证券时报多媒体数字报

  基金管理人：大成基金管理有限公司

  基金托管人：中国农业银行股份有限公司

  二〇一二年五月

  重 要 提 示

  大成景丰分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１０年９月２日证监许可【２０１０】１２１８号文核准募集，基金合同于２０１０年１０月１５日正式生效。

  本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

  基金过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。所载内容截止日为２０１２年４月１５日，有关财务数据和基金净值表现截止日为２０１２年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  设立日期：１９９９年４月１２日

  注册资本：贰亿元人民币

  股权结构：公司股东为中泰信托投资有限责任公司（持股４８％）、中国银河投资管理有限责任公司（持股２５％）、光大证券股份有限公司（持股２５％）、广东证券股份有限公司（持股２％）四家公司。

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：肖冰

  大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

  公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  （二）证券投资基金管理情况

  截至２０１２年４月１５日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，１只ＥＴＦ及１只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２０只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金和大成新锐产业股票型证券投资基金。

  （三）主要人员情况

  １．公司高级管理人员

  董事会：

  张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。

  王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。

  刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。

  杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。

  孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

  刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

  宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ？证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。

  王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。

  叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。

  监事会：

  黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

  谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。

  吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

  其他高级管理人员：

  刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。

  肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

  ２．基金经理

  陈尚前先生，南开大学经济学博士，１３年证券从业经历。曾任中国平安保险公司投资管理中心债券投资室主任和招商证券股份有限公司研究发展中心策略部经理。２００２年加盟大成基金管理有限公司，２００３年６月至２００９年５月曾任大成债券基金基金经理。２００８年８月６日开始担任大成强化收益债券基金基金经理，２０１０年１０月１５日开始兼任大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，２０１１年４月２０日起兼任大成保本混合型证券投资基金基金经理。现同时任公司固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。具有基金从业资格。

  陶铄先生，中国科学院管理学硕士，５年证券从业经历。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国际金融有限公司。曾担任中国国际金融有限公司固定收益部高级经理、副总经理。２０１０年９月加入大成基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。２０１２年２月９日起任大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

  ３．公司投资决策委员会

  公司投资决策委员会由９名成员组成，设投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：

  刘明，助理总经理，首席投资官，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，数量投资部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，投资决策委员会委员。

  上述人员之间不存在亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

  法定代表人：蒋超良

  成立日期：２００９年１月１５日

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话：０１０－６３２０１５１０

  传真：０１０－６３２０１８１６

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  （二）主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１４６名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  （三）基金托管部门的情况

  截止２０１２年４月１５日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１２０只，包括大成景丰分级债券型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金。

  （四）基金托管人的内部风险控制制度说明

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

  ３、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构及联系人

  １．直销机构

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：王肇栋

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  大成基金客户服务热线： ４００－８８８－５５５８（免长途固话费）

  大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务。

  （１）大成基金深圳投资理财中心

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  联系人：瞿宗怡

  电话：０７５５－８３１９５２３６

  传真：０７５５－８３１９５２２９／３９

  （２）大成基金北京投资理财中心

  地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室

  联系人：陈丹丹

  电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３

  传真：０１０－５８１５６３１５／２３

  （３）大成基金上海投资理财中心

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室

  联系人：徐舲

  电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１

  传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３

  （４）大成基金管理有限公司武汉分公司

  地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼

  联系人：肖利霞

  联系电话：０２７－８５５５２８８９

  传真：０２７－８５５５２８６０

  ２．场外代销机构

  （１）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客服电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客服电话：９５５８８

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客服电话：９５５６６

  联系人：王娟

  电话：０１０－６６５９４９０９

  传真：０１０－６６５９４９４２

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：王琳

  电话：０１０－６７５９６０８４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５）交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  客服电话：９５５５９

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）中国邮政储蓄银行

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  法定代表人：刘安东

  客户服务电话：９５５８０

  传真：０１０－６６４１５１９４

  联系人：陈春林

  网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （７）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３０７７２７８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （８）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客服电话：９５５９５

  联系人：李伟

  电话：０１０－６８０９８７７８

  传真：０１０－６８５６０３１２

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （９）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  法定代表人：胡平西

  客服电话：０２１－９６２９９９

  电话：０２１－３８５７６９８５

  传真：０２１－５０１０５１２４

  联系人：周睿

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１０）杭州银行股份有限公司

  地址：杭州市凤起路４３２号

  法定代表人：马时雍

  联系人：严峻

  电话：０５７１－８５１０８１９５

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：倪苏云

  客服热线：９５５２８

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  客服电话：９５５２１

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０１６１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１３）中信建投股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  客服电话：４００８８８８１０８

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５７７

  传真：０１０－６５１８２２６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１４）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层

  法定代表人：何如

  客服电话：９５５３６

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  （１５）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  客户服务电话：４００６０００６８６

  联系人：潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （１７）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  联系人：李洋

  联系电话：０１０－６６５６８０４７

  传真：０１０－６６５６８５３６

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

  法定代表人：马昭明

  客服电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３

  联系人：盛宗凌

  电话：０７５５－８２４９２０００

  传真：０７５５－８２４９２９６２

  网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  （１９）申银万国证券股份有限公司

  通讯地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  客服电话：０２１－９６２５０５

  联系人：黄维琳、曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２０）东方证券股份有限公司

  地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼

  法定代表人：潘鑫军

  客户电话：９５５０３

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３６０２７２２

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２２）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：王东明

  客服电话：０１０－８４５８８８８８

  联系人：陈忠

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２３）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  客服电话：４００８００１００１

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）光大证券股份有限公司

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：０２１－２２１６９０８１

  传真：０２１－２２１６９１３４

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２５）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市东海西路２８号

  法定代表人：张智河

  客服电话：０５３２－９６５７７

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）东海证券有限责任公司

  注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８楼

  法定代表人：朱科敏

  客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０

  联系人：李涛

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８１５７７６１

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）中信金通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

  法定代表人：刘军

  客服电话：０５７１－９６５９８

  联系人：俞会亮

  电话：０５７１－８５７７６１１５

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  法定代表人：吴志明

  客服电话：０２０－９６１３０３

  联系人：林洁茹

  联系电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）平安证券有限责任公司

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  客服电话：４００８８１６１６８

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （３０）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７

  联系人：舒萌菲

  电话：０２５－８４４５７７７７

  传真：０２５－８４５７９７６３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）湘财证券有限责任公司

  注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  联系人：钟康莺

  电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

  传真：０２１－６８８６５９３８

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （３２）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  客服电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８

  联系人：李蔡

  电话：０５５１－２２０７１１４

  传真：０５５１－２２０７９６５

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  客服电话：０２１－９６２５１８

  联系人：王伟力

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５４６７０４３６

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （３４）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  法定代表人：李工

  客服电话：０５５１－９６５１８、４００－８０－９６５１８

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－５１６１８２１

  传真：０５５１－５１６１６７２

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （３５）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：４００８８８８１２３

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５７８３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）浙商证券有限责任公司

  地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：谢项辉

  电话：０５７１－８７９０１０５３

  客服电话：９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：张志军

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客服电话：４００６５１５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３８）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客服电话：９５５７１

  联系人：邵艳霞

  电话：０７３１－８５８３２５０７

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （３９）东莞证券有限责任公司

  注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  客服电话：０７６９－９６１１３０

  联系人：梁健伟

  电话：０７６９－２２１１９３４１

  传真：０７６９－２２１１６９９９

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：刘弘

  电话：０１０－５８３２８３３７

  传真：０１０－５８３２８７４８

  联系人：慕丽娜

  客户服务电话：４００－８８７－８８２７

  网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （４１）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  客户服务电话：４００８０００５６２

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４２）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  网址：ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （４３）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （４４）中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：唐新宇

  客户服务电话：４００６２０８８８８

  联系人：张静

  电话：０２１－６８６０４８６６－８３０９

  传真：０２１－５０３７２４７４

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）国海证券有限责任公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）

  法定代表人：张雅锋

  联系人：覃清芳

  电话：０７７１－５５３９２６２

  传真：０７７１－５５３９０３３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）江海证券有限公司

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法人代表：孙名扬

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  客服热线：４００６６６２２８８

  联系人：徐世旺

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （４８）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  客户服务电话：４００６６００１０９

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼

  法定代表人：杜航

  客服电话：４００８８６６５６７

  联系人：余雅娜

  电话：０７９１－６７６８７６３

  传真：０７９１－６７８９４１４

  网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５０）爱建证券有限责任公司

  地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  法定代表人：郭林

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  联系人：陈敏

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （５１）英大证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：赵文安

  客服电话：０７５５－２６９８２９９３、４００８－６９８－６９８

  联系人：王睿

  电话：０７５５－８３００７０６９

  传真：０７５５－８３００７１６７

  网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务热线：４００８８８８８１８

  联系人：金达勇

  电话：０７５５－８３０２５７２３

  传真：０７５５－８３０２５９９１

  网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

  法定代表人：雷建辉

  客服电话：４００８８８５２８８

  联系人：徐欣

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  客户服务电话：４００８００８８９９

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５５）华宝证券有限责任公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

  法定代表人：陈林

  客户服务电话：４００－８２０－９８９８

  联系人：徐方亮

  电话：０２１－５０１２２２２２

  传真：０２１－５０１２２２２０

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５６）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

  法定代表人：林治海

  客服电话：９５５７５

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）世纪证券有限责任公司

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：卢长才

  客服电话：０７５５－８３１９９５９９

  联系人：张婷

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５８）中国建银投资证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８层至２０层

  办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８层至２０层

  法定代表人：杨明辉

  联系人：刘毅

  客户电话：４００ ６００ ８００８

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  （５９）中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦

  法定代表人：李剑阁

  联系人：王雪筠

  客服电话：０１０－８５６７９２３８、０１０－８５６７９１６９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）齐鲁证券有限公司

  办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：９５５３８

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－８１２８３９３８

  传真：０５３１－８１２８３９００

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系电话：０１０－８８０８６８３０

  联系人：陈韦杉

  传真：０１０－６６４１２５３７

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  联系电话：０９３１－８４９０２０８

  甘肃省客服电话：９６６６８

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （６３）财富证券有限责任公司

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法人代表：周晖

  客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９

  联系人：胡智

  电话：０７３１－８４７７９５２１

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （６４）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  客服电话：０５９１－９６３２６

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７２７８７０１／

  传真：０５９１－８７８４１１５０

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）中原证券股份有限公司

  地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

  法定代表人：石保上

  客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６

  联系人：程月艳、耿铭

  联系电话：０３７１－６５５８５６７０

  联系传真：０３７１－６５５８５６６５

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （６６）西南证券股份有限公司

  地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

  法定代表人：王珠林

  客服电话：４００８０９６０９６

  联系人：徐雅筠、杨再巧

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６７） 第一创业证券有限责任公司

  地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５Ｆ

  法人代表：刘学民

  电话：４００８８８１８８８

  网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６８） 民生证券有限责任公司

  地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座

  法定代表人：岳献春

  客服电话：４００６１９８８８８

  联系人：赵明

  联系电话：０１０－８５１２７６２２

  联系传真：０１０－８５１２７９１７

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （６９） 金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层（邮政编码：５７０２０６）

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼（邮政编码：５１８０３４）

  法定代表人：陆涛

  客服电话：４００８－８８８－２２８

  联系人：金春

  电话：０７５５－８３０２５０２２

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  ３．场内销售机构

  本基金基金合同生效后，在封闭期内其基金份额只能通过场内交易机构在交易所市场上市交易，不能通过直销机构和代销机构进行申购、赎回。本基金场内交易机构是指经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

  办公地址：北京市西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

  法定代表人：陈耀先

  电话：０１０－５８５９８８３９

  传真：０１０－５８５９８９０７

  联系人：朱立元

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市金杜律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

  负责人：王玲

  电话：０７５５－２２１６３３３３

  传真：０７５５－２２１６３３９０

  经办律师：靳庆军、冯艾

  联系人：冯艾

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦３楼

  法人代表：杨绍信

  经办注册会计师：汪棣、金毅

  电话：０２１－２３２３８８８８

  传真：０２１－２３２３８８００

  联系人：金毅

  四、基金的名称

  本基金名称：大成景丰分级债券型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型：债券型基金

  六、基金的运作方式

  本基金运作方式：契约型

  本基金基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

  七、基金存续期限

  本基金存续期限：不定期

  八、基金的投资目标

  在严格控制投资风险、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争获得高于业绩比较基准的投资业绩，使基金份额持有人获得长期稳定的投资收益。

  九、基金的投资范围

  本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票、权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

  本基金为债券基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，主要包括国债、央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、可交换债券、金融债券、短期融资券、逆回购、资产支持证券等固定收益品种；对股票资产的投资比例不高于基金资产的２０％；对权证资产的投资比例不高于基金资产净值的３％；若本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ），则持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，以增强本基金的获利水平，提高预期收益。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  十、基金的投资策略

  本基金将充分发挥基金管理人的研究和投资管理优势，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，在资产配置、类属配置、个券选择和交易策略层面实施积极管理策略；在严格控制风险的前提下，实现基金组合风险和收益的最优配比。

  （一）资产配置策略

  本基金将在基金合同约定的投资范围内结合定性以及定量分析，自上而下地实施整体资产配置策略，通过预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。

  （二）固定收益类资产投资策略

  本基金将灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利交易策略、个券选择策略等多种投资策略，构建以信用类债券为主的固定收益类资产组合。

  １、利率预期策略

  利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究，判断利率变化的方向和时间，利用情景分析模拟利率变化的各种情形，最终结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久期。本基金通过对收益率曲线的研究，在所确定的目标久期配置策略下，通过分析和预测收益率曲线可能发生的形状变化，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略，进一步优化组合的期限结构，力争获取较好收益。

  ２、信用债券投资策略

  信用类债券是本基金重要投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公司治理结构、财务状况等因素综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。同时，本基金将依托基金管理人的信用研究团队，在有效控制组合整体信用风险的基础上，深入挖掘价值低估的信用类债券品种，力争准确把握因市场波动而带来的信用利差投资机会，获得超额收益。

  （１）基于信用质量变化的投资策略

  信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展前景分析等细致的调查研究，依靠本基金内部信用评级系统建立信用债券的内部评级，分析违约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。通过动态跟踪信用债券的信用质量变化，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。

  （２）信用利差投资策略

  本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势，确定信用债总体的投资比例。

  ３、收益率利差策略

  在预测和分析同一市场不同板块之间（比如金融债和信用债之间）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，本基金采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。收益率利差策略主要有两种形式：

  （１）出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时，本基金将提前预测并进行交易；

  （２）当收益率利差出现异常变动后，本基金将经过分析论证，判断出异常变化的不合理性后，进行交易以获取利差恢复正常所带来的价差收益。

  ４、套利交易策略

  在目前我国的固定收益市场中，合理运用套利交易策略可以获得超额收益，本基金将在法律法规和监管机构许可的条件下，积极运用以下套利交易策略：

  （１）回购套利策略包括回购跨市场套利以及不同回购期限之间的套利等。

  （２）息差交易策略是指通过不断正回购融资并买入债券的策略，只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到适当放大债券组合规模并获利的套利目标。

  （３）利差交易策略通过同时买进涨多（跌少）／卖出涨少（跌多）的债券，达到不受市场涨跌的直接影响、规避市场风险的效果。

  ５、个券选择策略

  在前述债券目标久期、信用债券配置比例确定基础上，本基金将选择最具有投资价值优势的债券品种进行投资以获得超额收益。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固定收益类资产组合的重点投资对象：

  （１）符合上述投资策略的品种；

  （２）具有套利空间的品种；

  （３）价值低估的品种；

  （４）符合风险管理指标的品种。

  （三）可转换债券投资策略

  可转换债券是一种兼具股性和债性双重特征的债券衍生投资品种，其最大优点在于可以用较小的本金损失博取股票上涨的巨大收益，可以给基金组合带来较大的超额收益。本基金主要采用可转债相对价值分析策略。

  由于可转债兼具债性和股性，其风险收益特征介于股票和债券之间，可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。本基金利用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征，利用可转债的平价溢价率和可转债的Ｄｅｌｔａ系数来衡量可转债的股性特征。

  在进行可转债筛选时，本基金将在对可转换债券条款以及发行人基本面要素进行深入研究的基础上，选择合适时机投资于低估的可转债品种，通过积极主动管理，获得超额收益。基本面要素包括股性特征、债性特征、流动性等。本基金将充分借鉴基金管理人股票研究团队的研究成果，对可转债对应的正股的基本面进行分析，形成对正股的价值评估。将可转债自身的信用评估和其正股的价值分析结合起来，最终确定投资的可转债品种。

  （四）权益类资产投资策略

  １、新股申购投资策略

  在相当长的时间内，新股申购都将成为本基金的重要收益来源。本基金将长期追踪新股申购的收益率变化特征，充分考虑当前资本市场的情况以及拟发行上市新股的基本面因素，结合市场资金面和预期中签率等关键参数，确定适当的申购规模参与新股申购，以获得稳定的低风险投资收益。

  ２、股票二级市场投资策略

  本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获利能力，提高预期收益水平。

  本基金将对行业前景、公司发展战略、综合业务状况、公司治理等多方面因素对上市公司进行综合评估，重点关注基金管理人研究团队长期跟踪并有良好业绩的公司，在此基础上从股票初选库中筛选出符合要求的股票构成股票备选库。

  本基金将结合市场情况，基金资产整体风险承受水平，以及内外部的研究成果，择机投资于股票备选库中的优质股票，追求稳健回报，适当提高基金组合的收益率。

  （五）权证投资策略

  本基金可对权证进行投资，权证资产的投资比例不高于基金资产净值的３％。权证投资策略主要包括以下几个方面：１）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证的价值基准；２）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资；３）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。

  十一、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为中债综合指数。

  本基金属于债券基金，应采用债券指数作为业绩比较基准。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券市场的总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。

  如果出现指数编制及发布机构停止本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他指数替代，或由于指数编制方法等重大变更导致原有标的指数不宜继续作为本基金的标的指数，或外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更符合基金份额持有人的利益等情形，本基金管理人可以依据维护基金投资者合法权益的原则，与基金托管人协商一致并履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准并及时公告。

  十二、基金的风险收益特征

  本基金为债券基金，风险收益水平高于货币市场基金，低于混合基金和股票基金。

  十三、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于２０１２年５月８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自大成景丰分级债券型证券投资基金２０１２年第１季度报告，截至２０１２年３月３１日。（财务数据未经审计）。

  １．报告期末基金资产组合情况

  ２．报告期末按行业分类的股票投资组合

  ３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  ４．报告期末按券种分类的债券投资组合

  ５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  ６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８．投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  （３）其他资产构成

  （４）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

  十四、基金的业绩

  （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况。

  大成景丰分级债券基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２０１０年１０月１５日至２０１２年３月３１日）

  ■

  注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起６个月内为建仓期。截至建仓期结束时，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的比例。

  十五、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金合同生效后的信息披露费用；

  ４、基金份额持有人大会费用；

  ５、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金财产拨划支付的银行费用；

  ８、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．７％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ３、上述（一）中３到７项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十六、对招募说明书更新部分的说明

  本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对２０１１年１１月２９日公布的《大成景丰分级债券型证券投资基金招募说明书（２０１１年第２期）》进行了补充和更新，主要修改内容如下：

  １．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

  ２．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

  ３．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

  ４．根据最新数据，更新了“十二、基金的投资”部分。

  ５．根据最新数据，更新了“十三、基金的业绩”部分。

  ６．根据最新情况，更新了“二十四、对基金份额持有人的服务”部分。

  ７．根据最新公告，更新了“二十五、其他应披露的事项”。

  ８．根据最新情况，更新了“二十六、招募说明书更新部分的说明”。

  大成基金管理有限公司

  二〇一二年五月三十日