商品份额、招商中证商品Ａ份额、招商中证商品Ｂ份额）的１０％时的情形

  上市交易 投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖招商中证商品Ａ份额、招商中证商品Ｂ份额的行为

  基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

  交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结

  余情况的账户

  注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额

  登记在注册登记系统

  证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入

  的基金份额登记在证券登记结算系统

  场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额

  场内份额 登记在证券登记结算系统下的基金份额

  系统内转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系

  统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为

  跨系统转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为

  份额配对转换 根据基金合同的约定，本基金的招商中证商品份额与招商中证商品Ａ份额、招商中证商品Ｂ份额之间

  的配对转换，包括分拆与合并两个方面

  分拆 根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每两份招商中证商品份额的场内份额申请转换成

  一份招商中证商品Ａ份额与一份招商中证商品Ｂ份额的行为

  合并 根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每一份招商中证商品Ａ份额与一份招商中证商品

  Ｂ份额进行配对申请转换成两份招商中证商品份额的场内份额的行为

  标的指数 中证大宗商品股票指数

  基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以

  及其他收入

  基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

  的价值总和

  基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

  分级运作期 指基金合同生效日至基金合同生效日满五年的对应日之期间，如该对应日为非工作日，则顺延至下一

  个工作日。分级运作期内，本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商中证商品Ａ份额 和招商中证商品Ｂ份额。

  基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

  虚拟清算 即假定Ｔ日为本基金在分级运作期内的提前终止日，本基金按照基金合同约定的份额收益分配和资

  产分配规则进行资产分配从而计算得到Ｔ日本基金两级基金份额的估算价值

  基金份额参考净值 在Ｔ日基金资产净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算得到Ｔ日本基金两级基金份额的估算

  价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际 价值

  基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

  货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七

  天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证

  监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

  指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

  不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  三、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：招商基金管理有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

  设立日期：２００２年１２月２７日

  注册资本：人民币２．１亿元

  法定代表人：马蔚华

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

  电话：（０７５５）８３１９６３５１

  传真：（０７５５）８３０７６９７４

  联系人：曾倩

  股权结构和公司沿革：

  招商基金管理有限公司于２００２年１２月２７日经中国证监会证监基金字［２００２］１００号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（ＲＭＢ １００，０００，０００ 元）增加为人民币二亿一千万元（ＲＭＢ ２１０，０００，０００ 元）。２００７年５月２２日，经公司股东会通过并由中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司１０％、１０％、１０％及３．４％的股权；公司外资股东ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司３．３％的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的３３．４％，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的３３．３％，ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）持有公司全部股权的３３．３％。

  公司主要中方股东招商银行成立于１９８７年４月８日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于２００２年４月９日在上海证券交易所上市（股票代码：６０００３６）。２００６年９月２２日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：３９６８）。目前，招商银行注册资本为人民币２１５．７７亿 元，总资产超过人民币两万亿元。

  招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过二十年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。２００９年１１月，招商证券在上海证券交易所上市（代码６００９９９）。

  公司外方股东ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）是ＩＮＧ集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ＩＮＧ集团是全球最大的多元化金融集团之一，投资业务遍及６０多个国家。

  公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

  （二）目前所管理基金的基本情况

  本基金管理公司目前管理二十四只共同基金，包括：招商安泰系列开放式证券投资基金（含招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金）、招商现金增值开放式证券投资基金、招商先锋混合型证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、招商安本增利债券型证券投资基金、招商核心价值混合型证券投资基金、招商大盘蓝筹股票型证券投资基金、招商安心收益债券型证券投资基金、招商行业领先股票型证券投资基金、招商中小盘精选股票型证券投资基金、招商全球资源股票型证券投资基金（ＱＤＩＩ）、招商深证１００指数型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、上证消费８０交易型开放式指数证券投资基金、招商上证消费８０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、招商金砖四国指数型证券投资基金（ＱＤＩＩ）、招商安瑞进取债券型证券投资基金、深证电子信息传媒交易型开放式指数证券投资基金、招商电子信息传媒交易型开放式指数证券投资基金联接基金、招商安达保本混合型证券投资基金、招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金、招商产业债券型证券投资基金。

  （三）主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍：

  马蔚华，男，西南财经大学经济学博士，美国南加州大学荣誉博士，高级经济师。１９８２年至１９８５年，在辽宁省计委工作，历任副处长、副秘书长；１９８５年至１９８６年，在辽宁省委办公厅工作；１９８６年至１９８８年，在中共安徽省委办公厅工作；１９８８年至１９９０年，任中国人民银行办公厅副主任；１９９０年至１９９２年，任中国人民银行计划资金司副司长；１９９２年至１９９８年，任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长；１９９９年３月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。

  辈利佳（Ｇｒａｎｔ Ｂａｉｌｅｙ），男，澳大利亚阿得莱德大学经济学本科。１９７７年３月至１９９０年１２月，任职澳大利亚财政部（１９８６ 年至１９８９年期间，在澳大利亚驻美国大使馆任经贸参赞）；１９９１年１月至１９９６年９月，任花旗银行（澳大利亚）首席经济师；１９９６年１０月至１９９８年１２月，任花旗集团资产管理公司 （澳纽）总经理及投资总监；１９９９年１月至２００１年５月，任花旗集团资产管理公司（新加坡）总经理；２００１年１１月至２００２年１２月，任ＩＮＧ资产管理公司（澳大利亚）机构投资总监；２００３年１月至２００７年９月，任ＩＮＧ资产管理公司（澳大利亚）澳大利亚区域经理；２００７年１０月至２００９年２月，任ＩＮＧ资产管理公司（迪拜） 区域经理；２００９年３月至今，任ＩＮＧ亚太资产管理公司首席执行官。现任本公司副董事长。

  邓晓力，女，高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任ＡＴ＆Ｔ任市场科学决策部市场分析师， Ｐｒｏｖｉｄｉａｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ金融公司高级风险分析师，花旗银行风险管理部高级分析师。２００１年１１月加入招商证券，历任风险管理部副总经理、总经理，其间于２００４年１月至９月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁，分管财务部、风险控制部、清算中心、培训中心。现任本公司董事。

  许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理，？２０１１年加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事。

  郑文光，男，美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。１９７３年至１９８４年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁（营业部）等职务；１９８４年至２０００年间先后担任安泰人寿保险（百慕达）有限公司助理总经理、总经理、执行董事等职务；２０００年至２００９年间担任ＩＮＧ集团亚太区香港、澳门地区总经理。１９８８年至今担任香港海港扶轮社社员；１９９９年至今担任香港童军总会筲箕湾区会会长；２０１０年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。

  陈春花，女，华南理工大学工商管理学院教授、博导，南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长，现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、ＴＣＬ集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。

  周语菡，女，美国加州州立大学索诺玛分校ＭＢＡ。曾先后就职于丸红株氏会社（美国）公司产品部，Ａｎａｎｄａ（ＵＳＡ）亚洲业务部，美国ＡＳＩ太平洋地区业务发展部副主任，美国ｉＬｉｎｋ Ｇｌｏｂａｌ公司高级分析员以及咨询委员会委员。２００１年初至２００５年，就职于香港招商局中国投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金－招商中国直接投资基金（ＨＫ０１３３）。其间曾先后出任招商证券监事会主席，巨田证券监事会主席，巨田基金管理有限公司董事等职务。２００６年至２００７年，任职于中集集团，出任南美战略发展项目负责人。２００８年至今，出任招商局中国基金有限公司（ＨＫ０１３３）之董事及招商局中国投资管理有限公司的董事总经理。现任公司独立董事。

  张卫华，女，会计师。１９８１年０７月――１９８３年１１月，任江苏省连云港市汽车运输公司财务部会计；１９８３年１１月――１９８８年０８月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；１９８８年０８月――１９９４年１１月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；１９９４年１１月――２００６年０２月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理；２００１年１２月――２００９年０４月，任招商证券股份有限公司职工代表监事； ２００６年０３月――２００９年０４月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师；２００９年０４月起任招商证券股份有限公司合规总监，现任公司监事会主席。

  周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。１９９７年２月加入招商银行，１９９７年２月至２００６年６月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，２００６年６月至２００７年７月任招商银行总行计划财务部副总经理，２００７年７月至２００８年７月任招商银行武汉分行副行长。２００８年７月起担任招商银行总行计划财务部负责人，现任本公司监事。

  林嘉丽，女，香港城市大学法学专业毕业，香港执业律师。２００３年１月至２００３年８月在澳纽银行中小企业部任助理经理；２００４年８月至２００８年５月在富而德律师事务所任见习律师；２００８年６月至今在ＩＮＧ投资管理（亚洲）有限公司任亚太区法律顾问。现任公司监事。

  路明，男，中南财经政法大学金融学硕士。１９９９年加入银华基金管理公司，担任交易主管职务；２００５年加入东方基金管理公司，担任交易总监职务； ２００６年７月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部高级交易员、首席交易员，现任交易部总监，公司监事。

  庄永宙，男，清华大学工学硕士。１９９６年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；１９９７年加入招商银行总行电脑部；２００２年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监，公司监事。

  杨奕，男，芝加哥大学商学院ＭＢＡ优异毕业生。杨奕先生具有丰富的金融证券从业经验，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）和中国注册会计师（ＣＰＡ）资格。曾任职于深圳能源石油化工贸易有限公司和中国宝安集团股份有限公司。２００３年加入招商基金管理有限公司，曾任基金管理部高级研究员，固定收益投资部副总监，专户资产投资部总监兼投资经理，现任公司副总经理兼投资经理。

  王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华林证券有限责任公司总裁，２００７年加入招商证券股份有限公司。２００７年９月至２０１０年３月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理。

  赵生章，男，中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），２００２年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理。

  陈喆，男，经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表，中银国际证券有限责任公司执行董事，南方证券股份有限公司投行部副总经理等职，具有近１５年金融证券从业经验，持有证券发行、经纪和基金从业资格。２００８年２月加入招商基金，现任公司副总经理。

  欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。２００２年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；２００３年４月至２００４年７月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；２００４年７月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书。

  ２、本基金基金经理介绍

  王平，男，中国国籍，管理学硕士，ＦＲＭ（金融风险管理师）。２００６ 年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要从事投资风险管理、金融工程与数量化投资策略研究、股指期货投资策略研究等工作。现任招商深证１００ 指数证券投资基金基金经理（管理时间：２０１０ 年６ 月２２ 日至今）、上证消费８０ 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间： ２０１０ 年１２ 月８ 日至今）、深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０ 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：２０１１ 年６ 月２７ 日至今）。

  ３、投资决策委员会成员：

  公司的投资决策委员会由如下成员组成：：副总经理杨奕、总经理助理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、专户资产投资部总监杨渺、国际业务部负责人刘冬、研究部总监陈玉辉、交易部总监路明。

  ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （四）基金管理人职责

  根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：

  １、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制中期和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  （五）基金管理人的承诺

  １、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

  ２、基金管理人的禁止行为：

  （１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  ３、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：

  （１）承销证券，但是法律法规或监管部门另有规定的除外；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  上述禁止行为中的（１）－（６）项为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  ４、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

  （９）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

  （１０）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ５、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。

  ６、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

  (下转D10版)