证券时报多媒体数字报

  重要提示

  泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２００８年１０月３１日获中国证监会证监许可［２００８］１２４８号文批准，基金合同于２００９年４月９日正式生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，应阅读更新招募说明书正文。

  本更新招募说明书所载内容截止日为２０１２年４月９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年３月３１日。财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：泰达宏利基金管理有限公司

  成立日期：２００２年６月６日

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

  法定代表人：刘惠文

  组织形式：有限责任公司

  联系电话：０１０－６６５７７６０５

  联系人：苗广斌

  注册资本：一亿八千万元人民币

  股权结构：北方国际信托股份有限公司：５１％；宏利资产管理（香港）有限公司：４９％

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。１９９６年至２００１年任天津泰达集团有限公司总经理。２００１年至２００６年担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。２００６年至２０１０年任天津泰达投资控股有限公司董事长。２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方信托国际投资股份有限公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。

  刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位和经济学博士学位，律师、经济师。２０００年至２００２年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。２００２年至２００８年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。２００８年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。

  孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。１９８８年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管理工作；１９８９年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；１９９７年任职天津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； ２００１年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。

  施德林（Ｍａｒｃ Ｈｏｗａｒｄ Ｓｔｅｒｌｉｎｇ）先生，美国国籍，董事。心理学学士学位、法学博士学位及银行法硕士学位。施先生为宏利金融亚洲区行政副总裁，掌管宏利金融在中国和台湾的业务。施先生于亚洲从事金融服务业超过二十一年，其中在宏利工作十七年，五年则为专责有关金融服务的执业律师。施先生为宏利保险策划开拓中国、越南及澳门市场，并为宏利资产管理策划开拓中国及台湾市场。施先生分别自１９９３年及２０００年管理宏利在中国及台湾业务，并于１９９９至２００５年成功开拓及经营宏利在越南之业务。现任宏利金融亚洲区行政副总裁、中宏人寿保险有限公司董事长及宏利证券投资信托股份有限公司主席。

  雷柏剛（Ｒｏｂｅｒｔ Ａｌｌｅｎ Ｃｏｏｋ）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于２００７年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理（香港）有限公司主席。

  杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务。２００１年至２００４年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于２００１年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十三年的资本市场经验。

  汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，１９９０年获夏威夷大学经济学博士学位。１９８４年至１９９８年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自２００７年至今，担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。

  周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。１９９０年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。

  孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。１９９３年至１９９７年任天津市对外经济律师事务所专职律师。１９９７年至１９９９年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律师行中国法律顾问。１９９９年至２００４年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。２００４年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。兼全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事。

  范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。１９９７年至２００５年历任南开大学金融学系讲师、副教授。２００５年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。２００１年至２００５年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。

  ２、监事会成员

  邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。１９９５年至１９９７年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。１９９７年至２０００年任职于天津经济开发区财政局。２０００年至２００１年任天津开发区总公司财务中心主任。２００１年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。兼任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事、天津泰达股份有限公司董事、天津津滨发展股份有限公司董事、天津滨海能源发展股份有限公司监事会主席等职。

  李卓杰先生，监事。毕业于香港浸会大学，获得会计荣誉学位，美国ＣＰＡ。 １９９３年在香港加入宏利金融，从１９９４年起负责中国业务拓展。１９９９－２００１年间，李卓杰被任命为宏利金融越南公司副总经理，负责公司的保险管理与信息科技。 ２００４－２００６年，担任中宏人寿保险有限公司北京分公司总经理一职。２００５年，同时被任命为中宏保险副总经理。李卓杰负责宏利金融在中国大陆及台湾地区的业务拓展。除了在这些地区制定执行公司战略决策外，他还负责跟进国家政策，促进与政府及合作伙伴间的关系。 目前，李卓杰担任宏利环球管理顾问股份有限公司监察人（自２０１０年７月起）及正在筹建的安本智库保险经纪人股份有限公司董事长（自２０１１年３月起）一职。

  王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。２００２ 年３ 月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。

  ３、总经理及其他高级管理人员

  缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；１９９８年１０月至２００３年２月任证监会基金部副处长；２００３年３月至２００６年８月任海富通基金管理有限公司副总经理。２００７年２月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。

  刘青山先生，副总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。１９９７年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。２００１年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

  傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位。１９９３年至２００６年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。２００６年９月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。

  张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。２００２年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。２００５年１０月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。

  ４、基金经理

  梁辉先生，本基金基金经理，清华大学管理信息系统专业本科毕业、清华大学管理科学与工程专业硕士。２００２年３月起，任职于泰达宏利基金管理有限公司，曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、金融工程部总经理、现任基金投资部总经理。自２００５年４月起至２００８年８月曾担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金（泰达成长基金）基金经理；自２００６年８月起至２００９年５月担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（泰达效率基金）基金经理；自２００７年１１月起至２００９年５月担任泰达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金（泰达周期基金）基金经理；自２００８年８月起至２０１０年２月担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金（泰达首选基金）基金经理；自２００９年９月起至今担任本基金基金经理，自２００９年１２月起至今担任泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金（泰达红利先锋基金）基金经理，自２０１１年４月起至今担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金（泰达成长基金）基金经理。 １０年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。

  本基金历任基金经理：史博先生，２００９年４月至２００９年９月管理本基金；李泽刚先生，２００９年４月至２００９年６月管理本基金。

  ５、投资决策委员会成员名单

  投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟，副总经理兼投资总监及基金经理刘青山，投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人陈力。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹 东

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

  中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  ２、主要人员情况

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  ３、基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  １）泰达宏利基金管理有限公司直销中心

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

  联系人：延慧、崔冉

  联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６１７

  客服信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

  客服电话：４００－６９８－８８８８（免长话费）

  传真：０１０－６６５７７７６０／６１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

  ２）泰达宏利基金网上直销系统

  交易系统网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

  目前支持的网上直销银行卡：农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、交通银行卡和汇付天下“天天盈”账户。

  客户服务电话：４００－６９８－８８８８（免长话费）或０１０－６６５５５６６２

  客户服务信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

  ２、代销机构

  １） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客服电话：９５５３３

  银行网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ２） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客服电话：９５５９９

  银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ３） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖 钢

  客服电话：９５５６６

  银行网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ４） 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  客服电话：９５５５９

  银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ５） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ６） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００ 号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：虞谷云

  客服电话：９５５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人： 孔丹

  电话：０１０－６５５５０８２７

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：丰靖

  客服电话：９５５５８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ８） 东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３号

  办公地址：东莞市运河东一路１９３号

  法定代表人：廖玉林

  电话：０７６９－２２１１９０６１

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  联系人：巫渝峰

  客服电话：４００１１９６２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  ９） 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

  办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人： 陆华裕

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  联系人： 胡技勋

  客户服务热线：９６５２８（上海地区９６２５２８）

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０） 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６２５９

  联系人：王宏

  客户服务热线：４００ ８８８ ８８１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  电话：０１０－８５２３８６６７

  联系人：郑鹏

  客户服务电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２） 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：阎冰竹

  联系人：王曦

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３） 温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道１９６号

  办公地址：温州市车站大道１９６号

  法定代表人：邢增福

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  联系人：林波

  客户服务热线：浙江省９６６９９，上海９６２６９９，其他地区（０５７７）９６６９９

  公司网站： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  １４） 湘财证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

  法定代表人：林俊波

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  传真： ０２１－ ６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  联系电话：０２１－６８６３４５１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  １５） 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  电子邮箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话： ４００６５１５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  １６） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  电话：０１０－６６５６８４３０

  联系人：田薇

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １７） 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

  传真：０２０－８７５５５３０５

  联系人：黄岚

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客服电话：４００８８８８１０８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  １９） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客服电话：４００８８８８６６６

  联系人：吴 倩

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ２０） 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

  传真：０７５５－８２４００８６２

  网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

  ２１） 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  客服电话：９５５０３

  联系人：吴宇

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２２） 世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  法定代表人：卢长才

  联系人：方文

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２３） 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：李清怡

  联系电话：０２１－５４０３３８８８

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  ２４） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５） 中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

  法定代表人：许刚

  客服电话：４００６２０８８８８

  传真：０２１－５０３７２４７４

  联系人：李丹

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２６） 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：０２５－９５５９７

  传真：０２５－８４５７９７６３

  联系人：孙菁菁

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２７） 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人： 安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客户服务电话： ４００６０００６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  ２８） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话：４００８８８８７８８ １０１０８９９８

  传真：０２１－２２１６９１３４

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ２９） 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  法定代表人：马金声

  联系人：孙恺

  客户服务电话：４００６９８９８９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  ３０） 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  联系电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３１） 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：李春芳

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  ３２） 南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

  办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  联系人：徐翔

  联系电话：０２５－８３３６７８８８

  客户服务电话：４００ ８２８ ５８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３３） 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  联系电话：０２１－３８５６５７８５

  客户服务电话：４００８８８８１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３４） 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  联系人： 金芸、李笑鸣

  联系电话：０２１－２３２１９０００

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ３５） 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市越秀区先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼

  法定代表人：刘东

  客服电话：０２０－９６１３０３

  联系电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３６） 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  客服电话： ９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３７） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  客服电话：９５５３６

  联系人：齐晓燕

  联系电话：０７５５－８２１３０８３３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３８） 金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

  法定代表人：陆涛

  客户服务电话：４００８－８８８－２２８

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  联系人：马贤清

  网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  ３９） 德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

  法定代表人：姚文平

  客服电话：４００８８８８１２８

  传真：０２１－６８７６７０３２

  联系人：罗芳

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４０） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号凤凰大厦１栋９层

  法人代表人：牛冠兴

  客服电话：４００８００１００１

  联系人：陈剑虹

  联系电话：０７５５－８２８２５５５１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４１） 东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  联系人：梁旭

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  公司网络地址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：４００－８８８－８５８８

  ４２） 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  ４３） 财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

  法定代表人：周晖

  联系人：郭磊

  联系电话：０７３１－８４４０３３１９

  开放式基金业务传真：０７３１－８４４０３４３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  ４４） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  ４５） 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客户服务热线：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ４６） 民生证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  法定代表人：余政

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  客服热线：４００６１９８８８８

  ４７） 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  公司网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服热线： ４００６ ６００１０９

  ４８） 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

  客服热线：９５５５８

  ４９） 西藏同信证券有限责任公司

  注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路１０１号

  办公地址：上海市永和路１１８弄２４号楼

  法定代表人：贾绍君

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  客服热线：４００８８－１１１７７

  ５０） 中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  法定代表人：吴永良

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  客服热线：４００１０２２０１１

  ５１） 中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：张智河

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服热线：９６５７７

  ５２） 中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９层

  法定代表人：沈强

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服热线：０５７１－９６５９８

  （二）登记结算机构

  名称：泰达宏利基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

  法定代表人：刘惠文

  联系人：王泉

  联系电话：０１０－６６５７７７６８

  传真：０１０－６６５７７７５０

  （三）律师事务所

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  经办律师：廖海

  （四）会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  四、基金的名称

  泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  随着中国经济增长迈上新的台阶，广大人民群众必然更加注重生活品质。本基金将重点把握生活品质提高的这一趋势，通过投资相关的受益行业和上市公司，充分分享中国国民经济实力的全面提升，力争为投资者带来长期稳定的投资回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规和监管机构以后允许投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的３０％－８０％，债券资产占基金资产的１５％－６５％，权证占基金资产净值的０％－３％，资产支持证券占基金资产净值的０％－２０％，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  本基金主要投资于与居民提高生活品质密切相关的主题和行业中的优质企业，对这些主题及行业所覆盖企业的投资占股票投资的比重不低于８０％。

  八、基金的投资策略

  １．战略性资产配置策略，确定股票债券比例

  本基金股票资产比例最低为基金资产的３０％，最高为８０％ ，债券资产比例最高可以达到６５％，最低为１５％，权证资产比例最高可以达到３％，最低为０％，资产支持债券资产比例最高可以达到２０％，最低为０％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％，以保持基金资产流动性的要求。

  本基金将使用ＭＶＰＳ模型来进行资产配置调整。ＭＶＰＳ模型主要考虑Ｍ（宏观经济环境）、Ｖ（价值）、Ｐ（政策）、Ｓ（市场气氛）四方面因素，具体因素如下：

  ■

  ＭＶＰＳ模型作为本基金管理人持续一致的资产配置工具，通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。

  ２．股票投资策略

  对于股票投资组合的构建，本基金采用双主线策略。一方面，从横向上，本基金利用从外方股东引进并且已经成功运用的“行业文档”分析方法，运用国际比较的方法，对各行业的投资价值进行分析，确定国内行业与提高生活品质有关行业中具有竞争优势和比较优势的行业。另一方面，从纵向上，努力挖掘市场上与本基金投资理念相一致的投资主题，从中选择对相关行业和企业影响深刻且具有中长期投资价值的投资主题。对横纵交点进行重点的定性分析和定量分析，从中选择出最优的企业，并辅以非交点优质企业，最后构建实际股票投资组合。

  （１）行业配置

  本基金选用天相分类标准作为行业分类的基本标准。该标准是由天相投资顾问有限公司创建的一个详尽且全面的产业及行业分析体系，为市场研究、交易及投资决策提供了相应的、易于使用的分类标准。该体系可将各企业划分至最能表述其业务性质的从属行业类别中，为基金管理人提供了一个具有普遍性的标准，可用于更为详尽的定量及定性分析。

  在依据天相行业分类标准划分出的行业的基础上，本基金管理人通过利用从外方股东引进并且已经成功运用的“行业文档”分析方法，运用国际比较的方法，对各行业的投资价值进行分析，确定国内行业中符合本基金投资理念的且具有竞争优势和比较优势的行业。另外，随着时间的推移，在经济的不同发展阶段，符合本基金投资理念的行业和公司也将不尽相同，本基金管理人也将根据这些变化对行业配置进行调整。

  行业文档的主要要素包括：

  ａ． 行业趋势，不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；

  ｂ． 详细分析中国特定行业公司的独特运作；

  ｃ． 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。

  研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综合考虑，做出行业投资价值判断。

  （２）主题配置

  在国外，比较流行的对主题投资的定义是“一种寻找先于科技、经济、社会等变化，根据变化对仓位进行最优调整，以达到超越一般业绩水平的投资方式。” 投资主题的产生主要是源于科技发展、结构性和政策的变化并相应的对整个经济主体产生影响。主题投资主要依赖于对目标企业和行业的一系列宏观经济因素和传统基本面的深入研究。

  本基金采用自上而下的分析研究方法，首先对可能使行业和经济环境发生积极变化的因素进行收集整理，之后在这些因素发生作用且对市场产生结构性变化的时候，对每一个趋势因素和催生这种变化的因素进行研究，最后归纳总结出前两步的分析，进行主题挖掘，再利用提炼出的投资主题作为过滤器缩小研究范围，并筛选出主题投资分析下的股票备选库。

  基金管理人将通过两个层面去挑选符合提高生活品质的主题，包括主题挖掘和主题选择。

  １）主题挖掘

  本基金管理人的投研团队首先从宏观经济方面、政策方面及资金供应方面着手进行研究，推导出符合中国经济发展，健康稳定投资主题的基本方向。

  之后，在此基础上，本基金透过自建的主题筛选模型对国内经济发展催生出的投资主题进行挖掘。

  投资主题筛选模型主要由以下标准进行构建：

  ａ． 前瞻性

  ｂ． 涉及企业或行业不唯一或不仅限于某一区域

  ｃ． 政策向导性强

  ｄ． 影响深刻

  首先，由于经济发展速度和受益行业、企业的程度不同，导致投资主题会不断更替出现；其次，投资主题所影响的企业不仅仅局限于单一行业、地域这一传统的划分范围，只有具有跨行业、跨地域特点的投资主题才能为市场带来更多新的投资机会，另一方面，有利稳定的政策基础也是投资主题健康稳定发展的基础；最后，从投资角度来讲，一个优质的投资主题需要对企业或者行业有较深的正面影响。

  在根据以上标准对市场进行深入分析后，总结归纳出影响经济和行业的趋势性因素和催生这种变化的因素，再根据对这些因素的发展变化进行跟踪和分析，推导出对提高生活品质相关行业有积极影响变化的投资主题及主题所覆盖的企业。

  ２）主题选择

  在对主题进行过初次挖掘筛选后，本基金管理人的投研团队将结合对行业研究结果对所选出的主题进行二次筛选。重点把握与提高生活品质相关度高的投资主题，及在主题所覆盖下拥有优质基本面且蕴含升值潜力和价值低估的行业和企业，形成投资主题研究下的股票备选库。

  （３）选择优质股票，建立股票优选库

  在结合行业分析和主题选择后，本基金将采用定量分析和定性分析相结合的方法来建立股票优选库。第一步：将通过行业研究和主题挖掘提炼出的两个股票备选库合二为一，形成股票备选池，然后将股票进行分类、筛选，形成基金投资备选库；第二步：结合运用“行业文档”和“积分卡”对备选库股票进行进一步分析，挑选出优质股票，建立股票优选库。

  ａ．定量筛选

  按主营业务收入、主营业务利润、毛利率、市盈率（Ｐ／Ｅ）、净资产收益率（ＲＯＥ）、资产收益率（ＲＯＡ）及增长率等指标对基础库的股票进行综合排序、筛选，形成备选库。

  ｂ．定性分析

  研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选库中的股票进行定性分析，研究的主要内容包括两方面：

  １）公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、公司治理、股东背景等方面。

  ２）业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，对于不同产品特性的行业，考察的标准有所不同，对产品同质化的行业，公司业务评价主要包括企业规模和市场占有率等方面，对产品差异化的行业，公司业务评价主要包括技术优势和创新能力等方面。

  （４）组合构建

  基金经理结合研究员对行业和个股的分析结果及对未来投资主题的分析判断和把握，构建投资组合。

  ３、债券投资策略

  本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略，权衡到期收益率与市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。

  久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析，可以预测整个债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债券类别包括国债、企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以确定在不同市场上交易的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此可以发现市场的失衡情况，确定债券的类属配置；个券选择是指通过对比个券的久期、到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值并精选个券。

  ４、权证投资策略

  本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合权证定价模型估计权证价值，本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的收益，投资于权证。

  依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分评估权证的风险和收益特征，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准：６０％×沪深３００指数收益率＋４０％×上证国债指数收益率。

  本基金采用沪深３００指数衡量股票投资部分的业绩，上证国债指数衡量债券投资部分的业绩，其主要原因如下：

  １、沪深３００指数

  沪深３００指数是由上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场７０％左右的市值，具有良好的市场代表性。

  ２、上证国债指数

  上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。

  随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前３个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为灵活配置混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

  十一、基金投资组合报告（未经审计）

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年０４月２７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止２０１２年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  （一）报告期末基金资产组合情况

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  （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合

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  （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末基金未持有资产支持证券。

  （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末基金未持有权证。

  （八） 投资组合报告附注

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  ３、 其他资产构成

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  ４、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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  ５、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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  ６、 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为２００９年４月９日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示：

  （一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到２０１２年３月３１日）

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  注：１、本基金业绩比较基准：６０％×沪深３００ 指数收益率＋４０％×上证国债指数收益率。沪深３００ 指数是由上海和深圳证券市场中选取３００ 只Ａ 股作为样本编制而成的成份股指数，该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场七成左右的市值，具有良好的市场代表性。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。

  ２、本基金基金合同生效日为２００９年４月９日。

  （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  泰达宏利品质生活灵活配置型基金累计份额净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００９年４月９日至２０１２年３月３１日）

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  注：本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的３０％－８０％，债券资产占基金资产的１５％－６５％，权证占基金资产净值的０％－３％，资产支持证券占基金资产净值的０％－２０％，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。在建仓期结束时及本报告期末本基金的投资比例已达到基金合同规定的各项投资比例。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金财产拨划支付的银行费用；

  ４、基金合同生效后的信息披露费用；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ７、基金的证券交易费用；

  ８、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

  ９、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  在通常市场情况下，基金管理费按基金前一日基金资产净值的１．５０％的年费率计提，具体计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费；

  Ｅ为前一日基金资产净值。

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提，具体计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费；

  Ｅ为前一日基金资产净值。

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ３、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）与基金销售有关的费用

  １、基金的申购费用

  本基金的申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书正文“基金份额的申购与赎回”一章。

  ２、基金的赎回费用

  本基金的赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书正文“基金份额的申购与赎回”一章。

  （五）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （七）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  （一）对释义的更新

  对“二、释义”部分进行了更新。

  （二）对基金管理人的更新

  对“三、基金管理人”部分进行了更新。

  （三）对基金托管人的更新

  对“四、基金托管人”部分进行了更新。

  （四）对相关服务机构的更新

  对“五、相关服务机构”的部分内容进行了更新。

  （五）在“九、基金的投资”部分，增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。

  （六）更新了“十、基金的业绩”部分的内容。

  （七）更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”的部分内容。

  （八）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。

  （九）更新了“二十二、其他应披露事项”的内容。

  （十）对其他有关表述进行更新。

  泰达宏利基金管理有限公司

  ２０１２年５月２４日