证券时报多媒体数字报

  证券代码：００２４０７ 证券简称：多氟多 公告编号：２０１２－３５

  多氟多化工股份有限公司

  第三届董事会第十九次会议决议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  多氟多化工股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十九次会议通知于２０１２年６月２５日以传真、电子邮件等方式发出，于２０１２年６月２８日上午９：００在河南省焦作市中站区焦克路公司办公楼二楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应到董事８人，实到董事８人。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长李世江先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

  本次会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

  一、《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》

  鉴于２０１１年度权益分派方案实施和激励对象离职所导致的股票期权激励计划的调整，首次授予的股票期权激励对象人数调整为６７人，股票期权的总数调整为５９０．７２万份，行权价格调整为３３．４５元。

  《多氟多化工股份有限公司关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  表决结果：赞成票４票，反对票０票，弃权票０票，关联董事李世江、李凌云、侯红军、韩世军回避表决。

  二、《关于为控股子公司提供融资担保的议案》

  同意本公司为多氟多（焦作）新能源科技有限公司向中信银行股份有限公司焦作分行申请的５０００万元为期３年的固定资产借款提供第三方连带责任保证。

  《多氟多化工股份有限公司关于为控股子公司提供融资担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  表决结果：同意８票，反对０票，弃权，０票。

  特此公告。

  多氟多化工股份有限公司董事会

  ２０１２年６月２９日

  证券代码：００２４０７ 证券简称：多氟多 公告编号：２０１２－３６

  多氟多化工股份有限公司

  第三届监事会第十七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  多氟多化工股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第十七次会议通知于２０１２年６月２５日以传真、电子邮件等方式发出，于２０１２年６月２８日上午１０：００在河南省焦作市中站区焦克路公司办公楼一楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应到监事５人，实到监事５人。会议由监事会主席赵双成先生主持。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

  本次会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

  一、《关于核实公司股权激励计划中授予对象名单的议案》

  公司监事会对本次股权激励计划调整后的激励对象名单进行核查后认为：

  １、原激励对象孙永明、杜洪彦、赖见因个人原因离职，已不再满足成为股权激励对象的授予条件。公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》，决定对本次授予的对象和期权数量进行调整，首次授予对象调整为６７人，首次授予期权数量调整为５９０．７２万份。

  本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》及《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。

  ２、本次调整后的授予对象均为在公司任职的人员，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》等相关法律、法规的规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

  ３、除离职人员未获得授予外，公司本次调整后的授予对象的名单与股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。

  表决结果：赞成票５票，反对票０票，弃权票０票。

  二、审议通过了《关于为控股子公司提供融资担保的议案》

  同意公司为多氟多（焦作）新能源科技有限公司向中信银行股份有限公司焦作分行申请的５０００万元为期３年的固定资产借款提供第三方连带责任保证。

  表决结果：同意５票，反对０票，弃权，０票。

  特此公告。

  多氟多化工股份有限公司监事会

  ２０１２年６月２９日

  证券代码：００２４０７ 证券简称：多氟多 公告编号：２０１２－３７

  多氟多化工股份有限公司

  关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、股权激励计划简述

  多氟多化工股份有限公司于２０１１年２月２８日，召开第三董事会第三次会议（临时），审议通过了《多氟多化工股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要，并向中国证监会上报了申请备案材料。

  根据中国证监会的反馈意见，以及公司本次激励计划行权数量和行权价格调整和激励对象变动的情况，公司对股票期权激励计划相关内容进行了修订，中国证监会对此审核无异议后，公司于２０１１年１２月１２日召开第三届董事会第十五次会议（临时），审议通过了《多氟多化工股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“《股权激励计划》”）。

  ２０１１年１２月２９日，公司召开２０１１年第二次临时股东大会，审议通过了《股权激励计划》及其他相关配套文件。

  经公司股东大会授权，２０１１年１２月３０日公司召开第三届董事会第十六次会议（临时），审议通过了《关于决定调整激励对象及授予股票期权数量的议案》和《关于确定股票期权激励计划授予相关事项的议案》。确定股票期权的授予日为２０１１年１２月３０日。

  根据《股权激励计划》的规定，公司本次拟向７０位激励对象授予６１５．６８万份股票期权，占公司总股本的２．７７％，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股本公司股票的权利，本次授予的股票期权的行权价格为３３．５５元。

  二、股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象调整情况

  １、实施２０１１年度权益分派方案对公司股票期权激励计划行权价格的调整

  ２０１２年４月１０日，公司２０１１年度股东大会审议通过了《２０１１年度利润分配方案》：以公司现有总股本２２２，５６０，０００股为基数，向全体股东每１０股派１．０元人民币现金（含税）。本次利润分配方案已于４月２３日实施完毕。

  ２０１２年６月２８日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》，依据公司《股权激励计划》规定：若在行权前公司有资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对股票期权数量和行权价格进行相应的调整，公司股东大会授权公司董事会决定上述调整事项。

  根据《股权激励计划》中规定的调整方法和调整程序，现对股票期权行权价格作如下调整：

  股票期权行权价格

  资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：Ｐ＝Ｐ０÷（１＋ｎ）（其中：Ｐ０为调整前的行权价格；ｎ为每股的资本公积转增股本的比率；Ｐ为调整后的行权价格。）

  派息：Ｐ＝Ｐ０－Ｖ（其中：Ｐ０为调整前的行权价格；Ｖ为每股的派息额；Ｐ为调整后的行权价格。）

  根据上述调整计算公式，本次分红派息后，股票期权及股票增值权的行权价格应调整为：调整后的行权价格＝３３．５５－０．１０＝３３．４５（元／股）

  即经本次调整后，每份股票期权的行权价格为３３．４５ 元。

  ２、激励对象离职对公司股票期权激励计划授予对象、期权数量的调整

  截至２０１２年６月２８日，原激励对象孙永明、杜洪彦、赖见因个人原因离职，已不再满足成为股权激励对象的授予条件，根据公司《股权激励计划》，公司将取消上述３名离职人员已获授的２４．９６万份股票期权，并予以注销。此次调整后，首次授予的股票期权激励对象人数调整为６７人，股票期权的总数调整为５９０．７２万份。

  经２０１１年度权益分派方案实施和激励对象离职所导致的股票期权激励计划的调整，首次授予的股票期权激励对象人数调整为６７人，股票期权的总数调整为５９０．７２万份，行权价格调整为３３．４５元，即：满足行权条件后，激励对象获授的每份期权可以３３．４５元的价格购买１股公司股票。调整后如下表：

  ■

  公司独立董事就上述事项已发表了独立意见，北京市君泽君律师事务所就上述事项发表了法律意见，具体内容详见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  三、本次股权激励计划期权数量和行权价格调整对公司的影响

  本次对公司股权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

  四、监事会对股权激励对象名单的核实情况

  公司监事会对本次股权激励计划调整后的激励对象名单进行核查后认为：

  １、原激励对象孙永明、杜洪彦、赖见因个人原因离职，已不再满足成为股权激励对象的授予条件。公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》，决定对本次授予的对象和期权数量进行调整，首次授予对象调整为６７人，首次授予期权数量调整为５９０．７２万份。

  本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》及《股权激励计划》的相关规定。

  ２、本次调整后的授予对象均为在公司任职的人员，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》等相关法律、法规的规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

  ３、除离职人员未获得授予外，公司本次调整后的授予对象的名单与股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。

  五、独立董事意见

  原激励对象孙永明、杜洪彦、赖见因个人原因离职，已不再满足成为股权激励对象的授予条件。公司第三届董事会第十九次次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》，决定对本次授予的对象和期权数量进行调整，首次授予对象调整为６７人，首次授予期权数量调整为５９０．７２万份。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》及《股权激励计划》等文件的相关规定。

  因此，我们同意调整后的公司股票期权激励计划实际授予激励对象获授股票期权。

  六、律师法律意见书结论意见

  北京市君泽君律师事务所对本次授予对象、期权数量及期权价格的调整出具法律意见书，认为：公司本次调整公司股票期权激励计划期权数量、行权价格及激励对象已经取得现阶段必要的批准和授权，期权数量、行权价格及激励对象的调整符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 １－３号》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股权激励计划》的有关规定。

  七、备查文件

  １、第三届董事会第十九次会议决议

  ２、第三届监事会第十七次会议决议

  ３、独立董事关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的独立意见

  ４、北京市君泽君律师事务所的法律意见书

  特此公告。

  多氟多化工股份有限公司董事会

  ２０１２ 年６ 月２９日

  证券代码：００２４０７ 证券简称：多氟多 公告编号：２０１２－３８

  多氟多化工股份有限公司

  关于为控股子公司提供融资担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、担保情况概述

  ２０１２年６月２８日，多氟多化工股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十九次会议以８票赞成、０票反对、０票弃权，审议通过了《关于为控股子公司提供融资担保的议案》，同意为多氟多（焦作）新能源科技有限公司（以下简称“焦作新能源”）向中信银行股份有限公司焦作分行（以下简称“中信银行焦作分行”）申请的５０００万元为期３年的固定资产借款提供第三方连带责任保证。

  根据《公司法》、《深交所股票上市规则》等有关法规及《公司章程》规定，

  公司此次为焦作新能源提供担保金额未超过公司最近一期经审计净资产的１０％，担保对象的资产负债率未超过７０％，而且公司及其控股子公司的对外担保总额也未超过公司最近一期经审计净资产的５０％。因此，本次对外担保在《公司章程》规定的董事会权限范围之内，无需提交股东大会表决。

  截止公告日，包括本次５，０００万元对外担保，公司累计有效对外担保金额为７，５００万元，占最近一期经审计净资产的４．８４％。

  二、被担保人基本情况

  １、公司名称：多氟多（焦作）新能源科技有限公司

  ２、成立日期：２０１０年１２月１日

  ３、注册地址：焦作市工业产业集聚区西部园区新园路北侧标准化厂房区

  ４、经营范围：生产锂离子电池及原材料；ＬＥＤ显示、照明产品的设计、生产、制造、销售及服务；研发新材料、新能源产品；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）

  ５、法定代表人：侯红军

  ６、注册资本： 壹亿壹仟万圆整

  ７、营业执照号：４１０８０３０００００５８２２

  ８、股权结构

  本公司拥有９０．９１％的股权，另一股东优锐联合（北京）国际贸易有限公司（以下简称“优锐联合”）占９．０９％股权。

  ９、资产及经营状况

  截止２０１１年１２月３１日，该公司资产总额１１９４１．３８万元，其中流动资产９８０５．４２万元，净资产１０５８７．５３万元，负债１３５３．８６万元，资产负债率１１．３４％；２０１１年实现主营业务收入１６７．５６万元，利润总额－４２７．０３万元（上述财务数据已经审计）。

  截至２０１２年５月３１日，该公司资产总额 １３４６６．４９万元，其中流动资产 ９５９２．５３万元，净资产 １０４８４．４２万元，负债 ２９８２．０７万元，资产负债率２２．１４％；２０１２年１－５月实现营业收入３１４．９１万元，利润总额－１０９万元（上述财务数据未经审计）。

  三、本次担保的基本情况

  １、担保方式：连带责任担保。

  ２、提供担保的期限：焦作新能源对中信银行焦作分行５０００万元借款合同期间及期满后２年。

  ３、担保金额：人民币５，０００万元。

  ４、本次担保事项的审批程序及相关授权：公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于为控股子公司提供融资担保的议案》，本议案经审议批准，授权公司董事长李世江先生签订相关担保手续。

  四、董事会意见

  董事会认为：焦作新能源为本公司控股子公司，资信状况良好，担保风险可控。为满足其发展需求，同意为其本次银行借款提供担保。

  五、保荐机构意见

  多氟多为其控股子公司焦作新能源提供贷款担保，符合企业经营发展的需要，没有违反公司章程和中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。平安证券对其拟进行的上述担保事项无异议，同意该事项。

  六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  本次担保事项发生后，公司实际累计对外担保金额为７，５００万元，占上年经审计净资产的４．８４％，公司不存在逾期担保，对外担保总额未超过公司最近一期经审计净资产的５０％。

  七、备查文件

  １、多氟多化工股份有限公司第三届董事会第十九次会议决议；

  ２、保荐机构意见。

  特此公告

  多氟多化工股份有限公司董事会

  ２０１２年６月２９日