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鹏华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）更新的招募说明书摘要 2012-05-17 来源：证券时报网 作者：
(上接D18版） ５０）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：０４５１－８２３３６８６３ 客服热线：４００６６６２２８８ 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ５１）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街２３９号 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 联系电话：０２８－８６１３７７８２ 传真：０２８－８６１５０６１５ 客户服务咨询电话 ：４００－８８８８－８１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ ５２）红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼 办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 电话：０８７１－ ３５７７９４２ 客户服务电话：０８７１－３５７７９３０ 网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ ５３）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：０５９２－５１６１６４２ 传真：０５９２－５１６１１４０ 联系人：卢金文 客户服务热线：０５９２－５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ ５４）银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：高颂 联系人：林文宇 联系电话：０７５５－８３７０３７５９ 咨询电话：０７５５－８３７１０８８５ 公司网址：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ ５５）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 客户服务电话：４００－８２０－９８９８ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ ５６）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼 办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼 法定代表： 郭林 联系人： 陈敏 电话：０２１－６２１７１９８４ 传真：０２１－６２８７８７８３ 服务热线：０２１－６３３４０６７８ 公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ ５７）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表：冉云 联系人：金喆 电话：０２８－８６６９０１２６ 传真：０２８－８６６９０１２６ 服务热线：４００６－６００１０９ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ５８）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街９ 号院１ 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：０１０－６３０８０９８５ 客服热线：４００－８００－８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ ５９）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 办公地址：甘肃省兰州市东岗路６３８号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：０９３１－８８８８０８８ 传真：０９３１－４８９０５１５ 联系人：李昕田 客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ ６０）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层 法定代表：岳献春 联系人：赵明 电话：０１０－８５２５２６５６ 服务热线：４００－６１９－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ ６１）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：３５０００３ 联系人：张腾 联系电话：０５９１－８７３８３６２３ 业务传真：０５９１－８７３８３６１０ 统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。 公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ６２）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 法定代表：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：０１０－６６５５５８３５ 服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２ 公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ ６３）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 电话：０２１－６３３２５８８８ 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传真：（０２１）２３２３８８００ 联系人：金毅 经办会计师：薛竞、金毅 四、基金的名称 本基金名称：鹏华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ） 五、基金的运作方式及类型 （一）本基金运作方式 上市契约型开放式 （二）本基金类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的跟踪误差最小化，力争将日平均跟踪误差控制在０．３５％以内，以实现对沪深３００指数的有效跟踪。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于沪深３００指数的成份股及其备选成份股（投资比例不低于基金资产净值的９０％），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非沪深３００成份股、新股（首次发行或增发等）以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可以调整上述投资比例，或将股指期货等金融衍生品纳入本基金的投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采用被动式指数投资方法，按照成份股在沪深３００指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，使跟踪误差控制在限定的范围之内。 １、资产配置策略 为实现紧密跟踪业绩比较基准的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值９０％的资产投资于沪深３００指数成份股和备选成份股。在正常市场情况下本基金将采用完全复制法，严 格按目标指数的成份股权重构建组合，少数特殊情况下本基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的有效跟踪。 ２、股票投资策略 本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资，根据沪深３００指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 （１）股票投资组合的构建 本基金在建仓期内，将按照沪深３００指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 （２）股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据沪深３００指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对其进行适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。 ① 定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。 ② 不定期调整 当成份股发生增发、配股、分红等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数； 根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内； 根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按标的指数权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行实时调整，并相应对其他资产或个股进行微调，以保证基金合法规范运作。 ３、债券投资策略 本基金根据流动性管理的需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。 （二）投资决策依据及程序 １．投资决策依据 （１）有关法律、法规、基金合同等的相关规定； （２）经济运行态势和证券市场走势； （３）标的指数的编制方法及其变更。 ２．投资决策程序 （１）本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作； （２）基金经理根据沪深３００指数成份股名单及权重，考虑本基金资产规模及需保留现金比例等因素，拟定本基金指数化投资的初始方案； （３）基金经理根据实际交易情况、申购赎回情况、对跟踪误差的监控结果、风险绩效小组风险绩效评估报告和监察稽核部风险监控和评估结果，采用相应的投资策略、优化方法对投资组合进行动态调整； （４）基金经理在目标指数成份股定期调整信息公布前一个月内，根据对调整方案的分析预测以及成份股调整对股价影响的分析，决定采取提前调整还是事后调整的策略，增持可能进入目标指数的股票，剔除可能被调整出目标指数的股票，并向投资决策委员会提交报告，经投资决策委员会批准后方可进行； （５）如出于更好跟踪标的指数的目的需要投资于股票期权、股指期货等金融衍生工具的，基金经理应向投资决策委员会提交报告，说明进行上述投资的目的、投资价值金额、可能产生的风险以及相应控制措施等内容，经投资决策委员会批准后方可进行； （６）交易室根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易； （７）风险绩效小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关绩效评估报告； （８）监察稽核部对投资计划在合规性方面的执行情况的执行进行日常监督和实时风险控制； （９）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 沪深３００指数收益率×９５％＋银行同业存款利率×５％ 本基金为沪深３００指数基金，以沪深３００指数作为业绩比较基准。沪深３００指数选择我国Ａ股市场规模较大、流动性较强、基本面良好的３００家上市公司的股票作为样本股，充分反映了Ａ股市场的行业代表性，描述了沪深Ａ股市场的总体趋势，同时该指数还具有指数编制方法透明、样本股调整规则清晰等特征，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于２０１２年４月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至２０１２年３月３１日（未经审计）。 １、截至２０１２年３月３１日基金资产组合情况
２、截至２０１２年３月３１日按行业分类的股票投资组合 （１）积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金截至２０１２年３月３１日未持有积极投资的股票。 （２）指数投资按行业分类的股票投资组合
３、截至２０１２年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的积极投资前五名与指数投资的前十名股票明细 （１）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 本基金截至２０１２年３月３１日未持有积极投资的股票。 （２）指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、截至２０１２年３月３１日按债券品种分类的债券投资组合 本基金截至２０１２年３月３１日未持有债券。 ５、截至２０１２年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金截至２０１２年３月３１日未持有债券。 ６、截至２０１２年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金截至２０１２年３月３１日未持有资产支持证券。 ７、截至２０１２年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金截至２０１２年３月３１日未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１）报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 （２）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （３）其他资产构成
（４） 截至２０１２年３月３１日持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金截至２０１２年３月３１日未持有处于转股期的可转换债券。 （５）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金截至２０１２年３月３１日指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 （６）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金截至２０１２年３月３１日未持有积极投资的股票。 （７） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 １、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：
２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： ■ 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。 注１：业绩基准＝沪深３００指数收益率×９５％＋银行同业存款利率×５％。 注２：本基金基金合同于２００９年４月３日生效。 注３：基金业绩截止日为２０１２年３月３１日（未经审计）。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； ４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用； ７、基金的银行汇划费用； ８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．７５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１５％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．１５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 １、申购费 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同，具体费率如下：
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 ２、转换费 本基金目前仅可办理场外转换业务，场内暂未开通基金间转换业务。 具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人于２０１０年３月１２日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则的公告》。 ３、赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：
本基金的场内赎回费率为固定值０．５％。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 ４、本基金的申购费率、转换费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人和基金托管人协商后，可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 ５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金转换费率。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 ２、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 ３、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。 ４、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。 ５、更新了“十一、基金的投资”一章中基金投资组合报告内容，数据截至日期为２０１２年３月３１日。 ６、更新了“十二、基金的业绩”一章的投资业绩内容，数据截至日期为２０１２年３月３１日。 ７、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十三、对基金份额持有人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。 ８、对“二十四、其他应披露事项”一章内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司 ２０１２年５月１７日 本版导读：
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2012年5月17日
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