证券时报多媒体数字报

  基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  光大保德信增利收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于２００８年７月２８日经中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】９８３号文核准公开募集。本基金份额于２００８年９月２２日至２００８年１０月２４日发售，本基金合同于２００８年１０月２９日生效。

  重要提示

  光大保德信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现；

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：光大保德信基金管理有限公司

  设立日期：２００４年４月２２日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］４２号

  注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

  办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

  法定代表人：林昌

  注册资本：人民币１．６亿元

  股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持５５％的股权

  保德信投资管理有限公司持４５％的股权

  电话：（０２１）３３０７４７００

  传真：（０２１）６３３５１１５２

  客服电话：４００８－２０２－８８８或（０２１）５３５２４６２０

  网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  联系人：王超

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  林昌先生，董事长，北京大学硕士，中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。

  Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ｃｏｏｐｅｒ（克里斯托弗．库珀）先生，董事，美国芝加哥大学商学院工商管理硕士，美国国籍。历任保德信国际投资有限公司执行董事、保德信投资证券有限公司总裁兼首席执行官、保德信国际投资有限公司亚洲区总裁。现任保德信国际投资业务总裁。

  傅德修先生，董事，美国哥伦比亚大学硕士，中国（香港）国籍。曾任富达基金管理公司（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ）业务总监，瑞士银行瑞银环球资产管理公司（ＵＢＳ）执行董事暨大中国区主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理。现任本基金管理人总经理。

  沈诗光先生，董事，东北财经大学硕士，中国国籍。历任光大证券计财部高级经理、财务处处长、计财部副总经理。现任光大证券计财部总经理。

  何媛媛女士，董事，上海交通大学企业管理专业博士，中国国籍。历任华夏证券研究所行业部经理、副所长，中信建投证券有限责任公司研究发展部副总经理。现任光大证券研究所副所长。

  夏小华先生，独立董事，复旦大学政治经济学系学士，中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理，广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记。现任华夏银行上海分行行长。

  金德环先生，独立董事，上海财经大学硕士、教授，中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。

  郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团（上海）事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。

  ２、监事会成员

  李海松先生，监事长，光大证券股份有限公司监事、风险管理部副总经理。历任南方证券有限公司营业部业务经理，中国光大银行股份有限公司深圳证券营业部副总经理，光大证券武汉、深圳证券营业部总经理、经纪业务总部副总经理。

  颜微潓女士，监事，新加坡国立大学经济和数学双学士，马来西亚国籍，香港证券业协会会员。历任新加坡Ｆａｒｅｎｅｗ Ｍｏｎｄｉａｌ投资私人有限公司分析员，ＤＢＳ唯高达亚洲有限公司合规经理，香港交易所上市部副总监，富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。

  张力先生，监事，香港城市大学工商管理硕士，中国国籍。曾就职于普华永道中天会计师事务所有限公司，２００４年初加入光大保德信基金管理有限公司并参与公司的开业工作。现任本基金管理人财务部总监。

  ３、公司高级管理人员

  林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。

  傅德修先生，现任本基金管理人总经理，简历同上。

  盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资产管理总部总经理，２００３年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作。现任本基金管理人的督察长。

  梅雷军先生，吉林大学机械系博士，武汉大学机械系学士。基金从业人员资格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。２００４年７月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。

  张弛先生，ＣＦＡ，英国兰卡斯特大学（ Ｌａｎｃａｓｔｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）金融学硕士。曾任建设银行上海分行信贷员，华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后，先后担任产品总监、市场与产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监，现任本基金管理人副总经理兼首席市场总监。

  ４、本基金基金经理

  历任基金经理：

  于海颖女士，担任本基金基金经理的时间为２００７年１１月９日至２０１０年８月３１日。

  现任基金经理：

  陆欣先生，复旦大学数量经济学硕士，中国注册会计师，中国准精算师。曾任中国银行全球金融市场上海交易中心债券分析员，光大保德信基金管理有限公司高级债券研究员、宏观分析师，现任光大保德信基金管理有限公司增利收益债券投资基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  傅德修先生，现任本基金管理人董事兼总经理。

  周炜炜先生，现任本基金管理人首席投资总监兼光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理。

  钱钧先生，现任本基金管理人权益投资总监、光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。

  戴奇雷先生，现任本基金管理人研究总监。

  陆欣先生，现任本基金管理人固定收益副总监、光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理兼光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理。

  高宏华女士，现任光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。

  黄素丽女士，现任光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理。

  韩爱丽女士，现任光大保德信货币市场基金基金经理。

  王健女士，现任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  于进杰先生，现任光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理。

  李阳先生，现任光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。

  上述人员无近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹东

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

  三、相关服务机构

  （一）直销机构

  名称：光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心

  注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

  电话：（０２１）６３３５２９３４

  传真：（０２１）６３３５０４２９

  客服电话：４００８－２０２－８８８或（０２１）５３５２４６２０

  联系人：刘佳、戴小娟

  网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （二）代销机构

  １． 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５ 号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客服电话：９５５３３

  联系人：王嘉朔

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ２． 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客服电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３． 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客服电话：９５５６６（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ４． 交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８ 号

  法定代表人：胡怀邦

  客服电话：９５５５９

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ５． 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街３号

  办公地址：北京市西城区金融街３号

  法定代表人：李国华

  客户服务电话：９５５８０

  联系人：陈春林

  传真：０１０－６８８５８１１７

  公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  ６． 中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６ 号光大大厦

  法定代表人：唐双宁

  客服电话：９５５９５

  联系人：薛军丽

  电话：０１０－６３６３６１５０

  传真：０１０－６３６３９７０９

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ７． 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８ 号招商银行股份有限公司大厦

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ８． 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号

  法定代表人：董文标

  客服电话：９５５６８

  联系人：董云巍

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ９． 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：倪苏云，虞谷云

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０． 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８ 号富华大厦Ｃ 座

  法定代表人：田国立

  客服电话：９５５５８

  联系人：丰靖

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １１． 兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路１５４号

  法定代表人：高建平

  电话：（０２１）５２６２９９９９

  联系人：刘玲

  客服电话：９５５６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２． 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３． 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行大楼

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行大楼

  法定代表人：陆华裕

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  联系人：胡技勋

  客服电话：９６５２８（上海、北京地区９ ６２５２８）

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４． 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：项俊波

  客服电话：９５５９９

  传真：０１０－８５１０９２１９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  １５．上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  电话：０２１－６８４７５８８８

  传真：０２１－６８４７６１１１

  联系人：张萍

  客服电话：０２１－９６２８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  １６．平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客服电话：９５５１１－３

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  １７．华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  客服电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８．上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２３层

  法定代表人：胡平西

  客服电话：０２１－９６２９９９

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６９６９

  网址： ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  １９．东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市南城路２号

  办公地址：东莞市南城路２号

  法定代表人：何沛良

  客服电话：０７６９－９６１１２２

  联系人：谭少筠

  电话：０７６９－２２１１８３４３

  传真：０７６９－２２３２０８９６

  网址： ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ２０．浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  法定代表人：金子军

  客服电话：（０５７１）９６５２７、４００８０９６５２７

  联系人：董晓岚、邵利兵

  电话：０５７１－８７１１７６１７、８７１１７６１６

  传真：０５７１－８７１１７６１６

  网址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２１．光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８、９５５２５

  联系人：刘晨、李芳芳

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ２２．海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３、４００８８８８００１

  联系人：金芸

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ２３．招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９４３１００

  客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

  联系人：林生迎

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２４．国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客服电话：４００８８８８６６６

  联系人：芮敏祺

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ２５．山西证券股份有限公司

  地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：（０３５１）８６８６６５９

  传真：（０３５１）８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  联系人：郭熠

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２６．平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：（０７５５）２２６２６１７２

  传真：（０７５５）８２４００８６２

  客服电话：９５５１１－８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ２７．中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  客服电话：（０５７１）９６５９８

  传真：（０５７１）８５７８３７７１

  联系人：丁思聪

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２８．广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  联系人：黄岚

  客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

  传真：（０２０）８７５５５３０５

  网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９．申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：邓寒冰

  电话：０２１－５４０４６６５７

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客服热线：０２１—９５５２３

  网址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  ３０．中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  电话：（０１０）８５１３０５８８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  联系人：权唐

  网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ３１． 中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：张智河

  电话：（０５３２）８５０２２３２６

  传真：（０５３２）８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  网址： ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３２． 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层—２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层—２９层

  法定代表人：王益民

  电话：（０２１）６３３２５８８８

  传真：（０２１）６３３２７８８８

  客服电话：（０２１）９５５０３

  联系人：吴宇

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３３． 湘财证券有限责任公司

  地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  ３４． 国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２４６２９８

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：李飞

  客服电话：４００８－８８８－７７７

  网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３５．兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  电话：（０２１）３８５６５７８３

  客服电话：４００－８８８８－１２３

  联系人：谢高得

  网址： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３６． 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  传真：０１０－６６５６８１１６

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３７． 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市深南大道２０２８号中国凤凰大厦１号楼７层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  客服电话： ４００－８００－１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３８．上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  联系电话：０２１－５１５３９８８８

  联系人：张瑾

  公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  客服电话：０２１－９６２５１８、４００８９１８９１８（全国）

  ３９．齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市市中区经七路８６号

  法定代表人：李玮

  客服电话：９５５３８

  网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４０．宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  客服电话：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  ４１．浙商证券有限责任公司

  地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

  法定代表人：吴承根

  电话：（０５７１）８７９０１９６３

  联系人：吴颖

  客服电话：０５７１－８７９０２０７９

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

  ４２． 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客服电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４３． 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０９７９

  传真：０２５－８４５７９７６３

  联系人：万鸣

  客服电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４４．中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  法定代表人：王东明

  电话：（０７５５）８３０７３０８７

  传真：（０７５５）８３０７３１０４

  联系人：陈忠

  网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ４５． 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ４６．天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  法定代表人：林义相

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 或ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

  ４７．华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－－－１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：０５９１－８７３８３６２３

  业务传真：０５９１－８７３８３６１０

  客服电话：０５９１－９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４８．中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话： ０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客服电话：４００６００８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  ４９．江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：徐世旺

  联系电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５０．财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  法定代表人：周晖

  联系人：郭磊

  联系电话：０７３１－８４４０３３１９

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  ５１． 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：彭博

  联系电话： ０７３１－８５８３２３４３

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  客服电话：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市（网点），并另行公告。

  （三）注册登记机构

  名称：光大保德信基金管理有限公司

  注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

  法定代表人：林昌

  电话：（０２１）６３３５０６５１

  传真：（０２１）６３３５２６５２

  联系人：田晓枫

  （四）律师事务所和经办律师

  名称：国浩律师集团（上海）事务所

  注册地址：上海市南京西路５８０号南证大厦４５、４６层

  办公地址：上海市南京西路５８０号南证大厦４５、４６层

  负责人：倪俊骥

  电话：（０２１）５２３４１６６８

  传真：（０２１）６２６７６９６０

  联系人：宣伟华

  经办律师：宣伟华、孙翀

  （五）会计师事务所和经办注册会计师

  公司全称：安永华明会计师事务所

  注册地址：中国北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）１６层

  办公地址：上海市世纪大道１００号环球金融中心５０楼

  法定代表人：葛明

  电话：０２１－２４０５２０００

  传真：０２１－５４０７５５０７

  联系人：徐艳

  经办会计师：徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称：光大保德信增利收益债券型证券投资基金

  五、基金的类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标：本基金主要投资债券类投资工具，在获取基金资产稳定增值的基础上，争取获得高于基金业绩比较基准的投资收益。

  七、基金的投资方向：本基金主要投资于具有良好流动性的债券类金融工具，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购等法律法规或者中国证监会允许投资的固定收益类品种。

  除此以外，本基金可参与一级市场新股申购（含增发新股），并持有因可转债转股而形成的股票、因投资分离交易可转债而产生的权证等非债券类品种，但本基金不可从二级市场直接买入股票、权证等权益类投资品种。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金对于债券类资产的投资比例为基金资产的８０％－１００％，非债券类金融工具的投资比例为基金资产的０－２０％，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  本基金将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势，同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析，在严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组合。在非债券类品种投资方面，本基金将充分发挥机构投资者在新股询价过程中的积极作用，积极参与新股（含增发新股）的申购、询价和配售，在严格控制整体风险的前提下，提高基金超额收益，力争为投资者提供长期稳定投资回报。

  １．资产配置策略

  本基金采取稳健的资产配置策略，通过固定收益类证券的积极管理，力求提升收益的稳定性，降低基金份额净值的波动风险；同时，根据股票市场的趋势研判及新发行股票上市公司基本面的研究，积极参与风险较低的一级市场新股申购和增发新股，力求在稳定收益的基础上，适度提高基金资产的总收益率。

  ２．债券投资策略

  本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行债券类投资组合的构建，宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素，包括宏观经济所处周期、货币财政政策取向、市场流动性变动情况等，通过对各宏观变量的分析，判断其对市场利率水平的影响方向和程度，从而确定本基金固定收益投资组合久期的合理范围。在确定固定收益投资组合的具体品种时，本基金将根据市场对于个券的市场成交情况，对各个目标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调整利差（ＯＡＳ），并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或被低估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。

  （１） 类属资产配置策略

  对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估计和判断。我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测，根据国债、金融债、企业债等不同品种的信用利差变动情况，以及各品种的市场容量和流动性情况，通过情景分析的方法，判断各个债券资产类属的预期回报，在不同债券品种之间进行配置。具体考量指标包括收益率分析、利差分析、信用等级分析和流动性分析，以此确定各类属资产的相对收益和风险因素，并以此进行投资判断依据。

  （２）组合久期调整策略

  在债券投资过程中，期限因素是决定债券风险收益特征最重要的因素。因此，我们将基于宏观经济研究和债券市场跟踪，结合收益率曲线的拟合和波动模拟模型，对未来的收益率曲线移动进行情景分析，从而确定合理的组合久期，以及组合采取的收益率曲线策略。并根据对市场利率水平的预期，在预期市场利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。除此以外，本基金的投资还将根据不同期限的收益率变动情况，在长期、中期和短期债券间进行配置，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。

  （３） 骑乘策略

  当收益率曲线比较陡峭时，通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，随着持有期限的增加，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，而通过债券的收益率的下调获得资本利得收益。

  （４） 信用利差策略

  随着债券市场的发展，企业债和公司债的发行将快速发展，我们预计大批优质企业将在交易所或者银行间市场发行债券。在这种情况下，本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级和市场利差分析等判断，加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，并通过对信用利差的分析和管理，获取超额收益。

  （５） 杠杆投资策略

  在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的回购杠杆操作，在严格头寸管理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。

  （６） 跨市场套利投资策略

  目前我国的债券市场分成交易所和银行间两个投资市场，其参与主体、资金量、交易模式等方面均存在较大的差异，本基金将关注银行间市场和交易所市场之间的利差波动情况，以博取跨市场的套利机会。

  ３． 可转换债券投资策略

  可转换债券由于兼顾权益证券和固定收益类证券的特性，具有抵御股价下行风险、分享股票上涨的投资回报，本基金管理人将通过对可转换债券股性和债性的分析，把握可转换债券的价值投向，同时紧密依托行业研究员对于个股基本面的走势判断，综合考虑上市公司基本情况、转债的股性债性等特性以及流动性等要素，选择适当的可转换债券品种。投资方式可以选择二级市场买入也可一级市场申购。本基金持有的可转换债券在进入转股期后可转换为股票持有，但必须在所持有的可转换债券转换成公司股票之日起三个交易日内卖出。

  ４．新股申购策略

  本基金在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将充分发挥机构投资者在询价、定价方面的特长，依托公司现有的投研体系的支撑，全面深入的把握上市公司基本面状况，深入发掘其内在价值，在基金合同规定的额度内，积极参与新股申购（含增发新股）、询价和配售。

  本基金的新股申购投资作为债券投资的补充，将紧密依托公司现有的定量分析模型，通过统一的价值评估框架和量化管理，综合考虑发行新股的上市公司的经营绩效增长潜力和市场估值水平，以合理的价格积极参与一级市场新股发行，为投资者获取稳定的套利回报，本基金申购的新股（含增发新股及分离交易可转债之权证部分）在挂牌交易上市首日起三个交易日内择机卖出。

  ５． 资产支持证券等品种投资策略

  包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为中信标普全债指数。

  十、风险收益特征

  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

  十一、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至２０１２年３月３１日。

  １． 报告期末基金资产组合情况

  ２．报告期末按行业分类的股票投资组合

  ３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８． 投资组合报告附注

  （１）报告期内被基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。

  （２）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３） 其他资产构成

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至２０１２年３月３１日。

  基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ａ） 光大保德信增利收益债券Ａ基金：

  ｂ）光大保德信增利收益债券Ｃ基金：

  （二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  光大保德信增利收益债券型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００８年１０月２９日至２０１２年３月３１日）

  １．光大保德信增利收益债券（Ａ）基金

  ■

  ２．光大保德信增利收益债券（Ｃ）基金

  ■

  注： 按照基金合同第十二条（二）投资范围中规定的各项比例规定：“基金管理人对该基金债券资产的投资比例为基金资产的８０％－１００％，非债券类金融工具投资比例为基金资产的０－２０％，持有现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的５％”。截至报告期末，本基金投资范围符合合同中规定的各项比例。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金的销售服务费；

  （４）基金财产拨划支付的银行费用；

  （５）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （６）基金份额持有人大会费用；

  （７）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （８）基金的证券交易费用；

  （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ２、基金费用计提方式、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （３）基金的销售服务费；

  销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额销售服务费年费率为０．４％。

  本基金Ｃ类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．４％÷当年天数

  Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费

  Ｅ为Ｃ类基金份额前一日的基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起３ 个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于３ 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构支付给基金销售机构。

  （４）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  ５．其他费用

  其他费用包括证券交易费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；基金合同生效后与基金相关的诉讼费用；按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容列示如下：

  １． 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况对“（二）主要人员情况”进行了更新。

  ２． 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况对“（一）基金托管人情况” 进行了更新。

  ３． 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对“（二）代销机构”的信息进行了更新。

  ４． 在“八、基金份额的申购与赎回”部分，对“（十三）基金转换”和“（十四）定期定额投资计划”中“销售机构”的信息进行了更新。

  ５． 更新了“九、基金的投资”中的“（九）基金投资组合报告”部分内容，数据截止至２０１２年３月３１日。

  ６． 更新“十、基金的业绩”，数据截止至２０１２年３月３１日。

  ７． 更新了“二十、 基金托管协议的内容摘要”部分 “托管协议当事人”的信息。

  ８． 在“二十二、其他应披露事项”部分，对２０１１年１０月２９日至２０１２年４月２８日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。

  光大保德信基金管理有限公司

  ２０１２年６月１２日