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上交所全力贯彻落实证监会科学发展证券市场各大举措系列报道(一)TitlePh

上交所积极探索推动证券市场科学发展

2012-05-23 来源:证券时报网 作者:黄婷

  证券时报记者 黄婷

  按照推动证券市场科学发展的既定目标,证监会紧锣密鼓地推出了或正在酝酿推出一系列重大举措。中国证监会主席郭树清上任以来,在倡导价值投资、深化新股发行制度改革、完善上市公司退市制度、健全上市公司分红制度、保护中小投资者权益、促进债券市场发展、推动长期资金入市、加快市场创新、降低市场税费等方面发表了一系列重要论述,为证券市场的进一步改革和发展指明了方向。

  配合证监会的相关改革政策,上交所做了大量工作,推出了一系列措施,包括研究制定完善新股发行制度、上市公司退市制度的一系列方案,酝酿推动中小企业私募债业务试点,倡导价值投资,降低市场交易费用,推动上市公司分红制度建设,完善了投资者适当性管理制度,积极推动券商创新业务,严厉打击违规“炒新”行为,深入开展投资者教育和保护工作等方面,取得了显著的成效。

  配合新股发行改革

  加大惩戒炒新力度

  郭树清上任伊始,就提出“最迫切的任务是深化发行体制改革,完善发行、退市和分红制度”。今年4月,中国证监会发布了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》,新发行体制正式起航。上交所积极参与新股发行体制改革方案的拟定,并配合新发行体制的启动,有针对性地加强对“炒新”的打击和监管,为新发行体制的顺利运行提供保障。

  在对新股交易监管的长期实践经验和深入实证研究的基础上,上交所于3月8日发布了《关于加强新股上市初期交易监管的通知》和《关于加强新股上市初期客户交易行为管理工作的通知》。两个《通知》完善了新股首日盘中临时停牌机制,强化了新股交易监管手段,明确了新股异常交易行为类型,为市场各方提供了行为指引,也为上交所运用多种监管手段防范和打击新股炒作提供了规则依据。自《通知》发布后,截至5月10日,上交所共有8只新股上市,其中4只新股被实施了上市首日盘中临时停牌的措施。对于盘中出现的新股异常交易行为,上交所通过口头提醒、书面发函等手段,及时向市场传递监管信息。对于屡次参与新股炒作的账户,果断采取盘中暂停当日交易、限制交易、上报证监会查处等措施。这些监管措施有力打击了新股炒作行为,有效地抑制了新股异常交易。(下转A2版)

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