证券时报多媒体数字报

  问：哪些企业可以发行中小企业私募债券？

  答：根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第九条的规定，在交易所备案的私募债券，应当符合下列条件：

  （1）发行人是中国境内注册的有限责任公司或股份有限公司；

  （2）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；

  （3）期限在一年（含）以上；

  （4）深交所规定的其他条件。

  试点期间，符合工信部《关于印发中小企业划型标准规定的通知》的未上市非房地产、金融类的有限责任公司或股份有限公司，只要发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，并且期限在1年（含）以上，可以发行中小企业私募债券。

  问：企业怎样参与发行中小企业私募债券？

  答：企业有意向发行中小企业私募债券的，应当聘请取得证券业协会承销业务资格的证券公司对其进行尽职调查和备案材料的准备工作，备案材料准备齐全后，承销商向交易所提交私募债券发行备案申请。

  问：如何向深交所提交中小企业私募债券备案申请？

  答：私募债券备案材料以书面材料进行报送。深交所正对私募债券全电子化流程业务专区进行改造，改造完成后私募债券备案材料将可以通过深交所会员业务专区报送；承销商提交的电子版申请材料由深交所申请受理后，还应于3个工作日内提交备案材料原件。

  问：哪些承销商具备中小企业私募债券承销资格？

  答：证券业协会发布的《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》中，明确了证券公司开展私募债券业务的准入标准。在证券业协会网站上可以查询目前已通过专业资格评价的证券公司名单。

  问：怎样参与中小企业私募债券认购与转让？是否需要具备A股账户？

  答：符合《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》规定的合格投资者，可以参与中小企业私募债券的认购与转让。合格投资者应当持有中国结算深圳分公司人民币普通股票账户（A股证券账户）。

  转让单笔现货交易数量不得低于5000张或者交易金额不得低于人民币50万元。试点初期，综合协议交易平台仅接受投资者“成交申报”指令，不接受“意向申报”和“定价申报”指令。私募债券成交价格由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。

  问：怎样查询中小企业私募债相关公告信息？

  答：试点初期，私募债券信息披露通过深交所会员业务专区进行。合格投资者可以委托证券公司查询中小企业私募债的相关公告信息。