证券时报多媒体数字报

  基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  【重要提示】

  本基金经中国证监会２０１１年８月１２日证监许可［２０１１］１３００号文核准募集。本基金基金合同于２０１１年１２月１３日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、其他风险，等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负责。

  本基金的股票投资比例为基金资产的３０％－８０％，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的８０％，投资于权证的比例不超过基金资产的３％；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为２０％－７０％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  本基金为上市契约型开放式基金。

  本基金为混合型基金，属证券投资基金中的中高风险品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。

  基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日期为２０１２年６月１３日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１２年３月３１日。有关财务数据未经审计。

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司于２０１２年７月６日对本招募说明书（２０１２年７月更新）进行了复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：国投瑞银基金管理有限公司

  英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ

  住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层

  办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

  法定代表人：钱蒙

  设立日期：２００２年６月１３日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：壹亿元人民币

  存续期限：持续经营

  联系人：杨蔓

  联系电话：（０７５５）８３５７５９９２

  传 真：（０７５５）８２９０４０４８

  股权结构：

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组书记、副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。

  凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。

  王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。

  董日成先生，董事，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

  李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编，中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

  史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及ＩＰＯ、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

  龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

  ２、监事会成员

  叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。

  展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

  黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。

  ３、公司高级管理人员

  尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副总经理，银华基金管理有限公司总经理。

  刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任北京建工集团总公司会计、柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。

  盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。

  路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管，国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管，国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。

  包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。

  ４、本基金基金经理

  徐炜哲，基金投资部副总监，中国籍，伦敦政治经济学院金融学硕士，１１年证券从业经历。曾任职Ｄａｖｉｓ Ｐｏｌｋ ＆ Ｗａｒｄｗｅｌｌ律师事务所资本市场部，国信证券研究部高级研究员，中信基金管理有限公司研究部高级经理，ＣＬＳＡ Ｌｉｍｉｔｅｄ （里昂证券）中国研究部。２００６年８月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部任高级组合经理。２００８年４月３日起任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理，２００８年１１月１日起兼任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理，２０１１年１２月１３日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理。

  马少章，中国籍，上海交通大学管理学硕士，１４年证券从业经历。曾任浙商证券有限公司（原金信证券）研究员、投资经理，东吴基金管理有限公司研究员，及红塔证券股份有限公司投资经理。２００８年４月加入国投瑞银基金管理有限公司任研究部高级研究员。２００９年４月８日起任稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１１年９月３日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理，２０１１年１２月１３日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理，曾于２０１０年４月９日至２０１１年９月２日任国投瑞银沪深３００金融地产指数基金基金经理。

  孟亮，中国籍，上海交通大学管理学博士，７年证券从业经历。２００６年１月至２０１０年４月期间，任职于上投摩根基金管理有限公司研究部，担任研究员，研究机械、汽车、电力设备、家电、农业等行业。２０１０年４月加入国投瑞银基金管理有限公司，任研究员，主要研究汽车行业。２０１０年１２月１６日起任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金基金经理，２０１１年９月３日起兼任国投瑞银沪深３００金融地产指数基金基金经理，２０１２年３月１０日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员的姓名、职务

  （１）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理

  （２）投资决策委员会成员：

  徐炜哲先生：基金投资部副总监，基金经理

  韩海平先生：固定收益组副总监，基金经理

  刘新勇先生：总经理助理兼专户投资部总监，投资经理

  陈翔凯先生：专户投资部副总监，投资经理

  邓跃辉先生：专户投资部副总监，投资经理

  刘杰文先生：研究部总监

  （３）督察长列席投资决策委员会会议。

  ６、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹 东

  联系电话：（０１０）６７５９５００３

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  截至２０１１年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高０．２１和０．２３个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

  中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  １、场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

  住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层

  办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

  法定代表人：钱蒙

  电话：（０７５５）８３５７５９９３ ８３５７５９９２

  传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８２９０４００７

  联系人：曹丽丽、杨蔓

  客服电话：４００－８８０－６８６８

  网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ

  ２、场外代销机构：

  （１）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６７５９６０８４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王琳

  客服电话：９５５３３

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  联系人：陶仲伟

  客服电话：９５５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中国银行股份有限公司

  住所：北京市复兴门内大街１号

  办公地址：北京市复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  电话：０１０－６６５９６６８８

  联系人：客户服务中心

  客服电话：９５５６６

  网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：项俊波

  传真：０１０－８５１０９２１９

  联系人：客服中心

  客服电话：９５５９９

  公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５）交通银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客服电话：９５５５９

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：９５５５５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７）中国光大银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号

  法定代表人：唐双宁

  电话：０１０－６３６３６１５０

  传真：０１０－６３６３６１５７

  联系人：薛军丽

  客服电话：９５５９５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （８）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  客服电话：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：田国立

  电话：０１０－６５５５８８８８

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：丰靖

  客服电话：９５５５８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１０）华夏银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  法定代表人：吴建

  电话：０１０－８５２３８４２５

  传真：０１０－８５２３８６８０

  联系人：马旭

  客服电话：９５５７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）北京银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  电话：０１０－６６２２３５８７

  传真：０１０－６６２２６０４５

  联系人：谢小华

  客服电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  联系人：倪苏云

  客服电话：９５５２８

  公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）上海银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１６８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  电话：０２１－６８４７５８８８

  传真：０２１－６８４７６１１１

  联系人：张萍

  客服电话：０２１－９６２８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  （１４）深圳发展银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  电话：０７５５－８２０８８８８８

  联系人：张青

  客服电话：９５５０１

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）平安银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  电话：０７５５－２２６３２６２５

  传真：０７５５－２２１９７７０１

  联系人：蔡宇洲

  客服电话：４００６６９９９９９

  公司网站： ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１６）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：芮敏祺

  客服电话：９５５２１

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１７）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  客服电话：４００８８８８１０８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１８）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３３０２

  联系人：齐晓燕

  客服电话：９５５３６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９６０１４１

  联系人：林生迎

  客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  电话：９５５７５或致电各地营业网点

  传真：０２０－８７５５５３０５

  联系人：黄岚

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  电话：０１０－６６５６８８８８

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：田薇

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）海通证券股份有限公司

  住所：上海淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客服电话：９５５５３

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２３）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  联系人：曹晔

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２４）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  联系人：谢高得

  客服电话：４００８８８８１２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）湘财证券有限责任公司

  住所：湖南省长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （２６）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０８３４

  传真：０２５－５１８６３３２３

  联系人：程高峰

  客服电话：９５５９７

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：李芳芳

  客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２８）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－２２６２７７６１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：郑舒丽

  客服电话：４００８８１６１６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （２９）中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

  法定代表人：许刚

  电话：０２１－６８６０４８６６

  传真：０２１－５０３７２４７４

  联系人：李丹

  客服电话：４００－６２０－８８８８

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  （３０）国盛证券有限责任公司

  住所：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦

  办公地址：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦

  法定代表人：曾小普

  电话：０７９１－６２８１０６１

  传真：０７９１－６２８９３９５

  联系人：吴祖平

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （３１）华安证券有限责任公司

  住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６号润安大厦

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－５１６１８２１

  传真：０５５１－５１６１６７２

  联系人：甘霖

  客服电话：９６５１８／４００８０９６５１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （３２）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼

  办公地址：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８６０７８８２３

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  联系人：周妍

  客服电话：０５７１－９６５９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

  法定代表人：张智河

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客服电话：０５３２－９６５７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客服电话：９５５３８

  公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  客服电话：４００８－００１－００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）瑞银证券有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

  法定代表人：刘弘

  电话：０１０－５８３２８３６６

  传真：０１０－５８３２８７４８

  联系人：牟冲

  客服电话：４００－８８７－８８２７

  公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （３７）国元证券股份有限公司

  住所：合肥市寿春路１７９号

  办公地址：合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２４６２７３

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：祝丽萍

  客服电话：９５５７８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）第一创业证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  法定代表人：刘学民

  电话：０７５５－８２４８５０８７

  传真：０７５５－８２４８５０８１

  联系人：崔国良

  客服电话：４００－８８８－１８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）财通证券有限责任公司

  住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

  办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：０５７１－８７９２９１２９

  传真：０５７１－８７８１８３２９

  客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４０）长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  联系人：李春芳

  客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （４１）渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  客服电话：４００－６５１－５９８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （４２）山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  联系人：郭熠

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  客服电话：４００－６００－８００８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （４４）东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  联系人：吴宇

  客服电话：９５５０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）广州证券有限责任公司

  住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  法定代表人：刘东

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  客服电话：０２０－９６１３０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）东莞证券有限责任公司

  住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运永

  电话：０７６９－２２１１６５５７

  传真：０７６９－２２１１９４２３

  联系人：张巧玲

  客服电话：０７６９－９６１１３０

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  联系人：李涛

  客服电话：４００－８８８－８５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５３５１９８８８

  联系人：张瑾

  客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８

  公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （４９）国都证券有限责任公司

  住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１

  联系人：黄静

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （５０）国金证券股份有限公司

  住所：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：金喆

  客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１）万联证券有限责任公司

  住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

  办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

  法定代表人：张建军

  联系电话：０２０－３７８６５０７０

  传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系人：罗创斌

  客服电话：４００－８８８８－１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）江海证券有限公司

  住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系人：张宇宏

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６５５５５００

  联系人：林爽

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  天相投顾网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５４）华宝证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－５０１２２０８６

  传真：０２１－５０１２２２００

  联系人：宋歌

  客服电话：４００－８２０－９８９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５５）财富证券有限责任公司

  住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：周晖

  电话：０７３１－８４４０３３１９

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  联系人：郭磊

  客服电话：０７３１－８４４０３３５０

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （５６）方正证券股份有限公司

  住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  电话：０７３１－８５８３２３４３

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  联系人：彭博

  客服电话：９５５７１

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５７）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５８）宏源证券股份有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  联系人：李巍

  客服电话：４００８－０００－５６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５９）国联证券股份有限公司

  住所：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：沈刚

  客服电话：９５５７０

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）中国国际金融有限公司

  住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

  法定代表人：李剑阁

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－８５６７９５３５

  联系人：罗春蓉

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）中航证券有限公司

  住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层

  办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－６７６８６８１

  传真：０７９１－６７８９４１４

  联系人：戴蕾

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６３）中信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  联系人：陈忠

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （６４）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层

  法定代表人：丁之锁

  电话：０１０－５８５６８０４０

  传真：０１０－５８５６８０６２

  联系人：陶颖

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）中原证券股份有限公司

  住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：石保上

  电话：０３７１－６５５８５６７０

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  联系人：程月艳、耿铭

  客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （６６）厦门证券有限公司

  住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  电话：０５９２－５１６１６４２

  传真：０５９２－５１６１１４０

  联系人：卢金文

  客服电话：０５９２－５１６３５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  （６７）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０－２５楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０－２５楼

  法定代表人：郭林

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：陈敏

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （６８）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  联系人：潘锴

  客服电话：４００－６００－０６８６

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （６９）日信证券有限责任公司

  住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  电话：０１０－８８０８６８３０

  传真：０１０－６６４１２５３７

  联系人：陈韦杉、朱晓光

  客服电话：０１０－８８０８６８３０

  公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７０）民生证券有限责任公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

  法定代表人：岳献春

  电话：０１０－８５１２７９９９

  传真：０１０－８５１２７９１７

  联系人：赵明

  客户服务电话：４００－６１９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （７１）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区翠园路１８１号

  办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号

  法定代表人：吴永敏

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３ 号

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３ 楼

  法定代表人：张雅锋

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７００２０５

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：９５５６３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７３）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９ 或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构为本基金的场外基金代销机构，并及时公告。

  ３、场内销售机构

  本基金的场内基金代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，包括：国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信证券（浙江）、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信万通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信达证券、中航证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券、西藏证券、方正证券、联讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  电话：（０１０）５９３７８８３９

  传真：（０１０）５９３７８９０７

  联系人：朱立元

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海源泰律师事务所

  住所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  经办律师：梁丽金、刘佳

  联系人：廖海

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：薛竞、金毅

  联系人：金毅

  四、基金的名称

  本基金名称：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（ＬＯＦ）

  五、基金的类型

  本基金类型：混合型。基金运作方式：上市契约开放式（ＬＯＦ）

  六、基金的投资目标

  本基金通过股票与债券等资产的合理配置，精选战略新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资，分享新兴产业发展所带来的投资机会，在有效控制风险的前提下，力争为投资人带来长期的超额收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金的股票投资比例为基金资产的３０％－８０％，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的８０％，投资于权证的比例不超过基金资产的３％；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为２０％－７０％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验，精选战略新兴产业及其相关行业中的优质上市公司股票和较高投资价值的债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。

  １、类别资产配置

  本基金类别资产配置比例遵循以下原则：

  （１）股票投资占基金资产的３０－８０％；

  （２）权证投资占基金资产的比例不高于３％；

  （３）现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  本基金管理人自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

  本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。

  本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判。

  ２、股票投资管理

  本基金通过对新兴产业及其相关行业进行辨识、精选，以及对新兴产业及其相关行业的股票进行细致、深入的分析，秉承价值投资的理念，深入挖掘战略新兴产业及其相关行业股票的投资价值，分享战略新兴产业发展所带来的长期投资机会。

  构建股票组合的步骤是：界定新兴产业及其相关行业并确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。

  （１）新兴产业及其相关行业的界定

  本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。它们符合经济发展的规律，代表未来产业发展的方向，是产业结构调整的主要方向和驱动力。

  本基金管理人将根据自身以及外部研究机构的研究成果，并参考《国家中长期科学和技术发展规划纲要（２００６－ ２０２０ 年）》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》等文件，确定新兴产业及其相关行业的范围。目前在我国官方认可的新兴产业主要包括：节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等行业。

  新兴产业并不是永恒不变的，基金管理人将持续跟踪科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、管理以及国家政策的发展和变化情况，对新兴产业的范围进行跟踪和调整。在新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业，剔除不再符合条件的行业。

  （２）对股票做流动性筛选，确定初选库

  选取符合新兴产业及其相关行业标准的企业，结合股票基本面分析结果，参考流动性指标，挑选符合投资目标的股票，进入新兴产业股票组合的初选库。

  （３）股票基本面分析

  公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，从而明确财务预测（包括现金流贴现模型输入变量）的重要假设条件，并对这些假设的可靠性加以评估。最后，根据现金流贴现模型等估值方法得出公司的内在价值，结合对基本面的定性和定量的研究，做出明确的公司评价和投资建议。

  ●价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性方法，分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值。主要指标包括：ＥＶ／ＥＢＩＤＴＡ、ＥＶ／Ｓａｌｅｓ、Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、Ｐ／ＲＮＡＶ、股息率、ＲＯＥ、经营利润率和净利润率等。对于战略新兴产业企业，主要从企业产品和服务是否代表发展方向，能否持续创作收入和赢利。

  ●成长性评估。主要基于收入、ＥＢＩＴＤＡ、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持续增长前景。对于重点投资的战略新兴产业企业，将围绕多个角度着重评估其所属新兴产业发展前景及其对公司业绩增长的影响。

  ●现金流预测。通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计，得到公司未来自由现金流量。

  ●行业所处阶段及其发展前景的评估。沿着典型的技术生命周期，新兴产业的发展一般经历创新期、增长繁荣期Ｉ、震荡期、增长繁荣期ＩＩ和技术成熟期。其中增长繁荣期Ｉ和增长繁荣期ＩＩ是投资的黄金期。本基金通过对投资对象所处新兴产业发展阶段进行分析和判断，进而判断其投资价值，为投资提供指导。

  （４）现金流贴现股票估值模型

  用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型，其中，自由现金流的增长率被分成四个阶段。

  ●初始阶段：这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素包括总体经济状况和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债务削减和资本回购。这个阶段需要分析师重点研究和做出判断。

  ●正常阶段：在初始阶段结束时，我们假设公司处于一个正常的经济环境中，既非繁荣也非衰退，公司达到了可持续的长期增长水平。现在，公司现金流的增长速度和所在的行业增长速度基本一致。

  ●变迁阶段：在这个阶段，公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和ＢＥＴＡ值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果，因为高额的利润会吸引新的进入者，竞争越来越激烈，新进入者不断挤压利润空间，直到整个行业利润水平跌落到市场平均水平，在这个水平上，不会再有新的进入者。

  ●终极阶段：在最后阶段，资本支出比率、ＢＥＴＡ 和现金流增长率都等于市场平均水平。

  模型最后得到股票的内在价值，即四阶段现金流的现值总和。

  市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在价值的幅度，表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时，还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形，为此，我们不排斥选用其它合适的估值方法，如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、ＥＶ／ＥＢＩＴＡ、Ｐ／Ｅ／Ｇ、Ｐ／ＲＮＡＶ等。

  本基金将根据价格与内在价值的偏差，结合企业产品优势和技术创新能力的考量，挑选出最具吸引力的股票，形成备选股票集合。

  （５）构建及调整投资组合

  本基金将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ全球研究平台，结合多年的研究经验，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成果引入，评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具吸引力的股票，卖出估值吸引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调整。

  （６）权证投资管理

  １）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。

  ２）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价（Ｖａｌｕｅ Ｐｒｉｃｅ）”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。

  （７）风险管理

  本基金借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ的风险管理系统技术，进行全面、系统的风险管理。对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。

  ３、债券投资管理

  本基金借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。

  （１）基本价值评估

  债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Ｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍ Ｙｉｅｌｄ Ｃｕｒｖｅｓ）。

  均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限的个券及组合预期回报的基础。

  基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。

  （２）债券投资策略

  债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。

  久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，以及基金债券投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。

  收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。

  类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析），在遵循价格／内在价值原则下，根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。

  个券选择策略是指，通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价格／内在价值分析基础上，并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。

  （３）组合构建及调整

  本公司债券策略组借鉴瑞银全球资产管理公司债券研究方法，结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。

  债券策略组每两周开会讨论债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。

  （４）风险管理与归因分析

  本基金采用全面的风险管理方法管理投资组合风险。关注组合风险来源，包括久期、剩余期限和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险（含无违约（Ｄｅｆａｕｌｔ ｆｒｅｅ）风险、利差风险、期权（可转债）风险）、发行人特定风险等。组合总体风险的测算，依据个券配置比例、个券风险（方差）和组合各债券间的协方差计算。

  本基金重点监测组合的主动管理风险（即跟踪误差，Ａｃｔｉｖｅ Ｒｉｓｋ）。对跟踪误差的归因分析，包括类别配置（Ａｃｔｉｖｅ ｓｅｃｔｏｒ ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ）的归因分析、收益率曲线配置（Ａｃｔｉｖｅ ｃｕｒｖｅ ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ）的归因分析等，分别揭示不同类别债券、不同期限债券对组合跟踪误差的影响程度，等等。

  在组合构建中，使用上述风险管理手段找到组合再平衡的要点，据以调整组合头寸，使关键参数符合风险控制要求，从而有效率地建立目标组合。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金投资业绩的比较基准为：５５％×中证新兴产业指数＋ ４５％×中债总指数

  本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围３０－８０％的中间值，即约５５％为基准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。

  中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的１００ 家新兴产业公司作为样本，综合反映了沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性。本基金的投资主要以战略新兴产业及其相关行业中的优质企业股票为主，并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资，以获取良好收益。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准， 报中国证监会备案并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至２０１２年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １、报告期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位：人民币元

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位：人民币元

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  注：截止报告期末本基金仅持有以上债券。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证资产。

  ８、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券中，包括“五粮液”１２８，７７５股，市值４２３万元，占基金资产净值２．９４％。根据宜宾五粮液股份有限公司２０１１年５月２８日公告，由于该公司存在信息披露不及时、不完整行为，中国证监会对该公司以及公司相关责任人员依法实施了警告和罚款的处罚（具体内容请参看该公司《关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告》）。基金管理人认为，该处罚有利于促进公司加强对信息披露工作的管理，进一步规范公司的治理结构，处罚对公司今年以来的经营活动没有产生实质性影响，未改变公司基本面，该处罚事件尚不足以影响该股票的的投资价值，基金对该股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

  除上述情况外，本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。

  （２）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

  （３）期末其他各项资产的构成

  金额单位：人民币元

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金报告期末未持有可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金净值表现详见下表：

  国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２０１２年３月３１日）

  注：１、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围３０－８０％的中间值，即约５５％为基准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体为５５％×中证新兴产业指数＋ ４５％×中债总指数。２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、与基金运作有关的费用列示

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金财产拨划支付的银行费用；

  （４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （７）基金的证券交易费用；

  （８）基金上市初费和上市月费；

  （９）依法或依基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出金额从基金财产总值中扣除。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

  除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  ４、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、本基金的申购费率

  （１）本基金的场外前端申购费率如下表：

  （２）本基金的场外后端申购费率如下表：

  （３）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。

  （４）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

  （５）申购份额的计算

  基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金场外申购时投资人可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。本基金场内申购时投资人仅能选择支付前端申购费用。

  ①若投资人选择支付前端申购费用，则申购份额的计算公式为：

  前端申购费用＝申购金额×前端申购费率／（１＋前端申购费率）

  前端净申购金额＝申购金额－前端申购费用

  （注：对于５００万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，前端净申购金额＝申购金额－前端申购费用）

  申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

  ②若投资人选择支付后端申购费用，则申购份额的计算公式为：

  申购份额＝申购金额／申购当日基金份额净值；

  当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方式为：

  后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率

  ２、本基金的赎回费率

  （１）本基金的的场外赎回费率如下表：

  注：上表中，１年按３６５天计算。

  （２）本基金的场内赎回费率固定为０．５％。

  （３）投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的２５％。

  （４）赎回金额的计算

  采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（Ｔ日）的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：

  ①若投资人认／申购时选择支付前端认／申购费用，则场外赎回时净赎回金额的计算公式为：

  赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

  赎回费用＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额×赎回费用

  场内赎回时净赎回金额的计算公式为：

  赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

  赎回费用＝赎回总金额×场内赎回费率，场内赎回费率为０．５％

  净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

  ②若投资人场外认／申购时选择支付后端认／申购费用，则赎回时净赎回金额的计算公式为：

  赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

  后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购当日份额净值×后端认（申）购费率

  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额－后端认（申）购费用－赎回费用

  ３、本基金的转换费用

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

  ４、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调低申购费率、赎回费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在指定媒体公告。

  ５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  （三）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１１年１１月７日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

  １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期、投资组合报告的截止日期及其他相关内容。

  ２、在“二、释义”部分，更新了《证券投资基金销售管理办法》颁布与实施时间的信息。

  ３、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人概况和主要人员情况的信息。

  ４、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人基本情况、主要人员情况和基金托管业务经营情况的信息。

  ５、在“五、相关服务机构”部分，增加了基金份额销售机构的信息。

  ６、在“六、基金的募集与基金合同的生效”部分，删除了基金募集期的相关内容，增加基金合同生效的信息。

  ７、在“七、基金份额的上市交易”部分，增加了本基金上市交易的日期。

  ８、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购赎回的开放日和定期定额投资计划的内容。

  ９、在“九、基金的投资”部分，增加了本基金最近一期投资组合报告的内容，更新了组合限制的相关信息。

  １０、增加了“十、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。

  １１、在“十二、基金资产的估值”部分，更新了暂停估值情形的信息。

  １２、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了托管协议当事人的信息、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查的相关内容。

  １３、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。

  国投瑞银基金管理有限公司

  二〇一二年七月二十五日