证券时报多媒体数字报

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  （一）基金管理人

  名称：银华基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１９层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层

  邮政编码：１００７３８

  法定代表人：王立新（代）

  成立时间：２００１年５月２８日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元

  存续期间：持续经营

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

  （二）基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  邮政编码：１０００３３

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年９月１７日

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  （三）基金份额持有人

  投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

  （四）基金管理人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

  １．自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

  ２．依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  ３．销售基金份额；

  ４．依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  ５．在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

  ６．根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  ７．在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

  ８．在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  ９．担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构，办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用，更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；

  １０．选择、更换基金销售机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督、检查和处理；

  １１．选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  １２．在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  １３．依法召集基金份额持有人大会；

  １４．依法募集基金；

  １５．依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  １６．依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  １７．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １８．法律法规和基金合同规定的其他权利。

  （五）基金管理人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

  １．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２．办理基金备案手续；

  ３．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  ４．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  ５．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  ６．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  ７．依法接受基金托管人的监督；

  ８．计算并公告基金资产净值、基金份额净值，确定基金份额申购赎回清单；

  ９．采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销对价的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  １０．按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购的份额或赎回的股票、现金替代金额及现金差额；

  １１．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  １２．编制季度、半年度和年度基金报告；

  １３．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  １４．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  １５．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  １６．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  １７．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １８．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １９．组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  ２０．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  ２１．基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  ２２．按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

  ２３．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  ２４．执行生效的基金份额持有人大会决议；

  ２５．不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  ２６．依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  ２７．确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  ２８．当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  ２９．建立并保存基金份额持有人名册；

  ３０．法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （六）基金托管人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

  １．依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  ２．监督基金管理人对本基金的投资运作；

  ３．自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

  ４．在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

  ５．根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  ６．依法召集基金份额持有人大会；

  ７．按规定取得基金份额持有人名册资料；

  ８．法律法规和基金合同规定的其他权利。

  （七）基金托管人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

  １．安全保管基金财产；

  ２．设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  ３．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

  ４．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  ５．保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  ６．按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  ７．保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  ８．对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  ９．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １０．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  １１．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  １２．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

  １３．按照规定监督基金管理人的投资运作；

  １４．按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  １５．依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  １６．按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

  １７．因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  １８．基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  １９．参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  ２０．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

  ２１．执行生效的基金份额持有人大会决议；

  ２２．不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  ２３．建立并保存基金份额持有人名册；

  ２４．法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （八）基金份额持有人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

  １．分享基金财产收益；

  ２．参与分配清算后的剩余基金财产；

  ３．依法转让或申请赎回其持有的基金份额；

  ４．按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  ５．出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  ６．查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  ７．监督基金管理人的投资运作；

  ８．对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

  ９．法律法规和基金合同规定的其他权利。

  每份基金份额具有同等的合法权益。

  （九）基金份额持有人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

  １．遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

  ２．交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

  ３．在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  ４．不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

  ５．执行生效的基金份额持有人大会决议；

  ６．返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

  ７．法律法规和基金合同规定的其他义务。

  （十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  （一）召集人和召集方式

  １．除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

  ２．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

  ３．代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

  ４．代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日报中国证监会备案。

  ５．基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  （二）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  １．基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

  （１）会议召开的时间、地点和出席方式；

  （２）会议拟审议的主要事项；

  （３）会议形式；

  （４）议事程序；

  （５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

  （６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

  （７）表决方式；

  （８）会务常设联系人姓名、电话；

  （９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  （１０）召集人需要通知的其他事项。

  ２．采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。

  ３．如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  （三）议事内容与程序

  １．议事内容及提案权

  （１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

  （２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５日前提交召集人，并由召集人审核后公告。

  （３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  （４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

  （５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

  ２．议事程序

  （１）现场开会

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

  （２）通讯方式开会

  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。

  (下转D12版)