证券时报多媒体数字报

  (上接D5版)

  经确认的万家创业成长A份额、万家创业成长B份额采用截位方式保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。计算结果以本基金的注册登记机构的记录为准。

  例：某投资者通过场内认购本基金100,000份，若深圳证券交易所会员单位设定的认购费率为1.0%，该笔认购资金产生利息为50.20元。则认购金额和利息折算份额为：

  认购金额=1.00×(1+1.0%)×100,000=101,000.00元

  认购费用=1.00×1.0%×100,000=1,000.00元

  净认购金额=1.00×100,000=100,000.00元

  利息折算份额=50.20/1.00=50份

  认购份额总额=100,000+50=100,050份

  经确认的万家创业成长A份额=经确认的万家创业成长B份额=100,050/2 =50,025份

  即，投资者认购100,000份本基金，需缴纳101,000元，若利息折算份额为50份，则总共可得到100,050份基金份额。在基金发售结束后，投资者经确认获得万家创业成长A份额、万家创业成长B份额各50,025份。

  三、基金账户的相关规定

  （一）基金账户使用说明

  1、投资者场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的中登深圳开放式基金账户。

  （1）已有深圳A 股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

  （2）尚无深圳A 股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

  （3）成功注册了中登深圳开放式基金账户后，投资者可在原办理账户注册或账户注册确认的基金管理人或场外代销机构处直接办理场外认购、申购与赎回；如拟通过本基金的其他场外代销机构办理场外认购、申购与赎回，则须先持中登深圳开放式基金账户通过其办理账户注册确认。

  2、投资者场内认购本基金应使用深圳证券交易所A 股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

  四、直销中心办理账户注册及本基金认购程序

  （一）业务办理时间

  基金募集期内，上午9：00 至下午17：00（周六、周日、节假日不营业）。

  （二）账户注册

  1、开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

  2、已有深圳A 股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

  3、开户手续需提供下列资料：

  个人投资者办理开户手续需提供下列资料：

  （1）本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等）原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料；

  （2）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件（如有）或者深圳证券交易所A 股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；

  （3）指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件；

  （4）填妥《开放式基金账户业务申请表》；

  （5）填妥的《风险水平测评（自然人适用）》；

  （6）签字确认的《客户风险属性与基金产品匹配确认表》。

  注：上述（3）项中"指定银行账户"是指：在本公司直销中心办理认购的投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名一致。

  机构投资者办理开户手续需提供下列资料：

  （1）加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件；

  （2）加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件；

  （3）法人机构对经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；

  （4）法定代表人有效身份证件复印件和经办人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；

  （5）指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，如不能留存原件的，提供加盖公章的复印件；

  （6）预留印鉴卡一式两份；

  （7）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件（如有）或者深圳证券交易所A 股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；

  （8）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》；

  （9）填妥《开放式基金账户业务申请表》；

  （10）填妥的《风险属性评估问卷（法人适用）》；

  （11）加盖印鉴章的《客户风险属性与基金产品匹配确认表》。

  注：上述第（5）项中"指定银行账户"是指：在本公司直销中心办理认购的机构投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名称必须与投资者名称一致。

  （三）缴款

  投资者认购本基金，应在提出认购申请当日下午16：30之前，通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司开立的下述直销资金账户，并注明用途为"万家中证创业成长指数分级证券投资基金认购款"。

  1、工商银行

  账户名称：万家基金管理有限公司

  银行账号：1001202919025803311

  开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

  2、建设银行

  帐户名称： 万家基金管理有限公司

  银行账号： 31001520313056008656

  开户银行： 中国建设银行上海浦东分行

  3、农业银行

  帐户名称： 万家基金管理有限公司

  银行账号： 03492300879001895

  开户银行：中国农业银行上海市分行卢湾支行

  4、华夏银行

  帐户名称： 万家基金管理有限公司

  银行账号： 4330200001834600000858

  开户银行： 华夏银行上海分行营业部

  5、兴业银行

  帐户名称： 万家基金管理有限公司

  银行账号： 216250100100042564

  开户银行： 兴业银行上海分行静安支行

  注：在办理汇款时，投资者务必注意以下事项：

  1、投资者在"汇款人"栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致；

  2、投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。

  （四）认购

  1、机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

  填妥的《开放式基金申（认）购业务申请表》，并加盖预留印鉴。

  2、个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

  （1）填妥的《开放式基金申（认）购业务申请表》；

  （2）个人有效身份证件复印件。

  3、注意事项

  （1）若投资者认购资金在当日16：30之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （2）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

  1）投资者划入资金，但未办理基金账户注册手续或基金账户注册不成功的；

  2）投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  3）投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

  4）在募集期截止日16：30之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

  5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  五、基金代销机构开户与认购程序

  （一）注意事项

  1、业务办理时间：以本基金各代销机构规定为准。

  2、投资者通过基金代销机构办理本基金的认购必须事先在基金代销机构处开立资金账户并存入足够的认购资金。

  3、投资者认购本基金，须注册开放式基金账户。本基金各代销机构均可接受办理开放式基金账户的注册(具体以各代销机构的业务规定为准)。

  （二）个人投资者通过工商银行办理开户与认购程序

  1、业务受理时间：基金发售日的9:00至17:00（周六、周日和法定节假日照常受理）到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

  2、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

  （1）本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军人证、武警证、中国护照等有效身份证件，下同）；

  （2）本人的中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡；

  （3）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。中国工商银行网点接受开户申请后，投资者可于T+2 日以后到中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

  中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、电话银行中心（95588）查询。

  中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于发布本基金合同生效公告后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  3、注意事项：

  （1）一个投资者只能开立一个基金账户；

  （2）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

  （3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金；

  （4）募集期间，个人投资者通过中国工商银行首次认购的最低金额为50,000 元，追加认购的最低金额为50,000 元；

  （5）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

  （6）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户；

  （7）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

  （8）已通过中国工商银行认购开放式基金的客户再次在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

  （中国工商银行代理发行具体事宜以当地中国工商银行发行公告为准）。

  （三）机构投资者通过工商银行办理开户与认购程序

  1、业务受理时间：基金发售日的9:00至17:00（周六、周日和法定节假日照常受理）到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

  2、机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料

  （1） 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；

  （2）经办人现时有效的身份证件原件；

  （3）法定代表人证明书；

  （4）法人授权委托书；

  （5）填妥的《基金交易账户业务申请书》和《代理新华基金公司基金账户业务申请书》并加盖公章。投资者可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。

  3、注意事项:

  （1）一个投资者只能开立一个基金账户；

  （2）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

  （3）募集期间，机构投资者通过中国工商银行首次认购的最低金额为50,000 元，追加认购的最低金额为50,000 元；

  （4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

  （5）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

  （6）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

  （7）通过中国工商银行认购开放式基金的客户再次在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

  （中国工商银行代理发行具体事宜以当地中国工商银行发行公告为准）。

  （四）通过本基金其他场外代销机构办理开户与认购程序

  本基金其他场外代销机构的开户与认购流程详见各代销机构的业务规则和有关说明。

  （五）通过本基金各场内代销机构开户与认购程序

  场内代销机构开户及认购程序，执行深圳证券交易所相关规则和中国证券登记结算有限责任公司有关实施细则。

  六、清算与交割

  基金募集期间，全部认购资金将被冻结在由注册登记机构开立的本基金募集专户中，认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额。

  本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

  七、募集费用

  本次募集中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用由基金管理人承担，不得从基金财产中列支。若本基金募集失败，募集费用由基金管理人承担。

  八、基金的验资与基金合同的生效

  本基金募集结束后，由注册登记机构出具基金募集资金证明，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

  基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认次日发布基金合同生效公告。

  九、本次募集当事人和中介机构

  （一）基金管理人

  名称：万家基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区浦电路360号9层

  法定代表人：毕玉国

  成立时间：2002年8月23日

  联系人：兰剑

  联系电话：021-38619810

  公司网站：http://www.wjasset.com

  （二）基金托管人

  名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  成立日期：1984年1月1日

  联系人：赵会军

  联系电话：010－66105799

  公司网站：www.icbc.com.cn

  （三）基金销售机构

  1、直销机构

  万家基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区浦电路360号9层

  法定代表人：毕玉国

  客户服务电话：400-888-0800；95538转6

  传真：（021）38619888

  联系人：刘怡君

  电话：(021) 38619982

  公司网站：http://www.wjasset.com

  2、场外代销机构

  （1）中国工商银行股份有限公司（有关内容同上）

  （2）其他代销机构的名称和联系方式，请见附件。

  3、场内代销机构

  （1）具有基金销售资格的深圳证券交易所会员，具体会员单位名单：

  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。

  （2）本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询。

  （四）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人：金颖

  电话：010-58598888

  传真：010-58598824

  联系人：刘玉生

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海华涛律师事务所

  住所：上海浦东向城路58号东方国际科技大厦5G

  负责人：华涛

  经办律师：华涛、夏火仙

  电话：021-61682190

  联系人：华涛

  （六）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  住所：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼

  法定代表人：葛明

  联系电话：021-22288888

  传真：021-22280000

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳，汤骏

  万家基金管理有限公司

  2012年6月27日

  附件：

  场外代销机构联系方式名录：

  1、中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588

  公司网站： www.icbc.com

  2、中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  3、中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599（或拨打各城市营业网点咨询电话）

  网址：www.abchina.com

  4、上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市北京东路689号

  法定代表人：吉晓辉

  客户服务电话：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  5、齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  6、光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明

  客服电话：400-888-8788，10108998，95525

  网址：www.ebscn.com

  7、兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：95562

  网址： www.xyzq.com.cn

  8、海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10层

  法定代表人：王开国

  客户服务热线：400-8888-001、95553

  网址：www.htsec.com

  9、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618 号

  法定代表人：万建华

  客服电话：400-888-8666

  网址：www.gtja.com

  10、广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人：林治海

  客户服务电话：95575

  网址：www.gf.com.cn

  11、中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法人代表：王东明

  客户服务电话：95558

  网址：www.cs.ecitic.com

  12、中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层

  法人代表：沈强

  客服电话：0571-96598

  网址：www.bigsun.com.cn

  13、信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  客户服务电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  14、宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号

  法定代表人：冯戎

  客户服务电话：4008-000-562

  网址：www.hysec.com

  15、中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人：顾伟国

  客户服务电话：400-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  16、国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  客户服务电话：95536

  网站：www.guosen.com.cn

  17、爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路758号24楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人：张建华

  客户服务电话：021-32229888转25115

  网址：www.ajzq.com

  18、华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层

  法定代表人：陈林

  客户服务电话：400-820-9898

  网址：www.cnhbstock.com

  19、山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客户服务电话：400-666-1618

  网址：www.sxzq.com

  20、上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：郁忠民

  客户服务电话：400-891-8918，021-962518

  网址：www.962518.com

  21、中信建投证券有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：400-888-8108

  网址：www.csc108.com

  22、东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层

  法定代表人：吴永敏

  客户服务电话：0512-33396288

  网址：www.dwjq.com.cn

  23、五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元

  法定代表人：高竹

  客户服务电话：400-184-0028

  网址：http://wkzq.com.cn

  24、华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：95579

  网址：www.htsc.com.cn

  25、日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人：孔佑杰

  客户服务电话：400-660-9839

  网址： www.rxzq.com.cn

  26、招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层

  法定代表人：宫少林

  客户服务电话：400-8888-111，95565

  网址：www.newone.com.cn