证券时报多媒体数字报

（上接D13版）

（１）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。

（２）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。

（３）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。

（４）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。

（５）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。

（６）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

３、内部控制制度概述

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

４、基金管理人内部控制五要素

内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

（１）控制环境

控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。

公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。

（２）风险评估

公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。

（３）控制活动

公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。

① 组织结构控制

公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线：

以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。

各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。

② 操作控制

公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。

③ 会计控制

公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。

基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。

（４）信息沟通

为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施：

建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。

（５）内部监控

监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。

监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。

公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。

５、基金管理人内部控制制度声明

基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人概况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

变更注册登记日期：２００４年８月２６日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（０１０）６６５９４８５５

传真：（０１０）６６５９４９４２

发展概况：

１９１２ 年２ 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２ 年至１９４９ 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４ 年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３ 年，中国银行启动股份制改造。２００４ 年８ 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０ 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截至２０１３年３月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证３８０指数增强型、泰达宏利中证５００指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证３００指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证５００指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板３００成长交易型开放式指数、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１４７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

（１）华安基金管理有限公司上海业务总部

地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期３１层

电话：（０２１）３８９６９９６０

传真：（０２１）５８４０６１３８

联系人：张剑云

（２）华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室

电话：（０１０）５７６３５９９９

传真：（０１０）６６２１４０６１

联系人：满黎

（３）华安基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区华夏路１０号富力中心１２０３室

电话：（０２０）３８１９９２００

传真：（０２０）３８９２７９６２

联系人：田峰

（４）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室

电话：（０２９）８７６５１８１１

传真：（０２９）８７６５１８２０

联系人：史小光

（５）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ

电话：（０２８）８５２６８５８３

传真：（０２８）８５２６８８２７

联系人：张彤

（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室

电话：（０２４）２２５２２７３３

传真：（０２４）２２５２１６３３

联系人：曹瀚

（７）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易手机网站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易热线：４００８８－５００９９

传真电话：（０２１）３３６２６９６２

联系人：谢伯恩

２、代销机构

（１）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

电话：（８６）１０－６６５９２６３８

传真：（８６）１０－６６５９４５６８

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（４）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５０４９

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦

法定代表人：高建平

电话：０５９１－８７８２４８６３

传真：０５９１－８７８４２６３３

客户服务电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：中国北京市中关村南大街１号友谊宾馆嘉宾楼

法定代表人：董文标

电话：０１０－６８９４６７９０

传真：０１０－６８４６６７９６

客户服务电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９０００

传真：（０２１）６３４１０４５６

客户服务电话：９５５５３、４００８８８８００１

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（８）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心２１楼

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）４８９０１００

传真：（０９３１）４８９０１１８

客户服务电话： ０９３１－４８９０６１９

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（二）注册登记机构

名称：华安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１－３２层

法定代表人：李勍

电话：（０２１）３８９６９９９９

传真：（０２１）３３６２７９６２

联系人：赵良

客户服务中心电话：４００８８－５００９９

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８７１６

联系人：安冬

经办律师：吕红、安冬

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１６层

办公地址：上海市世纪大道１００号环球金融中心５０楼

法定代表人：葛明

电话：（０２１）２２２８８８８８

传真：（０２１）２２２８００００

联系人：徐艳

经办会计师：徐艳、蒋燕华

六、基金份额的分类

（一）基金份额分类

本基金根据投资者持有本基金份额的数量，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设Ａ类和Ｂ类两类基金份额，两类基金份额分别设置基金代码，并公布每万份基金净收益。

本基金Ａ类基金份额的基金代码为０４００３３，Ｂ类基金份额的基金代码为０４００３４，集中申购代码为０４００３２。

（二）基金份额类别的限制

投资者可自行选择认购的基金份额类别，并根据其持有份额数量成为某一类别的持有人，不同基金份额类别之间不得互相转换，但依据本招募说明书约定因认购、集中申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。

（三）基金份额的自动升降级

１、若基金份额持有人在单个基金交易账户保留的Ａ类基金份额达到或超过５００万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金交易账户保留的Ａ类基金份额全部升级为Ｂ类基金份额。

２、若基金份额持有人在单个基金交易账户保留的Ｂ类基金份额低于５００万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金交易账户保留的Ｂ类基金份额全部降级为Ａ类基金份额。

３、投资者在提交认购、赎回、转换等交易申请时，应正确填写基金份额的基金代码（Ａ类、Ｂ类基金份额的基金代码不同）；投资者在提交集中申购申请时，应正确填写基金份额的集中申购代码。因错误填写相关代码所造成的认购、集中申购、赎回、转换等交易申请无效的后果，由投资者自行承担。

（四）基金份额分类及规则的调整

１、根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告。

２、基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整认购、集中申购各类基金份额的最低金额限制及规则，基金管理人必须在开始调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

七、基金的运作期

本基金管理人将根据以下规则确定本基金的运作期及其开放日。

（一）运作期

自基金合同生效日（含）起或自每一运作期结束之日的次日（含）起至运作期起始月后续第二个月的倒数第４个工作日（含）的运作期间，为本基金的一个运作期。

为提高本基金的投资效率，本基金应保证任一运作期的最后１日与下一运作期的运作起始日为连续的两个工作日。若因节假日因素影响导致根据以上规则确定的任一运作期最后１日的次日为非工作日，则基金管理人将根据当年国家有关部门公布的法定节假日安排对基金的运作期进行调整，确保本基金任一运作期的最后１日与下一运作期的运作起始日为连续的两个工作日。

（二）运作期的开放日

基金合同生效后，每个运作期的倒数第２个工作日为本基金当期的赎回开放日和下一运作期的集中申购开放日。

（三）基金管理人应在每个运作期结束前公布下一运作期的具体时间安排。因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放集中申购或赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下１个工作日，下一运作期开始时间相应顺延。本基金运作期的具体时间安排请见基金管理人的其他相关公告。

（四）在不改变本基金双月滚动运作的前提下，经与基金托管人协商一致，基金管理人有权对某一个或多个运作期的确定方法以及集中申购和赎回开放日的安排进行调整，并提前公告，此调整涉及的基金合同的修改无需召开基金份额持有人大会。

（五）举例

假设本基金成立于２０１２年６月１８日，２０１２年８月的倒数第４个工作日为８月２８日，该日的次日为工作日，则本基金的第一个运作期（即“第１期”，以此类推）的运作期间为２０１２年６月１８日至２０１２年８月２８日，第１期的赎回开放日和第２期的集中申购开放日为２０１２年８月２７日；

第２期的运作起始日为２０１２年８月２９日，２０１２年１０月的倒数第４个工作日为１０月２６日，该日次日为非工作日，本基金管理人根据规则将第２期的最后一日提前至１０月２５日，则第２期的运作期间为２０１２年８月２９日至２０１２年１０月２５日，第２期的赎回开放日和第３期的集中申购开放日为２０１２年１０月２４日；

其他运作期、集中申购开放日和赎回开放日的确定，以此类推。

八、基金的募集

（一）基金的募集及其依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会２０１２年５月２１日证监许可【２０１２】６８１号文核准。

（二）基金的类别

债券型（固定组合、短期理财）。

（三）基金的运作方式

开放式。

本基金以“运作期滚动”方式运作。自基金合同生效日起，本基金在运作期内不开放当期的日常申购与赎回，仅在运作期倒数第２个工作日开放当期赎回及下一运作期的集中申购。

（四）基金存续期限

不定期。

（五）募集期限

本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。

自２０１２年６月１日到２０１２年６月１２日，本基金同时对个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售（其中对机构投资者的发售仅在工作日进行）。

如果在此期间未达到本招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

（六）募集方式

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。

（七）募集对象

个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（八）募集场所

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。

基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并另行公告。

（九）认购安排

１、认购时间

自２０１２年６月１日到２０１２年６月１２日，本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售，具体发售方案以基金份额发售公告为准。请投资者就基金认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。

２、认购程序

投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户需提供有效身份证件原件等销售机构要求提供的材料申请开立华安开放式基金账户。投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告。

３、认购方式及确认

（１）本基金认购采取金额认购的方式。

（２）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者可以及时查询并妥善行使合法权利。

（３）投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。

（４）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。

４、基金认购金额的限制

（１）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

（２）在募集期内，投资者可多次认购基金份额，对单一投资者在认购期间累计认购金额不设上限。

（３）认购最低限额：在募集期内，投资人通过代销机构或华安电子交易平台首次认购Ａ类基金份额的单笔最低限额为人民币１，０００元，追加认购单笔最低限额为人民币１，０００元；首次认购Ｂ类基金份额的单笔最低限额为人民币５００万元，追加认购单笔最低限额为５００万元。投资人通过直销中心柜台首次认购Ａ类基金份额的单笔最低限额为人民币１０万元，追加认购单笔最低限额为人民币１０万元；首次认购Ｂ类基金份额的单笔最低限额为人民币５００万元，追加认购单笔最低限额为人民币５００万元。

（４）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

（十）基金份额初始面值和认购费用

本基金的基金份额初始面值为人民币１．００元。

本基金不收取认购费用。

（十一）认购份额的计算

本基金按基金份额初始面值人民币１．００元发售。

认购份额的计算方法如下：

认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

其中，认购份额的计算结果保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

例一：某投资者投资１０万元认购本基金Ａ类基金份额，认购金额在认购期间产生的利息为５０元，则其可得到的认购份额数量计算如下：

认购份额＝（１００，０００＋５０）／１．００＝１００，０５０份

即投资者投资１０万元认购本基金，可得到１００，０５０份Ａ类基金份额。

（十二）募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

（十三）募集资金的保管

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

九、基金合同的生效

（一）基金备案的条件

本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

（二）基金的备案

基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

（三）基金合同的生效

１、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效，进入首个运作期；

２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

（四）基金募集失败的处理方式

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

（五）基金存续期内的资产规模

本基金合同生效后的存续期内，在某个运作期的最后１日日终，如基金资产净值加上新一期集中申购申请金额扣除当期赎回申请金额后的余额低于１，０００万元，则无须召开持有人大会，基金管理人可决定暂停下一运作期运作。运作期暂停期间所发生的基金费用，由基金管理人承担。

出现上述情况时，投资者已缴纳的集中申购款项，将在该日后的３个工作日内返还投资者。对于最近一个运作期末留存的基金份额，将按人民币１．００元的基金份额净值自动赎回，赎回款项将在该日后的３个工作内日返还给投资者。

出现上述情况时，在被暂停的运作期结束前，基金管理人将进行再下一运作期的集中申购，若集中申购金额不低于１，０００万元，再下一运作期的运作将依据本基金合同的规定正常运作。

若连续三期出现上述运作期暂停情形时，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

法律法规另有规定时，从其规定。

十、基金份额的集中申购与赎回

（一）集中申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的集中申购与赎回。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行集中申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

（二）集中申购与赎回的开放日及时间

基金合同生效后，本基金在运作期内不开放当期日常申购与赎回，仅在每个运作期的倒数第２个工作日开放当期赎回及下一运作期的集中申购。

投资者在开放日办理基金份额的集中申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停集中申购、赎回时除外。

(下转D15版)