证券时报多媒体数字报

  (上接D9版)

  基金管理有限公司总经理、代董事长。

  郑秉文先生，独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

  王恬先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。

  陆志芳先生，独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。

  高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。

  周兰女士，监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。

  王宜四先生，监事，经济学博士。曾任中国人民银行安徽省分行副科长；安徽省证券公司深圳营业部及深圳总部总经理；华安证券有限责任公司副总裁；北方证券有限责任公司总裁；天风证券有限责任公司总裁；中国建银投资证券有限责任公司首席运营官（副总裁）。现任西南证券股份有限公司副总裁。

  杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。

  鲁颂宾先生，副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。

  陆文俊先生：副总经理，经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理，长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。２００８年６月加盟银华基金管理有限公司，曾任公司Ａ股基金投资总监及公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理。自２００８年１０月２１日起，担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理，自２００９年４月２７日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１０年１０月８日至２０１１年１０月１８日期间担任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。

  封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。２０１１年３月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。

  凌宇翔先生，督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。

  ２．本基金拟任基金经理

  周大鹏先生，硕士学位；毕业于中国人民大学；２００８年７月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助理等职。自２０１１年９月２６日起担任银华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

  ３．Ａ股基金投资决策委员会成员

  委员会主席：王立新

  委员会副主席：陆文俊

  委员：封树标、王华、周毅、姜永康、金斌、郭建兴

  王立新先生：详见主要人员情况。

  陆文俊先生：详见主要人员情况。

  封树标先生：详见主要人员情况。

  王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。２０００年１０月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及Ａ股基金投资总监。

  周毅先生，硕士学位，ＣＦＡ；曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。２００９年９月加入银华基金管理有限公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金及银华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，现任银华深证１００指数分级证券投资基金及银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理职务，同时担任公司总经理助理、量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监。

  姜永康先生，硕士学位。２００１年至２００５年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。２００５年９月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金以及银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，同时兼任公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。

  金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。２００４年８月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。现任银华优势企业证券投资基金及银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。

  郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。２０１１年４月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。

  ４．上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的权利与义务

  １．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

  （２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （３）销售基金份额；

  （４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

  （６）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  （７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

  （８）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  （９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构，办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用，更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；

  （１０）选择、更换基金销售机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督、检查和处理；

  （１１）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１２）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （１３）依法召集基金份额持有人大会；

  （１４）依法募集基金；

  （１５）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （１６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （１７）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１８）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７）依法接受基金托管人的监督；

  （８）计算并公告基金资产净值、基金份额净值，确定基金份额申购赎回清单；

  （９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销对价的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （１０）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购的份额或赎回的股票、现金替代金额及现金差额；

  （１１）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１２）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  （１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  （１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

  （２３）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２４）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  （２５）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  （２６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  （２７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （２８）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  （２９）建立并保存基金份额持有人名册；

  （３０）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （四）基金管理人承诺

  １．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

  ２．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

  ３．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１）本基金投资于其他基金；

  （２）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

  （３）动用银行信贷资金从事证券买卖；

  （４）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

  （５）从事证券信用交易；

  （６）以基金资产进行房地产投资；

  （７）从事有可能使基金承担无限责任的投资；

  （８）从事证券承销行为；

  （９）将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

  （１０）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；

  （１１）进行高位接盘、利益输送等损害基金持有人利益的行为；

  （１２）通过股票投资取得对上市公司的控制权；

  （１３）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有５％以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益；

  （１４）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

  ４．本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

  （１）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；

  （２）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

  （３）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

  （４）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （５）玩忽职守、滥用职权；

  （６）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （７）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ５．基金经理承诺

  （１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

  （３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度

  １．风险管理体系

  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

  （１）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。

  （２）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如何引起风险。

  （３）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。

  （４）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

  （５）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。

  （６）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时适时加以改变。

  （７）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

  ２．内部控制制度

  （１）内部控制的原则

  Ａ．全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

  Ｂ．独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。

  Ｃ．相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

  Ｄ．有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各项经营风险的控制。

  Ｅ．防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

  Ｆ．适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

  （２）内部控制的主要内容

  Ａ．控制环境

  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。

  此外，公司设有督察长，组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  Ｂ．风险评估

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

  Ｃ．操作控制

  公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。

  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

  在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存人员进行处理。

  Ｄ．信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  Ｅ．监督与内部稽核

  本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。

  （３）基金管理人关于内部控制的声明

  Ａ．本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

  Ｂ．上述关于内部控制的披露真实、准确；

  Ｃ．本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  四、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １．基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹东

  联系电话：（０１０）６７５９５００３

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  截至２０１１年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高０．２１和０．２３个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

  中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１年“世界银行品牌５００强”中位列第１０，较去年上升３位；在美国《财富》世界５００强中排名第１０８位，较去年上升８位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  ２．主要人员情况

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  ３．基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。。

  （二）基金托管人的内部控制制度

  １．内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２．内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  ３．内部控制制度及措施

  投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  １．监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  ２．监督流程

  （１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  （２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  （３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  （４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １．发售协调人

  银河证券股份有限公司

  ■

  ２．网下现金发售直销机构

  （１）银华基金管理有限公司深圳直销中心

  ■

  （２）银华基金管理有限公司北京直销中心

  ■

  ３．网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

  （１）广发证券股份有限公司

  ■

  （２）国信证券股份有限公司

  ■

  （３）湘财证券有限责任公司

  ■

  （４）招商证券股份有限公司

  ■

  （５）光大证券股份有限公司

  ■

  （６）申银万国证券股份有限公司

  ■

  （７）西南证券股份有限公司

  ■

  （８）财通证券有限责任公司

  ■

  （９）长江证券股份有限公司

  ■

  （１０）安信证券股份有限公司

  ■

  （１１）中航证券有限公司

  ■

  （１２）国元证券股份有限公司

  ■

  （１３）广州证券有限责任公司

  ■

  （１４）红塔证券股份有限公司

  ■

  （１５）西藏同信证券有限责任公司

  ■

  （１６）国盛证券有限责任公司

  ■

  （１７）华安证券有限责任公司

  ■

  （１８）德邦证券有限责任公司

  ■

  （１９）东方证券股份有限公司

  ■

  （２０）中信证券（浙江）有限责任公司

  ■

  （２１）中信建投证券股份有限公司

  ■

  （２２）中信证券股份有限公司

  ■

  （２３）中信万通证券有限责任公司

  ■

  （２４）中国银河证券股份有限公司

  ■

  （２５）渤海证券股份有限公司

  ■

  （２６）中原证券股份有限公司

  ■

  （２７）国都证券有限责任公司

  ■

  （２８）信达证券股份有限公司

  ■

  （２９）山西证券股份有限公司

  ■

  （３０）恒泰证券股份有限公司

  ■

  （３１）东北证券股份有限公司

  ■

  （３２）宏源证券股份有限公司

  ■

  （３３）大通证券股份有限公司

  ■

  （３４）江海证券有限公司

  ■

  （３５）上海证券有限责任公司

  ■

  （３６）华宝证券有限责任公司

  ■

  （３７）长城证券有限责任公司

  ■

  （３８）中国中投证券有限责任公司

  ■

  （３９）爱建证券有限责任公司

  ■

  （４０）国泰君安证券股份有限公司

  ■

  ４．网上现金发售代理机构

  详见发售公告。

  （二）登记结算机构

  ■

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  ■

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  ■

  六、基金的募集

  本基金的募集申请经中国证监会２０１２年６月８日证监许可【２０１２】７８３号文核准。

  （一）基金的类别、基金的运作方式、标的指数、基金存续期限、基金面值及认购价格

  基金的类别：股票型证券投资基金

  基金的运作方式：契约型开放式

  标的指数：上证５０等权重指数

  基金存续期限：不定期

  基金面值及认购价格：本基金基金份额初始面值为人民币１．００元。本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币１．００元。

  （二）募集方式

  投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。

  基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  （三）募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  （四）募集场所

  投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。

  基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见本基金基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，经上海证券交易所确认后予以公告。

  （五）募集目标

  本基金不设定募集规模上限。

  （六）募集期限

  本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。

  本基金自２０１２年７月２３日至２０１２年８月１７日进行发售。本基金的发售方式有三种－－－网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购。其中，网下现金认购期间为２０１２年７月２３日至２０１２年８月１７日，网下股票认购期间为２０１２年７月２３日至２０１２年８月１７日，网上现金认购期间为２０１２年８月１５日至２０１２年８月１７日，如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，基金管理人将作出相应调整并及时公告。

  具体募集方案以基金份额发售公告为准，请投资人就发售和认购事宜仔细阅读本基金的份额发售公告。

  如果在此期间未达到本基金基金合同第五部分第（一）款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  （七）认购开户

  投资人认购本基金时需具有上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所证券投资基金账户（以下统称证券账户）。

  （１）如投资人需新开立证券账户，则应注意：

  ①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所Ａ股账户。

  ②开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。

  （２）如投资人已开立证券账户，则应注意：

  ①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  ②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少１个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  （３）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。

  （八）认购费用或认购佣金

  本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用或认购佣金由认购基金份额的投资人承担，不超过认购份额的１．０％，认购费率如下表所示：

  ■

  基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不超过认购份额１．０％的标准收取一定的佣金。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。

  （九）网上现金认购

  １．认购时间

  ２０１２年８月１５日至２０１２年８月１７日，上午９：３０—１１：３０和下午１：００—３：００。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，基金管理人将相应调整并及时公告。

  ２．认购金额的计算

  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：

  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

  认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋佣金比率）

  认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  网上现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。

  例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购１，０００份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为１％，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：

  认购佣金＝１．００×１，０００×１％＝１０元

  认购金额＝１．００×１，０００×（１＋１％）＝１，０１０元

  即投资人需准备１，０１０元资金，方可认购到１，０００份本基金基金份额。

  ３．认购限额

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

  ４．认购申请

  投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金。办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

  ５．清算交收

  Ｔ日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第４个工作日将实际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集专户。

  ６．认购确认

  在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

  （十）网下现金认购

  １．认购时间

  ２０１２年７月２３日至２０１２年８月１７日，具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。

  ２．认购金额和利息折算的份额的计算

  （１）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：

  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

  认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）

  净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息／认购价格

  认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有。

  例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金８００，０００份，认购费率为０．５％，假定认购金额产生的利息为１００元，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下：

  认购费用＝１．００×８００，０００×０．５％＝４，０００元

  认购金额＝１．００×８００，０００×（１＋０．５％）＝８０４，０００元

  该投资人所得认购份额为：净认购份额＝８００，０００＋１００／１．００＝８００，１００份

  即，若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金８００，０００份，则该投资人的认购金额为８０４，０００元，假定该笔认购金额产生的利息为１００元，则可得到８００，１００份基金份额。

  （２）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：

  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

  认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋佣金比率）

  认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。

  例：某投资人通过发售代理机构以网下现金认购方式认购本基金８００，０００份，佣金比率为０．５％，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：

  认购佣金＝１．００×８００，０００×０．５％＝４，０００元

  认购金额＝１．００×８００，０００×（１＋０．５％）＝８０４，０００元

  即，若该投资人通过发售代理机构网下现金认购本基金８００，０００份，则该投资人的认购金额为８０４，０００元，需向发售代理机构支付４，０００元的认购佣金，可得到８００，０００份基金份额。

  ３．认购限额

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为１，０００份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在１０万份以上（含１０万份），超过部分须为１万份的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

  ４．认购手续

  投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  基金管理人直销只接受机构投资者的网下现金认购申请，不接受个人投资者的网下现金认购申请。

  ５．清算交收

  Ｔ日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于Ｔ＋２日内进行有效认购款项的清算交收。募集期结束后，基金管理人将于第４个工作日将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户。其中，现金认购款项在募集期内产生的利息将折算为基金份额归投资人所有。

  Ｔ日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第４个工作日将实际到位的认购资金划往基金募集专户。

  ６．认购确认

  在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

  （十一）网下股票认购

  １．认购时间

  通过基金管理人指定的发售代理机构进行网下股票认购的日期为２０１２年７月２３日至２０１２年８月１７日，具体业务办理时间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。

  ２．认购限额

  网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍。投资人应以上海证券交易所Ａ股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的上证５０等权重指数成份股和已公告的备选成份股（详见发售公告）。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

  ３．认购手续

  投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  ４．特殊情形

  （１）已公告的将被调出上证５０等权重指数的成份股不得用于认购本基金。

  （２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购开始日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购开始日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。

  （３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

  ５．清算交收

  投资人通过发售代理机构办理网下股票认购的，每日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管理人。网下股票认购最后一日，基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据将投资人账户内相应的股票进行冻结。

  投资人通过发售代理机构办理网下股票认购的，发售代理机构可选择采取以基金份额或现金的方式向投资人收取认购佣金。如果发售代理机构选择以基金份额的方式收取认购佣金，基金募集期结束、基金合同生效后，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资人应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资人的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。

  登记结算机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初始登记，并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据，将投资人申请认购的股票过户到基金的证券账户。

  ６．认购份额的计算公式

  （１）如果发售代理机构选择以基金份额的方式收取认购佣金，则投资人可得到的基金份额和需支付的认购佣金计算公式如下：

  认购份额＝■（第ｉ只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／１．００

  认购佣金＝１．００×认购份额×佣金比率／（１＋佣金比率）

  净认购份额＝认购份额－认购佣金／１．００

  其中：

  １）ｉ代表投资人提交认购申请的第ｉ只股票，ｎ代表投资人提交的股票总只数，ｎ≦５０。如投资人仅提交了１只股票的申请，则ｎ＝１。

  ２）“第ｉ只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据上海证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。

  若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整：

  ①除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息

  ②送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（１＋每股送股比例）

  ③配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）／（１＋每股配股比例）

  ④送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例）

  ⑤除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例）

  ⑥除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股配股比例）

  ⑦除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（１＋每股送股比例＋每股配股比例）

  ３）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。其中，

  ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：

  ■

  ■为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量，■为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额，■为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积，■为该限制认购规模的个股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及标的指数编制规则计算调整后的标的指数构成权重，并以其作为计算依据），ｐ为该股在网下股票认购期最后一日的均价。

  如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。

  ②若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，基金管理人将根据登记结算机构发送的解冻数据对投资人的有效认购数量进行相应调整。

  例：某投资人持有上证５０等权重指数成份股中股票Ａ共１０，０００股和股票Ｂ共２０，０００股，在某发售代理机构网点以网下股票认购方式认购本基金，发售代理机构选择以基金份额的方式收取认购佣金。假设网下股票认购期最后一日股票Ａ和股票Ｂ的均价分别２５．５０元和６．５０元，基金管理人确认的有效认购数量为１０，０００股股票Ａ和２０，０００股股票Ｂ，发售代理机构确认的佣金比例为１．０％，则投资人可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

  认购份额＝（２５．５０×１０，０００＋６．５０×２０，０００）÷１．００＝３８５，０００份

  认购佣金＝１．００×３８５，０００×１．０％÷（１＋１．０％）＝３，８１１元

  净认购份额＝３８５，０００－３，８１１÷１．００＝３８１，１８９份

  即投资人可获得３８１，１８９份本基金基金份额。

  （２）如果发售代理机构选择以现金的方式收取认购佣金，则投资人可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

  认购份额＝■（第ｉ只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／基金份额面值

  认购佣金＝认购份额×１．００×佣金比率

  例：某投资人持有上证５０等权重指数成份股中股票Ａ共１０，０００股和股票Ｂ共２０，０００股，在某发售代理机构网点以网下股票认购方式认购本基金，发售代理机构选择以现金的方式收取认购佣金。假设网下股票认购期最后一日股票Ａ和股票Ｂ的均价分别２５．５０元和６．５０元，基金管理人确认的有效认购数量为１０，０００股股票Ａ和２０，０００股股票Ｂ，发售代理机构确认的佣金比例为１．０％，则投资人可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

  认购份额＝（２５．５０×１０，０００＋６．５０×２０，０００）÷１．００＝３８５，０００份

  认购佣金＝３８５，０００×１．０％＝３，８５０元

  即投资人可获得３８５，０００份本基金基金份额，并需另行支付３，８５０元的认购佣金。

  （十二）募集资金利息及募集股票权益的处理

  １．基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  ２．通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中由利息所转的份额以基金管理人的记录为准。

  ３．网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。

  ４．投资人以网下股票认购方式认购本基金的，认购股票由登记结算机构予以冻结，冻结期间的权益归投资人所有。

  七、基金合同的生效

  （一）基金备案的条件

  １．本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  ２．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  ３．本基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。

  （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  １．基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

  ２．如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记结算机构应予以解冻。

  ３．如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

  (下转D11版)