证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

本公司已于２０１２ 年５月１１日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登了《海通证券股份有限公司关于召开２０１１年度股东大会的通知》（临２０１２－０１５）。为使广大股东周知并能按时参与，根据《公司章程》第七十七条规定，现将召开２０１１ 年度股东大会的相关事宜提示公告如下。

一、召开本次会议的基本情况

１、会议召开时间：２０１２年６月２８日（周四）上午９：００

２、股权登记日：２０１２年６月１９日（周二）

３、会议召开地点：上海兰生大酒店三楼莲花厅（上海市曲阳路１０００号）

４、会议召集人：公司董事会

５、会议方式：现场会议、现场投票表决方式

二、会议审议事项

普通决议案：

１、公司２０１１年度董事会工作报告

２、公司２０１１年度监事会工作报告

３、公司２０１１年年度报告

４、公司２０１１年度财务决算报告

５、公司２０１１年度利润分配方案

６、关于续聘公司２０１２年度Ａ股会计师事务所及聘用２０１２年度Ｈ股会计师事务所并授权公司董事会决定其各自薪酬的议案

７、关于为公司董事、监事和高级管理人员投保责任险的议案

８、关于公司２０１２年权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案

特别决议案：

９、关于修改《公司章程》的议案

１０、关于修改公司《监事会议事规则》的议案

非表决事项：

公司２０１１年度独立董事工作报告（仅供审阅）

上述议案须进行逐项表决，其中，特别决议事项需由出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

公司２０１１度股东大会会议资料，已于２０１２年６月６日与Ｈ股股东的股东周年大会通函同期登载于上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ、香港联交所ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘｎｅｗｓ．ｈｋ以及公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ。

三、会议出席对象

１、截至本次股东大会股权登记日２０１２年６月１９日（周二）收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司Ａ股股东（本公司的Ｈ股股东另行通知），均有权参加本次会议；有权出席和表决的股东可以书面委托代理人代为出席表决，股东代理人可以不必为本公司的股东（授权委托书见附件１）；

２、Ｈ股股东登记及出席须知参阅公司在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）发布的公司２０１１年度股东大会通知及股东周年大会通函；

３、公司董事、监事、高级管理人员；

４、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

四、会议登记方法

（一）内资股股东

１、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（附件１）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（附件１）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

２、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

３、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。

（二）境外上市外资股股东

详情请参见本公司于香港联交所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘｎｅｗｓ．ｈｋ及本公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ向Ｈ股股东另行发出的２０１１年度股东大会通知及股东周年大会通函。

（三）现场登记时间

拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于２０１２年６月２８日８：４５前至本次股东大会会议地点办理进场登记。

五、其它事项

１、会期半天，出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。

２、会议联系方式

地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１２楼

联系部门：海通证券股份有限公司董事会办公室

邮编：２００００１

电话：（８６２１）６３４１１０００

传真：（８６２１）６３４１０６２７

六、备查文件

公司第五届董事会第七次会议决议、第五届董事会第九次会议决议、第五届董事会第十次会议决议、公司第五届监事会第四次会议决议。

附件１：海通证券股份有限公司２０１１年度股东大会授权委托书

附件２：海通证券股份有限公司２０１１年度股东大会回执

特此公告。

海通股份有限公司董事会

２０１２年６月１１日

附件１：

海通证券股份有限公司

２０１１年度股东大会授权委托书

兹全权委托 先生／女士代表本人（本单位）出席海通证券股份有限公司２０１１年度股东大会。

委托人姓名：

委托人身份证号：

委托人股东账号：

委托人持股数量：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人姓名：

代理人身份证号：

投票指示：

填写说明：

１、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；

２、请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关；

３、请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权；

４、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；

５、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开２４小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（上海市广东路６８９号海通证券大厦１２楼 董事会办公室，邮编：２００００１）；联系电话：电话：（８６２１）６３４１１０００；传真：（８６２１）６３４１０６２７。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。