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大成优选股票型证券投资基金(LOF)集中申购期基金份额发售公告

2012-07-23 来源:证券时报网 作者:

(上接D9版)

7)QFII 资格证书(QFII 提供);

8)法定代表人授权委托书(境内法人提供);

9)境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件,以及授权人的有效身份证明文件复印件(QFII 提供);

10)经办人身份证等有效身份证明文件及复印件;

11)预留的同名收款账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件或指定银行出具的开户证明文件(如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立的银行账户户名不一致,需由托管行出具托管账户证明书,证明该银行账户为该产品的托管专用账户);

12)理财产品应提供相关监管机构对该理财产品的设立批复、备案证明或产品的成立公告;

13)依法成立的理财产品申请开立基金账户,应提供证明开户办理机构具有代表理财产品申请开立基金账户的资格的法定证明文件(包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财产品说明书等)之首、末页及相关条款复印件;

14)资产委托人如依据相关协议内容授权资产保管人(托管银行)和资产受托人(资产管理人)分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件;

15)注册登记机构要求提供的其他相关资料;

16)在填写完整的本申请表左下方空白处加盖公章;

17)上述资料复印件均需加盖公章。

(5)选择在本公司网上直销交易系统集中申购基金的个人投资者无需提供任何纸质材料,但需保证所填写的电子文档资料的真实性、准确性及完整性。

(6)开户申请得到受理的投资者,可在自申请日(T 日)起第 2 个工作日到直销网点进行确认查询。

2、缴款方式

(1)在集中申购期内,投资者应于提交申购申请前,将足额申购资金以银行认可的付款方式,划入本公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。

(2)大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。

户名开户行账号开户地
大成基金管理有限公司上海分公司中国光大银行上海分行营业部36510188000029157上海
大成基金管理有限公司上海分公司兴业银行上海人民广场支行216290100100007298上海
大成基金管理有限公司上海理财中心农行上海分行卢湾支行03492300040003043上海
大成基金管理有限公司交通银行深圳红荔支行443066041018002247518深圳
大成基金管理有限公司建行深圳罗湖支行44201507300052506349深圳
大成基金管理有限公司招商银行深圳蛇口支行811289006810001深圳
大成基金管理有限公司上海分公司招商银行上海分行营业部216089226110001上海
大成基金管理有限公司北京理财中心农行北京万寿路支行营业部210101040005771北京

(3)投资者在办理汇款时必须注意以下事项:

1) 投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名称。

2)投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号,因未填写或填写错误导致的集中申购失败或资金划转错误由投资者承担。

3、集中申购汇款已经到账并完成开户的投资者,可以办理集中申购手续并应当提交以下材料:

(1)已填好的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴;

(2)投资者或代理人身份证明文件原件;

(3)加盖银行受理章的汇款或存款凭证。

4、选择在本公司网上交易系统集中申购基金的个人投资者可依照网上交易指南自助完成缴款,无需提供汇款凭证。

5、汇款未到账的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后,才能进行集中申购。

(三)其他注意事项:

(1)集中申购申请当日下午5:00 之前,若投资人的集中申购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

(2)基金集中申购期结束,以下将被认定为无效申购:

1)投资人已划付集中申购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资人已划付集中申购资金,但逾期未办理集中申购手续的;

3)投资人已划付的集中申购资金少于其申请的集中申购金额的;

4)在集中申购期截止日下午5:00之前集中申购资金未到指定基金销售专用账户的,也不接受顺延受理集中申购申请的;

5)本公司确认的其它无效资金或申购失败资金。

(3)在基金注册登记机构确认为无效集中申购后,投资人可在退回的集中申购资金到账后再次提出集中申购申请(届时集中申购期已结束的除外)。

六、代销机构的开户和集中申购程序

(一)中国银行

1、个人投资者

(1)办理开户和集中申购的时间:基金发售日的 9:00~16:00(周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请)。

(2)开立中国银行的交易账户

个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料:

1)有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证等);

2)中国银行长城借记卡;

3)填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》 ;

4)与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。

(3)提出集中申购申请

个人投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金集中申购申请。提出集中申购申请时应提供以下材料:

1)中国银行长城借记卡;

2)填妥的《申购申请表》 ;

3)中国银行基金交易卡。

中国银行在接收到投资者的集中申购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和集中申购申请,经本公司确认后,投资者可在T+2 日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和集中申购业务确认书。但此次确认是对集中申购申请的确认,最终结果要待本基金集中申购结束后才能确认。

2、机构投资者

(1)业务办理时间:基金发售日的 9:00~16:00(周六、周日不受理)。

(2)开立中国银行的交易账户

同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时,应提交下列材料:

1)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件;

2)投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表;

3)授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章);

4)经办人有效身份证件原件及其复印件;

5)预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致) ;

6)加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”(一式两份) ,加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请书(单位)”。

T+2 日,机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功,中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书(单位)”。

(3)提出集中申购申请

1)机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金集中申购申请。机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印鉴。

2)中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办理集中申购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

中国银行在接收到投资者的集中申购申请后,将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和集中申购申请,经本公司确认后,投资者可在T+2 日(工作日)在中国银行代销网点打印基金开户确认书和集中申购业务确认书。但此次确认是对集中申购申请的确认,最终结果要待本基金集中申购结束后才能够确认。

(二)中国银行、农业银行等代销机构的具体程序以各代销机构的规定为准。

(三)其他代销网点

以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,此程序仅供投资人参考,具体程序以各代销机构的规定为准,新增代销渠道的集中申购程序以其有关公告为准。

1、开户及集中申购的时间:2012年8月6日至2012年8月24日,9:30-11::30和13:00-15:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

2、开户及集中申购程序

(1)个人投资者

1)开立资金账户(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)。投资人需要携带如下材料到营业部办理资金账户开户:

A. 填妥的《资金账户开户申请表》 ;

B. 本人法定身份证件原件及复印件;

C. 营业部指定银行的存折(储蓄卡) 。

2)开立基金账户。投资人需要携带如下材料到营业部办理基金账户开户:

A. 填妥的《开户申请表》 ;

B. 本人法定身份证件原件及复印件;

C. 在该代销机构开立的资金账户卡;

D. 营业部指定银行的存折(储蓄卡) 。

3)提出集中申购申请。个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额集中申购资金后,可申请申购本基金。个人投资者申请申购本基金应提供以下材料:

A. 填妥的《开放式基金认、申购申请表》 ;

B. 本人法定身份证件原件及复印件;

C. 在该代销机构开立的资金账户卡;

完成开户手续的投资人还可以通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交基金集中申购申请。

4)注意事项:

A. 若有其他方面的要求,以代销机构的说明为准。

B. 个人投资者需本人到网点办理开户和集中申购手续。

(2)机构投资者

1)开立资金账户。机构投资者需要携带如下材料到营业网点办理资金账户开户:

A. 资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;

B. 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章);

C. 法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

D. 法定代表人证明书;

E. 法定代表人身份证复印件;

F. 预留印签;

G. 经办人身份证件及其复印件。

2)基金账户开户手续。机构投资者开立基金账户需要携带如下材料:

A. 开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

B. 有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);

C. 机构经办人身份证件及复印件;

D. 授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

E. 代销券商开立的资金账户卡;

3)提出集中申购申请。机构投资者申请集中申购本基金需提交以下材料:

A. 申购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

B. 有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);

C. 机构经办人身份证件及复印件;

D. 授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

E. 代销券商开立的资金账户卡;

投资人还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式进行基金集中申购申请。

4)注意事项:

A. 若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。

B. 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

3、提示

(1)投资人在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员;

(2)投资人在代销券商代销网点集中申购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准;

(3)投资人在代销券商代销网点查询集中申购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定为准;

(4)其他有关在代销券商代销网点集中申购本基金的程序,若有其它方面的要求,以代销券商代销网点的说明为准。

七、清算与交割

对于T日交易时间内受理的集中申购申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的集中申购申请,集中申购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金集中申购期结束后的登记确认结果为准。投资者应在基金集中申购期结束后,到其办理集中申购业务的销售网点查询确认情况。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务,投资人本人应主动查询集中申购申请的确认结果。

集中申购款项在集中申购期间存入专门账户,在集中申购期结束前任何人不得动用,期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有,由利息所转的份额以基金注册登记机构的记录为准。

八、退款事项

投资者通过代销机构进行集中申购时产生的无效集中申购资金,将于集中申购申请被确认无效之日起3个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行集中申购时产生的无效集中申购资金在被确认无效之日起3个工作日内向投资者的指定银行账户划出。

九、集中申购款项的验资

集中申购期结束后,基金管理人应在10日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资。自收到验资报告之日起10日内,将向中国证监会提交验资报告。

十、原大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人份额折算

原大成优选封闭基金份额折算基准日,基金管理人通过基金份额折算,使得折算后的基金份额净值调整为1.000元,再根据折算后的基金份额净值计算原大成优选封闭持有人应获得的基金份额,并由注册登记机构进行登记确认。份额折算比例计算采用截位法,折算后场内基金份额数保留到整数位,场外基金份额数保留到小数点后两位,由此产生的误差归入基金财产。

份额折算后,基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整。份额折算对持有人的权益无实质性影响。

基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。

十一、本次发售当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称:大成基金管理有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

法定代表人:张树忠

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:肖冰

(二)基金托管人

名称:中国银行股份有限公司

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:肖钢

客户服务电话:95566

电话:010-66594909

传真:010-66594942

联系人:王娟

(三)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

地址:中国北京西城区金融大街27号投资广场23层

法定代表人:陈耀先

联系人:朱立元

电话:010-58598839

传真:010-58598907

(四)律师事务所和经办律师

名称:北京市金杜律师事务所

住所:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

负责人:王玲

电话:0755-22163333

传真:0755-22163390

经办律师:靳庆军、冯艾

联系人:冯艾

(五)会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼

法人代表:杨绍信

经办注册会计师:汪棣、金毅

电话:021-61238888

传真:021-61238800

联系人:金毅

(六)销售机构

1、直销机构

名称:大成基金管理有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

法定代表人:张树忠

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:王肇栋

公司网址:www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心,并在武汉分公司开通了直销业务:

(1)大成基金深圳投资理财中心

地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人:瞿宗怡

电话:0755-83195236

传真:0755-83195229/39

(2)大成基金北京投资理财中心

地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室

联系人:陈丹丹

电话:010-85252345/46、010-58156152/53

传真:010-58156315/23

(3)大成基金上海投资理财中心

地址:上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室

联系人:徐舲

电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331

传真:021-63513928/62185233

(4)大成基金管理有限公司武汉分公司

地址:湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼

联系人:肖利霞

联系电话:027-85565889

传真:027-85552860

2、场外代销机构

(1)中国银行股份有限公司

注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

法定代表人:肖钢

客服电话:95566

联系人:王娟

电话:010-66594909

传真:010-66594942

网址:www.boc.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:蒋超良

客服电话:95599

联系人:滕涛

电话:010-85109219

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王琳

电话:010-67596084

传真:010-66275654

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(4)青岛银行股份有限公司

地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:张广鸿

联系人:滕克

客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)

网址:www.qdccb.com

(5)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林

客服电话:4008888111、95565

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(6)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

(7)平安证券有限责任公司

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

客服电话:4008816168

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626391

传真:0755-82400862

网址:www.pingan.com

(8)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

客服电话:4008001001

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

(9)广州证券有限责任公司

注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

法定代表人:刘东

客服电话:020-961303

联系人:林洁茹

联系电话:020-87322668

传真:020-87325036

网址:www.gzs.com.cn

(10)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

法定代表人:林治海

客服电话:95575

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555305

网址:www.gf.com.cn

(11)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

客户电话:400 600 8008

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn 

(12)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

客服电话:4008-888-168、95597

联系人:舒萌菲

电话:025-84457777

传真:025-84579763

网址:www.htsc.com.cn

(13)东莞证券有限责任公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

客服电话:0769-961130

联系人:梁健伟

电话:0769-22119341

传真:0769-22116999

网址:www.dgzq.com.cn

(14)爱建证券有限责任公司

地址:上海市南京西路758号23楼

法定代表人:郭林

客服电话:021-63340678

联系人:陈敏

电话:021-32229888

传真:021-62878783

网址:www.ajzq.com

(15)东方证券股份有限公司

地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

法定代表人:潘鑫军

客户电话:95503

联系人:吴宇

电话:021-63325888-3108

传真:021-63326173

网址:www.dfzq.com.cn

(16)光大证券股份有限公司

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:徐浩明

客服电话:400-888-8788、95525

联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169081

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(17)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

法定代表人:万建华

客服电话:95521

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

网址:www.gtja.com

(18)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

法定代表人:王开国

客服电话:95553、400-888-8001

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-63602722

网址:www.htsec.com

(19)华宝证券经纪有限责任公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

法定代表人:陈林

客户服务电话:400-820-9898

联系人:徐方亮

电话:021-50122222

传真:021-50122220

网址:www.cnhbstock.com

(20)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:郁忠民

客服电话:021-962518

联系人:王伟力

电话:021-53519888

传真:021-54670436

网址:www.962518.com

(21)申银万国证券股份有限公司

通讯地址:上海市常熟路171号

法定代表人:丁国荣

客服电话:021-962505

联系人:黄维琳、曹晔

电话:021-54033888

传真:021-54038844

网址:www.sywg.com

(22)中信万通证券有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

办公地址:青岛市东海西路28号

法定代表人:张智河

客服电话:0532-96577

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn

(23)齐鲁证券有限公司

办公地址:山东省济南市经十路20518号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

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(24)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦

法定代表人:王东明

客服电话:010-84588888

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

网址:www.cs.ecitic.com

(25)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:冯戎

客户服务电话:4008000562

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(26)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com

(27)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客服电话:4006515988

网址:www.bhzq.com

(28)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:顾伟国

客服电话:4008-888-888

联系人:李洋

联系电话:010-66568047

传真:010-66568536

网址:www.chinastock.com.cn

(29)中信建投股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青

客服电话:4008888108

联系人:权唐

电话:010-85130577

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(30) 民生证券有限责任公司

地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

法定代表人:岳献春

客服电话:4006198888

联系人:赵明

联系电话:010-85127622

联系传真:010-85127917

公司网址:www.mszq.com

(31)信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:4008008899

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

公司网址:www.cindasc.com

大成基金管理有限公司

二〇一二年七月二十三日

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