证券时报多媒体数字报

  重 要 提 示

  大成中证内地消费主题指数证券投资基金经中国证监会２０１１年８月１日证监许可【２０１１】１２０９号文核准募集，本基金的基金合同于２０１１年１１月８日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  大成中证内地消费主题指数证券投资基金是股票基金，预期风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金，同时本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于风险收益水平较高的品种。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

  本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为２０１２年５月８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年３月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  设立日期：１９９９年４月１２日

  注册资本：贰亿元人民币

  股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：肖冰

  大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

  公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  （二）证券投资基金管理情况

  截至２０１２年５月８日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，１只ＥＴＦ及１只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２０只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金和大成新锐产业股票型证券投资基金。

  （三）主要人员情况

  １．公司高级管理人员

  董事会：

  张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。

  王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。

  刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。

  杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。

  孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

  刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

  宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。

  叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。

  王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。

  监事会：

  黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

  谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。

  吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

  其他高级管理人员：

  刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。

  肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

  ２．基金经理简介

  胡琦先生，博士，８年证券从业经历。２００３年３月至２００８年７月就职于财富证券有限责任公司，历任研发中心研究员﹑战略规划部副总经理以及金融工程部主管投资副总经理；２００８年８月至２０１０年１０月在深圳证券交易所博士后工作站从事研究工作。２０１０年１０月加入大成基金管理有限公司。２０１１年５月１８日开始担任大成中证红利指数证券投资基金基金经理。２０１１年６月１５日开始兼任大成沪深３００指数证券投资基金基金经理。２０１１年１１月８日开始担任大成中证内地消费主题指数基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。

  ３．公司投资决策委员会

  公司投资决策委员会由９名成员组成，设投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：

  刘明，助理总经理，首席投资官，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，数量投资部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，投资决策委员会委员。

  上述人员之间不存在亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９层

  法定代表人：蒋超良

  成立日期：２００９年１月１５日

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  批准设立机关和设立文号：国发（１９７９）０５６号

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

  联系电话：０１０－６３２０１５１０

  传真：０１０－６３２０１８１６

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  （二）主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止２０１２年５月８日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１２１只，包括大成中证内地消费主题指数证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构及联系人

  １．直销机构

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：王肇栋

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  大成基金客户服务热线： ４００－８８８－５５５８（免长途固话费）

  大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务。

  （１）大成基金深圳投资理财中心

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  联系人：瞿宗怡

  电话：０７５５－８３１９５２３６

  传真：０７５５－８３１９５２２９／３９

  （２）大成基金北京投资理财中心

  地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室

  联系人：陈丹丹

  电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３

  传真：０１０－５８１５６３１５／２３

  （３）大成基金上海投资理财中心

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室

  联系人：徐舲

  电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１

  传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３

  （４）大成基金管理有限公司武汉分公司

  地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼

  联系人：肖利霞

  联系电话：０２７－８５５５２８８９

  传真：０２７－８５５５２８６０

  ２．代销机构

  （１）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客服电话：９５５９９

  联系人：刘一宁

  电话：０１０－８５１０８２２７

  传真：０１０－８５１０９２１９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：王琳

  电话：０１０－６７５９６０８４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客服电话：９５５６６

  联系人：王娟

  电话：０１０－６６５９４９０９

  传真：０１０－６６５９４９４２

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客服电话：９５５８８

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  客服电话：９５５５９

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３０７７２７８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客服电话：９５５９５

  联系人：李伟

  电话：０１０－６８０９８７７８

  传真：０１０－６８５６０３１２

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （８）北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

  法定代表人：乔瑞

  联系人：刘雨喻

  联系电话：０１０－６３２２９４８２

  传真：０１０－６６５０６１６３

  客服电话：９６１９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  （９）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３号

  法定代表人：廖玉林

  联系人：胡昱

  电话：０７６９－２２１１９０６１

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  客服电话：９６２２８

  网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （１０）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  客服电话：４００－８８８－８８１１

  联系人：王宏

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）洛阳银行股份有限公司

  注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

  客服电话：０３７９－９６６９９

  法定代表人：王建甫

  联系人：胡艳丽

  电话：０３７９－６５９２１９７７

  传真：０３７９－６５９２１８５１

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）青岛银行股份有限公司

  地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

  法定代表人：张广鸿

  联系人：滕克

  客服电话：９６５８８（青岛）、４００－６６－９６５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

  （１４）哈尔滨银行股份有限公司

  住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法人：郭志文

  联系人：王超

  联系电话：０４５１－８６７７９００７

  传真：０４５１－８６７７９００７

  客服电话：９５５３７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）大连银行股份有限公司

  注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

  法定代表人：陈占维

  客服电话：４００６６４００９９

  联系人：李鹏

  电话：０４１１－８２３０８６０２

  传真：０４１１－８２３１１４２０

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

  （１６）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  客服电话：９５５２１

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０１６１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１７）中信建投股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  客服电话：４００８８８８１０８

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５７７

  传真：０１０－６５１８２２６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１８）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层

  法定代表人：何如

  客服电话：９５５３６

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  （１９）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  客户服务电话：４００６０００６８６

  联系人：潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２１）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  联系人：李洋

  联系电话：０１０－６６５６８０４７

  传真：０１０－６６５６８５３６

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）申银万国证券股份有限公司

  通讯地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  客服电话：０２１－９６２５０５

  联系人：黄维琳、曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２３）东方证券股份有限公司

  地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２２－２９楼

  法定代表人：潘鑫军

  客户电话：９５５０３

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３６０２７２２

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２５）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：王东明

  客服电话：０１０－８４５８８８８８

  联系人：陈忠

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２６）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  客服电话：４００８００１００１

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）光大证券股份有限公司

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：０２１－２２１６９０８１

  传真：０２１－２２１６９１３４

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２８）东海证券有限责任公司

  注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８楼

  法定代表人：朱科敏

  客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０

  联系人：李涛

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８１５７７６１

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  客服电话：０５７１－９６５９８

  联系人：俞会亮

  电话：０５７１－８５７８３７３７

  传真：０５７１－８６０６５１６１

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  法定代表人：刘东

  客服电话：０２０－９６１３０３

  联系人：林洁茹

  联系电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）平安证券有限责任公司

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  客服电话：４００８８１６１６８

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （３２）湘财证券有限责任公司

  注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  联系人：钟康莺

  电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

  传真：０２１－６８８６５９３８

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （３３）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  客服电话：０２１－９６２５１８

  联系人：王伟力

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５４６７０４３６

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （３４）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：４００８８８８１２３

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５７８３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客服电话：４００６５１５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３６）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客服电话：９５５７１

  联系人：邵艳霞

  电话：０７３１－８５８３２５０７

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （３７）东莞证券有限责任公司

  注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  客服电话：０７６９－９６１１３０

  联系人：梁健伟

  电话：０７６９－２２１１９３４１

  传真：０７６９－２２１１６９９９

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  客户服务电话：４００８０００５６２

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３９）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  网址：ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （４０）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （４１）江海证券有限公司

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法人代表：孙名扬

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  客服热线：４００６６６２２８８

  联系人：徐世旺

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （４３）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  客户服务电话：４００６６００１０９

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼

  法定代表人：杜航

  客服电话：４００８８６６５６７

  联系人：余雅娜

  电话：０７９１－６７６８７６３

  传真：０７９１－６７８９４１４

  网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４５）爱建证券有限责任公司

  地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  法定代表人：郭林

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  联系人：陈敏

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （４６）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  法定代表人：林义相

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  联系人：潘鸿 林爽

  传真：０１０－６６０４５５００

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４７）信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  客户服务电话：４００８００８８９９

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （４８）华宝证券经纪有限责任公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

  法定代表人：陈林

  客户服务电话：４００－８２０－９８９８

  联系人：徐方亮

  电话：０２１－５０１２２２２２

  传真：０２１－５０１２２２２０

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４９）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

  法定代表人：林治海

  客服电话：９５５７５

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  客户电话：４００ ６００ ８００８

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ 

  （５１）齐鲁证券有限公司

  办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：９５５３８

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－８１２８３９３８

  传真：０５３１－８１２８３９００

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系电话：０１０－８８０８６８３０

  联系人：陈韦杉

  传真：０１０－６６４１２５３７

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）财富证券有限责任公司

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法人代表：周晖

  客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９

  联系人：胡智

  电话：０７３１－８４７７９５２１

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （５４）中原证券股份有限公司

  地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

  法定代表人：石保上

  客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６

  联系人：程月艳、耿铭

  联系电话：０３７１－６５５８５６７０

  联系传真：０３７１－６５５８５６６５

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （５５） 民生证券有限责任公司

  地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座

  法定代表人：岳献春

  客服电话：４００６１９８８８８

  联系人：赵明

  联系电话：０１０－８５１２７６２２

  联系传真：０１０－８５１２７９１７

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （５６）天源证券经济有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

  法定代表人：林小明

  电话：０７５５－３３３３１１８８

  传真：０７５５－３３３２９８１５

  统一客服电话：４００６５４３２１８

  公司网站地址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）天风证券有限责任公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：翟璟

  联系电话：（０２７）８７６１８８８２、（０２８） ８６７１１４１０

  传真：（０２７）８７６１８８６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （５８）国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

  办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

  法定代表人：曾小普

  联系人：徐美云

  电话：０７９１－６２８５３３７

  传真：０７９１－６２８２２９３

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３３层

  法定代表人：张树忠

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９５２３９

  联系人：范瑛

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市金杜律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层

  负责人：王玲

  电话：０７５５－２２１６３３３３

  传真：０７５５－２２１６３３９０

  经办律师：靳庆军、冯艾

  联系人：冯艾

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦３楼

  法人代表：杨绍信

  经办注册会计师：汪棣、金毅

  电话：０２１－２３２３８８８８

  传真：０２１－２３２３８８００

  联系人：金毅

  四、基金的名称

  大成中证内地消费主题指数证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型指数基金

  六、基金的运作方式

  开放式

  七、基金的投资目标

  通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，紧密跟踪标的指数，追求指数投资偏离度和跟踪误差最小化。

  八、基金的投资范围

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股、新股（包括中小企业板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

  其中，投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的９０％；；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  九、基金的投资策略

  本基金为被动式指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。

  当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以股指期货等金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。

  本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在４％以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在０．３５％以内。

  １、投资组合构建

  本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建股票投资组合。在少数特殊情况下，本基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的有效跟踪。

  ２、投资组合调整

  本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整；同时，本基金还将根据法律法规和基金合同规定的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发等因素，对基金投资组合进行调整，追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化。

  （１）定期调整

  本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的定期调整，实施定期跟踪调整。

  （２）不定期调整

  １）与指数相关的调整

  根据指数编制规则，当标的指数成份股需进行成份股权重临时调整时，本基金将根据标的指数编制机构发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。

  ２）限制性调整

  根据法律法规的相关规定及基金合同的约定，若本基金不可持有某些标的指数成份股，本基金将进行被动性卖出调整，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金合法规范运行。

  ３）根据申购和赎回情况调整

  本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，保证基金正常运行，从而有效跟踪标的指数。

  ４）其他调整

  针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。

  ３、替代策略

  通常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数量。

  但在如标的指数成份股流动性严重不足或停牌、标的指数成份股因法律法规的相关规定而为本基金限制投资的股票等特殊情况下，本基金可以选择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。

  在选择替代股票时，为尽可能的降低跟踪误差，本基金将采用定性与定量相结合的方法，在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价格走势等指标相关性分析的基础上，优先从标的指数成份股及备选成份股中选择基本面良好，流动性充裕的股票进行替代投资。

  ４、股指期货的投资

  为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。

  （五）投资决策依据

  １、法律、法规、基金合同和标的指数等的相关规定；

  ２、经济运行态势和证券市场走势。

  （六）投资决策体系与程序

  １、投资决策体系

  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。

  ２、投资管理程序

  研究支持、投资决策、组合构建与调整、交易执行、投资绩效评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。

  （１）研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台和量化分析模型，整合内部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。金融工程部对证券市场、期货市场运行趋势以及金融衍生品运作机理进行研究，跟踪研究衍生品头寸与风险敞口情况，及时提供股指期货等金融衍生品投资研究报告，根据既定的衍生品投资政策制定调整策略研究报告。

  （２）投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。

  （３）组合构建与调整：基金经理根据标的指数构成，结合相关研究报告，在基金合同规定的范围内，构建与调整投资组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，采取适当的方法，降低交易成本、控制投资风险。

  （４）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。

  （５）投资绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。

  （６）组合监控与调整：监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。基金经理跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、申购和赎回现金流量情况、金融工程部的绩效评估报告和监察稽核部对各种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：中证内地消费主题指数收益率×９５％＋银行活期存款利率（税后）×５％。

  中证内地消费主题指数是由中证８００指数中属于可选消费或主要消费行业的成份股组合内选取５０只股票作为样本编制而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内消费主题股票的整体状况。中证内地消费主题指数由中证指数有限公司编制和计算。中证内地消费主题指数的所有权归属于中证指数有限公司。关于指数值和成份股名单的所有知识产权归属中证指数有限公司。

  如果指数编制单位变更或停止中证内地消费主题指数的编制及发布，或中证内地消费主题指数由其他指数替代，或由于指数编制方法等重大变更导致中证内地消费主题指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，变更本基金的标的指数。

  标的指数更换后，业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

  十二、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于２０１２年５月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自本基金２０１２年第１季度报告，截至２０１２年３月３１日。（财务数据未经审计）

  １．报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２．报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券投资。

  ５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券投资。

  ６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８．投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ２０１１年５月２７日，本基金投资的前十名证券之一五粮液因信息披露违法被中国证券监督管理委员会罚款６０万元。本基金认为，该处罚不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响。

  （２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  （３）基金的其他资产构成

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

  十三、基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

  ■

  （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

  本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２０１１年１１月０８日至２０１２年３月３１日）

  ■

  注：１、本基金合同于２０１１年１１月８日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。

  ２、按基金合同规定，本基金的初始建仓期为６个月。截至本报告期末，本基金处于建仓期。

  十四、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金合同生效后的信息披露费用；

  ４、基金份额持有人大会费用；

  ５、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金财产拨划支付的银行费用；

  ８、基金的指数许可使用费；

  ９、基金的证券账户开户费用和银行账户维护费；

  １０、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．７５％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．１５％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ３、基金的指数许可使用费

  本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。通常情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的０．０２％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币５ 万元。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．０２％÷当年天数

  Ｈ 为每日计提的指数许可使用费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  指数许可使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。

  指数许可使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初１０ 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。

  上述（一）中３到９项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对２０１１年９月２７日公布的《大成中证内地消费主题指数证券投资基金招募说明书》进行了内容补充和更新，本更新的招募说明书主要更新的内容如下：

  １．根据最新情况，更新了“重要提示”部分。

  ２．根据最新情况，更新了“一、绪言”部分。

  ３．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

  ４．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

  ５．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

  ６．根据最新资料，更新了“六、基金的生效”部分。

  ７．根据最新资料，更新了“七、基金份额的申购与赎回”部分。

  ８．根据最新数据，更新了“八、基金的投资”部分。补充了（十三）投资组合报告）部分。

  ９．根据最新数据，增加了“九、基金的业绩”部分。

  １０．根据最新情况，更新了“二十、对基金份额持有人的服务”部分。

  １１．根据最新情况，更新了“二十一、其他应披露的事项”。 补充了２０１１年１１月０８日至２０１２年５月８日发布的公告。

  １２．根据最新情况，更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明”。

  大成基金管理有限公司

  二〇一二年六月二十日