基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
嘉实研究精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2008年3月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实研究精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可字[2008]436号)核准进行募集。本基金基金合同于2008年5月27日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要所载内容截止日为2012年5月27日(特别事项注明截止日除外),有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.基本情况
名称 |
嘉实基金管理有限公司 |
注册地址 |
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 |
办公地址 |
北京市建国门北大街8号华润大厦8层 |
法定代表人 |
安奎 |
总经理 |
赵学军 |
成立日期 |
1999年3月25日 |
注册资本 |
1.5亿元 |
股权结构 |
中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。 |
存续期间 |
持续经营 |
电话 |
(010)65215588 |
传真 |
(010)65185678 |
联系人 |
胡勇钦 |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有限责任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。
Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
张弢先生,经济学硕士,CFA,具有基金从业资格,9年证券从业经历。曾任兴安证券有限责任公司行业分析师、投资经理。2005年9月加盟嘉实基金管理有限公司,任行业分析师,曾任社保组合基金经理,2009年1月16日至2010年6月7日任嘉实增长混合基金经理。2012年1月4日至今任嘉实策略混合基金经理。2010年6月8日至今任本基金基金经理。
(2)历任基金经理:
2008年5月27日至2010年5月7日刘红辉先生任本基金基金经理;2008年5月27日至2010年6月7日党开宇女士任本基金基金经理。
3、投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、公司总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
变更注册登记日期:2004年8月26日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:肖 钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
发展概况:
中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 |
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 |
电话 |
(010)65215588 |
传真 |
(010)65180615 |
联系人 |
赵虹 |
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 |
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 |
电话 |
(021)38789658 |
传真 |
(021)68880023 |
联系人 |
吴冬梅 |
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 |
成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金 |
电话 |
(028)86202100 |
传真 |
(028)86202100 |
联系人 |
胡清泉 |
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 |
深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 |
电话 |
(0755)25870686 |
传真 |
(0755)25870663 |
联系人 |
陈涤 |
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 |
青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 |
电话 |
(0532)66777766 |
传真 |
(0532)66777676 |
联系人 |
曹涌 |
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 |
杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 |
电话 |
(0571)87759328 |
传真 |
(0571)87759331 |
联系人 |
徐莉莉 |
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 |
福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 |
电话 |
(0591)88013673 |
传真 |
(0591)88013670 |
联系人 |
吴冬梅 |
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 |
南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 |
电话 |
(025)66671118 |
传真 |
(025)66671100 |
联系人 |
施镜葵 |
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 |
广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 |
电话 |
(020)87555163 |
传真 |
(020)81552120 |
联系人 |
庄文胜 |
2.代销机构
(1) 中国银行
注册地址 |
北京市西城区复兴门内大街1 号 |
办公地址 |
北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 |
法定代表人 |
肖钢 |
电话 |
(010)66596688 |
传真 |
(010)66594946 |
网址 |
www.boc.cn |
客服电话 |
95566 |
(2) 中国工商银行
住所、办公地址 |
北京市西城区复兴门内大街55号 |
法定代表人 |
姜建清 |
联系人 |
刘业伟 |
电话 |
95588 |
传真 |
(010)66107914 |
网址 |
www.icbc.com.cn |
客服电话 |
95588 |
(3) 中国农业银行
住所、办公地址 |
北京市东城区建国门内大街69号 |
法定代表人 |
蒋超良 |
联系人 |
滕涛 |
电话 |
(010)85108227 |
传真 |
(010)85109219 |
网址 |
www.abchina.com |
客服电话 |
95599 |
(4) 中国建设银行
住所 |
北京市西城区金融大街25号 |
办公地址 |
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 |
法定代表人 |
王洪章 |
网址 |
www.ccb.com |
客服电话 |
95533 |
(5) 交通银行
住所、办公地址 |
上海市银城中路188号 |
法定代表人 |
胡怀邦 |
联系人 |
曹榕 |
电话 |
(021)58781234 |
传真 |
(021)58408483 |
网址 |
www.bankcomm.com |
客服电话 |
95559 |
(6) 招商银行
住所、办公地址 |
深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
法定代表人 |
傅育宁 |
联系人 |
邓炯鹏 |
电话 |
(0755)83198888 |
传真 |
(0755)83195050 |
网址 |
www.cmbchina.com |
客服电话 |
95555 |
(7) 上海浦东发展银行
注册地址 |
上海市浦东新区浦东南路500号 |
办公地址 |
上海市中山东一路12号 |
法定代表人 |
吉晓辉 |
联系人 |
倪苏云、虞谷云 |
电话 |
(021)61618888 |
传真 |
(021)63604199 |
网址 |
www.spdb.com.cn |
客服电话 |
95528 |
(8) 兴业银行
住所 |
福州市湖东路154 |
办公地址 |
上海市江宁路168 |
法定代表人 |
高建平 |
联系人 |
刘玲 |
电话 |
(021)52629999 |
传真 |
(021)62569070 |
网址 |
www.cib.com.cn |
客服电话 |
95561 |
(9) 中国民生银行
住所、办公地址 |
北京市西城区复兴门内大街2号 |
法定代表人 |
董文标 |
联系人 |
董云巍 |
电话 |
(010)58560666 |
传真 |
(010)57092611 |
网址 |
www.cmbc.com.cn |
客服电话 |
95568 |
(10)华夏银行
住所、办公地址 |
北京市东城区建国门内大街22号 |
法定代表人 |
吴建 |
联系人 |
郑鹏 |
电话 |
010-85238667 |
传真 |
010-85238680 |
网址 |
www.hxb.com.cn |
客服电话 |
95577 |
(11)深圳发展银行
住所、办公地址 |
深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 |
法定代表人 |
肖遂宁 |
联系人 |
张青 |
电话 |
(0755)82088888 |
传真 |
(0755)82080406 |
网址 |
www.sdb.com.cn |
客服电话 |
95501 |
(12)北京银行
住所 |
北京市西城区金融大街甲17号首层 |
办公地址 |
北京市西城区金融大街丙17号 |
法定代表人 |
闫冰竹 |
联系人 |
谢小华 |
电话 |
(010)66223587 |
传真 |
(010)66226045 |
网址 |
www.bankofbeijing.com.cn |
客服电话 |
95526 |
(13)平安银行
住所、办公地址 |
深圳市深南中路1099 |
法定代表人 |
孙建一 |
联系人 |
芮蕊 |
电话 |
(0755)25841098 |
传真 |
(0755)25879756 |
网址 |
http://bank.pingan.com |
客服电话 |
95511-3 |
(14)宁波银行
住所 |
宁波市鄞州区宁南南路700号 |
办公地址 |
宁波市鄞州区宁南南路700号 |
法定代表人 |
陆华裕 |
联系人 |
胡技勋 |
电话 |
(0574)89068340 |
传真 |
(0574)87050024 |
网址 |
www.nbcb.com.cn |
客服电话 |
96528,962528上海、北京地区 |
(15)青岛银行
住所、办公地址 |
青岛市市南区香港中路68号华普大厦 |
法定代表人 |
郭少泉 |
联系人 |
于庆君 |
电话 |
68602127 |
传真 |
85709799 |
网址 |
www.qdccb.com |
客服电话 |
96588(青岛)、4006696588(全国) |
(16)中国光大银行
注册地址 |
北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 |
法定代表人 |
唐双宁 |
联系人 |
朱红 |
电话 |
(010)63636153 |
传真 |
010-683636157 |
网址 |
www.cebbank.com |
客服电话 |
95595 |
(17)东莞银行
住所、办公地址 |
东莞市城区运河东一路193号 |
法定代表人 |
廖玉林 |
联系人 |
巫渝峰 |
电话 |
(0769)22100193 |
传真 |
(0769)22117730 |
网址 |
www.dongguanbank.cn |
客服电话 |
(0769)96228 |
(18)徽商银行
住所、办公地址 |
安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 |
法定代表人 |
王晓昕 |
联系人 |
叶卓伟 |
电话 |
(0551)2667635 |
传真 |
(0551)2667684 |
网址 |
www.hsbank.com.cn |
客服电话 |
4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) |
(19)临商银行
住所、办公地址 |
山东省临沂市沂蒙路336号 |
法定代表人 |
王傢玉 |
联系人 |
寇廷柱 |
电话 |
(0539)8304657 |
传真 |
(0539)8051127 |
网址 |
www.lsbchina.com |
客服电话 |
400-699-6588 |
(20)浙商银行
住所、办公地址 |
浙江省杭州市庆春路288号 |
法定代表人 |
张达洋 |
联系人 |
毛真海 |
电话 |
(0571)87659546 |
传真 |
(0571)87659188 |
网址 |
www.czbank.com |
客服电话 |
95527 |
(21)江苏银行
住所、办公地址 |
南京市洪武北路55号 |
法定代表人 |
黄志伟 |
联系人 |
田春慧 |
电话 |
(025)58587018 |
传真 |
(025)58587038 |
网址 |
www.jsbchina.cn |
客服电话 |
(025)96098、4008696098 |
(22)乌鲁木齐商业银行
住所 |
乌鲁木齐市新华北路8号 |
办公地址 |
乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 |
法定代表人 |
农惠臣 |
联系人 |
何佳 |
电话 |
(0991)8824667 |
传真 |
(0991)8824667 |
网址 |
www.uccb.com.cn |
客服电话 |
(0991)96518 |
(23)渤海银行
住所、办公地址 |
天津市河西区马场道201-205号 |
法定代表人 |
刘宝凤 |
联系人 |
王宏 |
电话 |
(022)58316666 |
传真 |
(022)58316569 |
网址 |
www.cbhb.com.cn |
客服电话 |
400-888-8811 |
(24)洛阳银行
住所、办公地址 |
洛阳市洛龙区开元大道256号 |
法定代表人 |
王建甫 |
联系人 |
胡艳丽 |
电话 |
(0379)65921977 |
传真 |
(0379)65920155 |
网址 |
www.bankofluoyang.com.cn |
客服电话 |
(0379)96699 |
(25)深圳农村商业银行
住所、办公地址 |
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 |
法定代表人 |
李伟 |
联系人 |
宋永成 |
电话 |
(0755)25188064、(0755)25188263 |
传真 |
(0755)25188785 |
网址 |
www.961200.net
www.4001961200.net |
客服电话 |
4001961200 |
(26)北京农村商业银行
住所 |
北京市西城区阜成门内大街410号 |
办公地址 |
北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 |
法定代表人 |
乔瑞 |
联系人 |
王薇娜 |
电话 |
(010)63229475 |
传真 |
(010)63229478 |
网址 |
www.bjrcb.com |
客服电话 |
96198 |
(27)烟台银行
住所、办公地址 |
山东省烟台市芝罘区海港路25号 |
法定代表人 |
庄永辉 |
联系人 |
姚华 |
电话 |
(0535)6691337 |
传真 |
(0535)6699884 |
网址 |
www.yantaibank.net |
客服电话 |
4008-311-777 |
(28)浙江稠州商业银行
住所地址 |
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 |
办公地址 |
浙江省杭州市延安路128号 |
法定代表人 |
金子军 |
联系人 |
董晓岚、邵利兵 |
电话 |
(0571)87117616 |
传真 |
(0571)87117607 |
网址 |
www.czcb.com.cn |
客服电话 |
(0571)96527、4008096527 |
(29)哈尔滨银行
住所、办公地址 |
哈尔滨市道里区尚志大街160号 |
法定代表人 |
郭志文 |
联系人 |
王超 |
电话 |
0451-86779007 |
传真 |
0451-86779218 |
网址 |
www.hrbb.com.cn |
客服电话 |
95537 |
(30)东莞农村商业银行
住所、办公地址 |
东莞市城区旗峰路2号 |
法定代表人 |
何沛良 |
联系人 |
谭少筠 |
电话 |
(0769)22118343 |
传真 |
(0769)22320896 |
网址 |
www.drcbank.com? |
客服电话 |
(0769)961122 |
(31)中信银行
住所、办公地址 |
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
法定代表人 |
田国立 |
联系人 |
丰靖 |
网址 |
bank.ecitic.com |
客服电话 |
95558 |
(32)南京银行
住所、办公地址 |
南京市白下区淮海路50号 |
法定代表人 |
林复 |
联系人 |
翁俊 |
电话 |
(025)84544021 |
传真 |
(025)84544129 |
网址 |
www.njcb.com.cn |
客服电话 |
4008896400 |
(33)杭州银行
住所、办公地址 |
杭州市庆春路46号杭州银行大厦 |
法定代表人 |
吴太普 |
联系人 |
严峻 |
电话 |
(0571)85108309 |
传真 |
(0571)85108309 |
网址 |
www.hzbank.com.cn |
客服电话 |
400-888-8508 |
(34)温州银行
住所 |
温州市车站大道华海广场1号楼 |
办公地址 |
温州市车站大道196号 |
法定代表人 |
邢增福 |
联系人 |
林波 |
电话 |
(0577)88990082 |
传真 |
(0577) 88995217 |
网址 |
www.wzbank.cn |
客服电话 |
(0577)96699 |
(35)上海农村商业银行
住所 |
上海市浦东新区浦东大道981号 |
办公地址 |
上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 |
法定代表人 |
胡平西 |
联系人 |
吴海平 |
电话 |
(021)38576977 |
传真 |
(021)50105124 |
网址 |
www.srcb.com |
客服电话 |
(021)962999 |
(36)中信证券股份有限公司
住所、办公地址 |
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 |
法定代表人 |
王东明 |
联系人 |
陈忠 |
电话 |
(010)60833722 |
传真 |
(010)60833739 |
网址 |
www.cs.ecitic.com |
客服电话 |
95558 |
(37)国泰君安证券股份有限公司
住所 |
上海市浦东新区商城路618号 |
办公地址 |
上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 |
法定代表人 |
万建华 |
联系人 |
芮敏祺 |
电话 |
(021)38676666 |
传真 |
(021)38670666 |
网址 |
www.gtja.com |
客服电话 |
4008888666 |
(38)海通证券股份有限公司
住所 |
上海淮海中路98号 |
办公地址 |
上海市广东路689号 |
法定代表人 |
王开国 |
联系人 |
金芸、李笑鸣 |
电话 |
(021)23219000 |
传真 |
(021)23219100 |
网址 |
www.htsec.com |
客服电话 |
95553或拨打各营业网点咨询电话 |
(39)申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址 |
上海市常熟路171号 |
法定代表人 |
丁国荣 |
联系人 |
李清怡 |
电话 |
(021)54033888 |
传真 |
(021)54030294 |
网址 |
www.sywg.com |
客服电话 |
(021)962505 |
(40)中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 |
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
法定代表人 |
顾伟国 |
联系人 |
田薇 |
电话 |
(010)66568430 |
传真 |
010-66568990 |
网址 |
www.chinastock.com.cn |
客服电话 |
400-8888-888 |
(下转D59版)