证券时报多媒体数字报

（上接D10版）

６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

７、基金募集期延长；

８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

９、基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；

１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；

１１、对基金投资可能产生重大影响的境外投资顾问主要负责人员发生变更；

１２、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

１３、基金管理人、基金托管人、境外资产托管人或境外投资顾问受到监管部门的调查；

１４、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

１５、重大关联交易事项；

１６、基金收益分配事项；

１７、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

１８、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；

１９、基金改聘会计师事务所；

２０、基金变更、增加、减少基金代销机构；

２１、基金更换注册登记机构；

２２、基金开始办理申购、赎回；

２３、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

２４、基金发生巨额赎回并延期支付；

２５、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

２６、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

２７、中国证监会规定的其他事项。

（八）基金份额持有人大会决议

召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前３０日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应履行相关信息披露义务。

（九）公开澄清

任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（十）中国证监会规定的其他信息

（十一）本基金在条件成熟的情况下，为方便投资者交易本基金，可增加信息披露的范围。

（十二）信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

十六、基金合同的变更、终止和基金财产的清算

（一）基金合同的变更

１、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

（１）终止基金合同；

（２）转换基金运作方式；

（３）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

（４）更换基金管理人、基金托管人；

（５）本基金与其他基金的合并；

（６）变更基金类别；

（７）变更基金投资目标、范围或策略；

（８）变更基金份额持有人大会程序；

（９）基金合同等约定的其他事项。

２、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

３、如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改，报中国证监会备案后公告。

（二）基金合同的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

１、基金份额持有人大会决定终止的；

２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

３、《基金合同》约定的其他情形；

４、若基金规模低于５０００万元，基金管理人有权在不召开基金份额持有人大会的情况下终止基金合同；

５、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

１、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

２、基金财产清算组

（１）自基金合同终止事由发生之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

３、清算程序

（１）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

（２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

（３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

（４）对基金财产进行评估和变现；

（５）制作清算报告；

（６）聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计；

（７）聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书；

（８）将基金清算结果报告中国证监会；

（９）公布基金清算公告；

（１０）对基金财产进行分配。

４、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

５、基金财产的分配

基金财产按下列顺序清偿：

（１）支付清算费用；

（２）交纳所欠税款；

（３）清偿基金债务；

（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（１）、（２）、（３）小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

６、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组公告。

７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

十七、基金托管人

（一）基金托管人情况

１、基金托管人基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层

邮政编码：１０００３１

法定代表人：蒋超良

成立时间：２００９年１月１５日

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

注册资金：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６３２０１５１０

传真：０１０－６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３、基金托管业务经营情况

截止２０１１年１２月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１１６ 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００ 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００ 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０ 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０ 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００ 指数增强型证券投资基金、南方中证５００ 指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００ 指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０ 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０ 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００ 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００ 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００ 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００ 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００ 指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００ 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金。

（二）基金托管人的内部控制制度

１、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

３、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

十八、境外托管人

公司名称：摩根大通银行 （ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎａｔｉｏｎａｌ Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ）

注册地址 ： １１１１ Ｐｏｌａｒｉｓ Ｐａｒｋｗａｙ， Ｃｏｌｕｍｂｕｓ， ＯＨ ４３２４０， Ｕ．Ｓ．Ａ．

办公地址 ： ２７０ Ｐａｒｋ Ａｖｅｎｕｅ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ １００１７

法定代表人 ：Ｊａｍｅｓ Ｄｉｍｏｎ

成立时间 ：１７９９年

作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有 ２．１ 万亿美元资产，在超过 ６０个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。

摩根大通自 １９４６年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资海外的要求，该公司在 １９７４年率先开展了一种综合性的服务 —全球托管。此后，摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和创新的产品，摩根大通始终保持其领先地位。

如今，作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达 １６．１２万亿美元，为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会计和服务以及证券服务。摩根大通是一家真正的全球机构，在超过 ６０个国家有实体运作。与很多竞争对手不同之处在于，我们还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务，包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方面，我们也有很强的解决方案能力。

此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到 １９７４年，在亚太地区 １５个国家／地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。

十九、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、 直销机构

（１）嘉实基金管理有限公司直销中心

（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司

（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司

（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司

（９）嘉实基金管理有限公司广州分公司

２、代销机构

（１）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９

邮政编码：１０００３１

法定代表人：蒋超良

成立时间：２００９年１月１５日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

组织形式：股份有限公司

注册资金：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

（２）其他代销机构详见《基金份额发售公告》

（二）注册登记机构

名称：嘉实基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 ８ 号上海国金中心二期２３楼０１－０３单元

办公地址：北京市建国门北大街８号华润大厦８层

法定代表人：安奎

总经理：赵学军

电话：（０１０）６５２１５５８８

传真：（０１０）６５１８５６７８

联系人：王玲

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册及办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

联系电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

负责人：韩炯

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区东昌路５６８ 号

办公地址：上海卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）６１２３８８８８

传真：（０２１）６１２３８８００

联系人：吴海霞

经办会计师：汪棣、吴海霞

二十、基金合同的内容摘要

（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

１、 基金管理人的权利和义务

基金管理人的权利：

根据《基金法》、《运作管理办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（１）依法募集基金，办理基金备案手续；

（２）自基金合同生效日起，依照法律法规和基金合同独立管理运作基金财产；

（３）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（４）根据法律法规和基金合同的规定，制定和调整业务规则，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式，获得基金管理费（或称基金管理人的管理费、管理费），收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

（５）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（６）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同的规定，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（７）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构，并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（８）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记代理机构，获得有关费用，办理基金注册登记业务，并按照基金合同的规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（９）在基金合同约定的范围内，增加或减少交易模式；

（１０）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（１１）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

（１２）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

（１３）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

（１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（１５）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

（１６）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（１７）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

（１８）选择、更换或撤销境外投资顾问；

（１９）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

（２０）法律法规和基金合同规定的其他权利。

基金管理人的义务：

根据《基金法》、《运作管理办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（２）自基金合同生效日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（３）办理基金备案手续；

（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

（６）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（９）依法接受基金托管人的监督；

（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

（１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（１７）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１８）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（２０）如委托境外投资顾问，境外投资顾问应符合法律法规规定的有关条件，在挑选、委托境外投资顾问过程中，基金管理人应承担受信责任，履行尽职调查义务；

（２１）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（２２）基金进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；

（２３）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具，严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定；

（２４）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（２５）建立并保存基金份额持有人名册；

（２６）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他职责。

２、基金托管人的权利和义务

基金托管人的权利：

根据《基金法》、《运作管理办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（２）选择、更换或撤销境外资产托管人；

（３）依照基金合同的约定获得基金托管费（或称基金托管人的托管费、托管费）以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（４）监督基金管理人对本基金的投资运作，如基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定，不予执行并向中国证监会报告；

（５）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

（６）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（７）按照规定取得基金份额持有人名册；

（８）法律法规和基金合同规定的其他权利。

基金托管人的义务：

根据《基金法》、《运作管理办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（１）安全保管基金财产；

（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（３）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（５）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（７）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（８）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（９）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（１２）建立并保存基金份额持有人名册；

（１３）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（１５）依据基金管理人的指令或有关法律法规的规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１７）按照规定监督基金管理人的投资运作，保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；

（１８）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

（１９）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（２０）当基金托管人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金托管人首先承担了责任的情况下，基金托管人有权向第三方追偿；

（２１）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；

（２２）依据法律法规的有关规定，在每月结束后７个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

（２３）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

（２４）保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于２０年；

（２５）保管基金份额持有人名册；

（２６）法律法规、基金合同及中国证监会和国家外汇局规定的其他职责。

３、基金份额持有人的权利和义务

基金份额持有人的权利

根据《基金法》、《运作管理办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（１）分享基金财产收益；

（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（４）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；

（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（７）监督基金管理人的投资运作；

（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（９）法律法规、基金合同规定的其他权利。

基金份额持有人的义务：

根据《基金法》、《运作管理办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（１）遵守法律法规及基金合同；

（２）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构关于基金业务的相关规则及规定；

（３）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（４）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（５）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

（７）执行基金份额持有人大会的决议；

（８）法律法规及基金合同规定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

１、召开原则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的表决权。

基金份额持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。基金份额持有人大会通过事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

２、召开事由

基金管理人，或基金托管人，或单独或合计持有基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就下列事由之一，可依据本基金合同召开或要求召开基金份额持有人大会：

（１） 终止基金合同；

（２） 转换基金运作方式；

（３） 更换基金托管人、基金管理人；

（４） 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

（５） 本基金与其他基金的合并；

（６） 变更基金类别；

（７） 变更基金投资目标、范围或策略；

（８） 变更基金份额持有人大会程序；

（９） 对基金份额持有人利益产生不利影响的其他事项；

（１０） 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

３、以下情况无须召开基金份额持有人大会

（１） 调低基金管理费率、基金托管费率；

（２） 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

（３） 以外币申购、赎回本基金基金份额的流程、方式、增设基金份额类别等事宜；

（４） 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（５） 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化；

（６） 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（７） 除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

４、召集方式

（１） 基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

（２） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

（３） 单独或合计持有１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

（１） 单独或合计持有１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，该等基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

（２） 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（３） 基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

５、通知

召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前３０天，在中国证监会指定媒体上公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

（１） 会议召开的时间、地点、方式；

（２） 会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

（３） 代理投票授权委托文件送达时间和地点；

（４） 会务常设联系人姓名、电话；

（５） 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（６） 如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表达意见的送达和收取方式、投票表决的截止日以及表决意见的送达地址等内容；

（７） 召集人认为需要通知的其他事项。

如召集人为基金管理人，则应另行书面通知基金托管人；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人。

６、开会方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规、监管机构允许的其他方式开会。

现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决，具体通讯方式由召集人确定。会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托文件等资料符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。

在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（１） 召集人按基金合同规定公布会议通知后，在２个境内工作日内连续公布相关提示性公告；

（２） 召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；

（３） 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；

（４） 直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托文件等资料符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

（５） 会议通知公布前已报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

７、议事内容与程序

（１）议事内容及提案权

① 议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

② 基金管理人、基金托管人、单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交须由基金份额持有人大会审议表决的提案。

③ 对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

ａ） 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

ｂ） 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，须征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

④ 单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，该提案人就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

⑤ 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（２）议事程序

在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报中国证监会核准或备案；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２个境内工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。

８、表决

（１） 基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

（２） 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

① 特别决议

对于特别决议应当经出席大会的基金份额持有人所持表决权的２／３以上（含２／３）通过。

更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

② 一般决议

对于一般决议应当经出席大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过。除上列第（１）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

ａ） 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

ｂ） 采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的表决意见视为有效表决。

ｃ） 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

９、计票

（１）现场开会

① 基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举３名基金份额持有人担任监票人。

② 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

③ 如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

④ 在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举３名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

（２）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：

由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

１０、生效与公告

（１） 基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

（２） 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

（３） 基金份额持有人大会决议应自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定，由基金份额持有人大会召集人报中国证监会核准或备案后，在至少一家指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

（三）基金收益分配原则、执行方式

１、收益分配原则

（１） 本基金的每份基金份额享有同等分配权；

（２） 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每季度至少分配１次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的２５％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；

（３） 本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

（４） 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

２、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

３、收益分配方案的确定与公告

（１） 本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

（２） 本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

（３） 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

４、收益分配中发生的费用

收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构有权将基金份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净值转为基金份额。

（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

１、基金管理人的管理费

基金管理人的管理费

本基金的管理费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按前一日基金资产净值的１．７０％年费率计提，即本基金的年管理费率为１．７０％。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

本基金的管理费每日计提，逐日累计，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按前一日基金资产净值的０．３５％年费率计提，即本基金的年托管费率为０．３５％。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

本基金的托管费每日计提，逐日累计，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外资产托管人，其中可以部分作境外资产托管人的费用，具体支付由中国农业银行与境外资产托管人在有关协议中进行约定。

３、本条第（一）款第３至第１３项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

４、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。

５、基金管理费、基金托管费等基金费用的调整

基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非获得监管机构的豁免、基金合同或相关法律法规另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。

若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式没有增加现有基金份额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机构另有规定的除外。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。

（五）基金财产的投资方向和投资限制

１、投资范围

本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优质房地产投资信托收益凭证（以下简称“ＲＥＩＴｓ”）、投资于房地产投资信托凭证的交易型开放式指数基金（“以下简称“ＲＥＩＴ ＥＴＦ”）和房地产行业上市公司股票（“以下简称“ＲＥＯＣｓ”）等全球房地产证券，以及货币市场工具和法律法规、中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外，本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。

房地产投资信托（Ｒｅａｌ Ｅｓｔａｔｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｔｒｕｓｔｓ， 简称ＲＥＩＴｓ）是一种以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金，由专门投资机构对能够产生稳定租金收益的房地产进行投资经营管理，主要通过标的房地产产生的租金收入来获取投资综合收益，并且每年将净收益的绝大部分（通常为９０％以上）按比例分配给投资者的金融工具。ＲＥＩＴｓ兼具房地产和金融的特质，在风险和收益组合上一般介于股票和债券之间。ＲＥＩＴｓ使个人和机构投资人通过资本市场获得写字楼、公寓、酒店等商业地产的所有权与经营权，是近年来在海外证券市场迅速发展的金融创新产品，具有其他投资品种无法提供的独特优势。

本基金资产配置范围：投资于ＲＥＩＴｓ的比例不低于基金资产的６０％；现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

本基金不直接购买房地产，也不投资于抵押型ＲＥＩＴｓ或混合型ＲＥＩＴｓ。在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具。

２、投资限制

（１）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

（２）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；

（３）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产净值的１０％；

（４）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％；

（５）本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。同一机构境内外上市的总股本将合并计算，同时全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券将一并计算，并假设对持有的股本权证行使转换；

（６）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的１０％。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；

（７）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％；

（８）关于投资基金的限制

本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的１０％，但持有货币市场基金不受此限制。

（９）本基金投资衍生品应当遵守下列规定：

① 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％；

② 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％；

③ 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

ａ） 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；

ｂ） 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；

ｃ） 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％；

ｄ） 本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品；

基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告；

（１０）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

① 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级；

② 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％；

③ 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；

④ 除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

ａ） 现金；

ｂ） 存款证明；

ｃ） 商业票据；

ｄ） 政府债券；

ｅ） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；

本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券；

（１１）本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

① 所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级；

② 参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；

③ 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；

④ 参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；

（１２）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。

上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定或设定其他本基金须遵循的比例限制的，从其规定。

若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在３０个交易日内进行调整。

对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。

法律法规另有规定时，从其规定。

３、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（１）购买不动产；

（２）购买房地产抵押按揭；

（３）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

（４）购买实物商品；

（５）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过本基金资产净值的１０％；

（６）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

（７）参与未持有基础资产的卖空交易；

（８）从事证券承销业务；

（９）向他人贷款或者提供担保；

（１０）从事承担无限责任的投资；

（１１）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人、境外托管人发行的股票或者债券；

（１２）买卖与其基金管理人、基金托管人、境外托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（１３）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（１４）不公平对待不同客户或不同投资组合；

（１５）除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料；

（１６）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律法规或监管部门取消上述限制，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再受相关限制。

（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

１、基金资产净值

本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

２、基金资产的估值方法

本基金按以下方式进行估值：

（１）股票估值方法

① 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。

② 未上市股票的估值。

ａ） 送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。

ｂ） 首次发行的股票，按成本价估值。

③ 在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

④ 国家有最新规定的，按其规定进行估值。

（２） 固定收益证券估值方法

① 债券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。如果不存在交易所交易价格，则根据行业通用权威报价系统的报价进行估值。

② 未上市债券按其成本价估值。如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定公允价值。

③ 在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

④ 国家有最新规定的，按其规定进行估值。

（３）衍生品估值方法

① 上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。

② 未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定公允价值。

（４）存托凭证估值方法

公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。

（５）基金估值方法

① 上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。

② 其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。

（６）非流动性资产或暂停交易的证券估值方法

对于未上市流通或流通受限或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（７）在两个或者两个以上的交易场所交易的同一证券，一般采用该证券主要交易市场的收盘价或报价；根据不同交易市场的发行量之比确定该证券的主要交易市场。个别市场有特殊交易结算规则的，根据该市场规则处理。

（８）汇率

本基金外币资产价值计算中，所涉及人民币对美元、港币、英镑、欧元、日元的汇率应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。涉及到其它币种与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。

（９）税收

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。

（１０）为股票、固定收益证券、外汇等基金资产估值需要，经过基金管理人和基金托管人协商一致，并履行适当程序后，可以利用及依据基金管理人届时确定的一种或多种来源的数据信息。

（１１）在任何情况下，基金管理人如采用本款第１－１０项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款第１－１０项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

（１２）法律法规或监管部门有最新规定的，按其规定进行估值。

公告方式：

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在Ｔ＋２日内，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在Ｔ＋２日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。

（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

１、基金合同的变更

以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

（１）终止基金合同；

（２）转换基金运作方式；

（３）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

（４）更换基金管理人、基金托管人；

（５）本基金与其他基金的合并；

（６）变更基金类别；

（７）变更基金投资目标、范围或策略；

（８）变更基金份额持有人大会程序；

（９）基金合同等约定的其他事项。

变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改，报中国证监会备案后公告。

２、基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同应当终止：

（１）基金份额持有人大会决定终止的；

（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

（３）《基金合同》约定的其他情形；

（４）若基金规模低于５０００万元，基金管理人有权在不召开基金份额持有人大会的情况下终止基金合同；

（５）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

３、基金财产的清算

（１）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

（２）基金财产清算组

① 自基金合同终止事由发生之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

② 基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

③ 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

（３）清算程序

① 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

② 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

③ 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

④ 对基金财产进行评估和变现；

⑤ 制作清算报告；

⑥ 聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计；

⑦ 聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书；

⑧ 将基金清算结果报告中国证监会；

⑨ 公布基金清算公告；

⑩ 对基金财产进行分配。

（４）清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

（５）基金财产的分配

基金财产按下列顺序清偿：

① 支付清算费用；

② 交纳所欠税款；

③ 清偿基金债务；

④ 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款①、②、③小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（６）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组公告。

（７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

（八）争议解决方式

１、本基金合同受中国法律管辖。

２、本基金合同的当事人之间对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

３、争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同可印制成册，供投资者查阅；投资者也可复印本基金合同等法律文件，但若有歧义，则应以本基金合同等法律文件的正本为准。

二十一、基金托管协议的内容摘要

（一）托管协议当事人

１、基金管理人

名称：嘉实基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 ８ 号上海国金中心二期２３楼０１－０３单元

法定代表人：安奎

设立日期：１９９９ 年３ 月２５ 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字［１９９９］５ 号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：１．５亿元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：０１０－６５２１５５８８

２、基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９

邮政编码：１０００３１

法定代表人：蒋超良

成立时间：２００９年１月１５日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

组织形式：股份有限公司

注册资金：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

１、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

（１）对基金的投资范围、投资对象进行监督。

本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优质房地产投资信托收益凭证（以下简称“ＲＥＩＴｓ”）、投资于房地产投资信托凭证的交易型开放式指数基金（“以下简称“ＲＥＩＴ ＥＴＦ”）和房地产行业上市公司股票（“以下简称“ＲＥＯＣｓ”）等全球房地产证券，以及货币市场工具和法律法规、中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外，本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。

房地产投资信托（Ｒｅａｌ Ｅｓｔａｔｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｔｒｕｓｔｓ， 简称ＲＥＩＴｓ）是一种以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金，由专门投资机构对能够产生稳定租金收益的房地产进行投资经营管理，主要通过标的房地产产生的租金收入来获取投资综合收益，并且每年将净收益的绝大部分（通常为９０％以上）按比例分配给投资者的金融工具。ＲＥＩＴｓ兼具房地产和金融的特质，在风险和收益组合上一般介于股票和债券之间。ＲＥＩＴｓ使个人和机构投资人通过资本市场获得写字楼、公寓、酒店等商业地产的所有权与经营权，是近年来在海外证券市场迅速发展的金融创新产品，具有其他投资品种无法提供的独特优势。

本基金资产配置范围：投资于ＲＥＩＴｓ的比例不低于基金资产的６０％；现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

本基金不直接购买房地产，也不投资于抵押型ＲＥＩＴｓ或混合型ＲＥＩＴｓ。在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具。

（２）对基金投融资比例进行监督，基金托管人按下述比例和调整期限进行监督。

① 基金投资组合比例限制

ａ） 本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

ｂ） 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；

ｃ） 本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产净值的１０％；

ｄ） 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％；

ｅ） 本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。同一机构境内外上市的总股本将合并计算，同时全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券将一并计算，并假设对持有的股本权证行使转换；

ｆ） 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的１０％。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；

ｇ） 同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％；

ｈ） 关于投资基金的限制

本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的１０％，但持有货币市场基金不受此限制。

ｉ） 本基金投资衍生品应当遵守下列规定：

Ａ． 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％；

Ｂ． 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％；

Ｃ． 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

ｉ． 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；

ｉｉ． 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；

ｉｉｉ． 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％；

ｉｖ． 本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品；

基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告；

ｊ） 本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

Ａ． 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级；

Ｂ． 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％；

Ｃ． 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；

Ｄ． 除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

ｉ． 现金；

ｉｉ． 存款证明；

ｉｉｉ． 商业票据；

ｉｖ． 政府债券；

ｖ． 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；

本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券；

ｋ） 本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

Ａ． 所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级；

Ｂ． 参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；

Ｃ． 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；

Ｄ． 参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；

ｌ） 基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。

上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定或设定其他本基金须遵循的比例限制的，从其规定。

若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

② 投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在３０个交易日内进行调整。

对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。

法律法规另有规定时，从其规定。

（３）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十七条第（九）款基金投资禁止行为进行监督。

（４）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金关联交易进行监督。

基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。

（５）对法律法规规定及基金合同约定的基金投资的其他方面进行监督。

２、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

３、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基金合同及本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到通知后应及时核对并以电话或书面形式向基金托管人确认，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

４、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

５、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

１、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设和管理基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《试行办法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

３、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

（四）基金财产的保管

１、基金财产保管的原则

（１） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2） 基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、基金合同及本托管协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

（3） 基金托管人应按照规定开立或变更基金财产的资金账户和证券账户。

（4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

（5） 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

２、基金募集期间及募集资金的验资

（１） 基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作管理办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字有效。

（２） 验资完成，基金管理人应将募集的全部认购款项划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

（３） 若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。

３、基金资金账户的开立和管理

（１） 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

（２） 基金资金账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

（３） 基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。

４、基金证券账户的开立和管理

（１） 基金托管人在基金所投资市场的证券交易所或注册登记机构处，按照该交易所或注册登记机构的业务规则为基金开立证券账户。由基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续。

（２） 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人均不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

（３） 基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

（４） 基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时，在基金合同生效后，基金托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户。

（５） 基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。

５、其他账户的开立和管理

（１） 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立。

（２） 投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

６、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有价凭证的保管按照实物证券相关规定办理。

７、与基金财产有关的重大合同的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后３０ 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少２０ 年。

（五）基金资产净值计算与复核

１、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金份额的价值，基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

２、复核程序

基金管理人每个估值日对基金进行估值，估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。基金管理人于每个估值日的约定时间之前将前一日的基金估值结果发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核后，并在当日约定时间用双方认可的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人定期对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

３、在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任，同时，须按照有关规定在基金定期报告中进行披露。

４、当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

５、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。

６、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后３位内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金估值出现影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；其中基金份额净值计算差错小于基金份额净值０．５％时，基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理；错误偏差达到基金份额净值０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。

７、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

８、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及有关登记结算机构、数据服务机构发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

９、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

（六）基金份额持有人名册的登记与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年６月３０日和１２月３１日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应分别保管与各自职责相关的基金份额持有人名册，保存期不少于１５年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

（七）争议解决方式

因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本托管协议受中国法律管辖。

（八）托管协议的修改与终止

１、托管协议的变更程序

本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

２、基金托管协议终止出现的情形

（１） 基金合同终止；

（２） 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

（３） 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

（４） 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

二十二、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

（一）资料寄送

每次交易结束后，可在Ｔ＋２工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认单；首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后１５个工作日内，基金管理人向基金份额持有人寄送交易对帐单；每季度结束后１５个工作日内，基金管理人向本季度的场外部分定制纸质对账单的投资者寄送对账单；每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。

（二）红利再投资

若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配，该持有人当期分配所得的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额。红利再投资免收申购费用。

（三）定期定额投资计划

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。

（四）手机短信服务

基金管理人向定制净值短信的基金份额持有人提供基金净值短信服务。基金份额持有人可通过拨打客户服务电话４００－６００－８８００（免长途话费）、（０１０）８５７１２２６６，也可通过基金管理人网站定制短信服务。

（五）在线服务

通过本公司网站ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ，基金份额持有人还可获得如下服务：

１、查询服务

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

２、信息资讯服务

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

３、网上交易

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基金管理人网站 ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

（六）咨询服务

１、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：４００－６００－８８００（免长途话费）、（０１０）８５７１２２６６，传真：（０１０）６５１８２２６６。

２、网站和电子信箱

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ

电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ

二十三、其它应披露事项

基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。

二十四、招募说明书存放及其查阅方式

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。

二十五、备查文件

（一）备查文件

１、中国证监会批准嘉实全球房地产证券投资基金募集的文件；

２、《嘉实全球房地产证券投资基金基金合同》；

３、《嘉实全球房地产证券投资基金托管协议》；

４、基金管理人业务资格批件、营业执照；

５、基金托管人业务资格批件、营业执照；

６、关于募集嘉实全球房地产证券投资基金之法律意见书；

７、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

１、存放地点：基金管理人、基金托管人处；；

２、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。

嘉实基金管理有限公司

２０１２年６月２１日