证券时报多媒体数字报

  (上接D17版)

  11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

  17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  22、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

  （四）基金管理人的承诺

  1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

  2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

  3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；

  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （5）用基金财产承销证券；

  （6）用基金财产向他人贷款或提供担保；

  （7）用基金财产从事无限责任的投资；

  （8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

  （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （12）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

  （13）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

  4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （1） 越权或违规经营；

  （2） 违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

  （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

  （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

  （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （6） 玩忽职守、滥用职权；

  （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

  （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （10）贬损同行，以提高自己；

  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （12）以不正当手段谋求业务发展；

  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

  （15）法律法规禁止的其他行为。

  5、基金经理承诺

  （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

  持有人谋取最大利益。

  （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益。

  （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  （4）不得从事损害基金资产的行为。

  （5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （五）基金管理人的内部控制制度

  1、内部控制的目标

  （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

  （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  2、内部控制的原则

  （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

  （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  3、内部控制制度

  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

  公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

  （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

  （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

  （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

  4、内部控制系统

  公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：

  （1）董事会

  负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

  （2）督察长

  负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

  （3）监察稽核部

  监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

  （4）业务部门

  内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

  5、基金管理人关于内部控制的声明

  基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

  四、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  变更注册登记日期：2004年8月26日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：肖 钢

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理：李爱华

  托管部门联系人：唐州徽

  电话：（010）66594855

  传真：（010）66594942

  发展概况：

  1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行成为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。

  中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算，2009年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000家大银行”排名中列第十一位。2011年，中国银行入选全球系统重要性银行，这是中国及新兴市场国家唯一入选的金融机构。

  在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，客户至上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象，中国银行被The Banker（英国《银行家》）评为“2009 年中国年度银行”，被Euromoney（《欧洲货币》）评为“2009 年度最佳私人银行”，被Global Finance（《环球金融》）评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”，被Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸易服务银行”，被The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被Finance Asia（《金融亚洲》）评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人,其中，90%以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

  目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至2011年12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标普100等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）等137只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同行业前列。

  （四）托管业务的内部控制制度

  中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

  最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  五、相关服务机构

  （一）基金销售机构：

  1.直销机构

  名称：诺德基金管理有限公司

  住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  法定代表人：杨忆风

  客户服务电话：400-888-0009 021-68604888

  传真：021-68882526

  联系人：孟晓君

  网址：www.lordabbettchina.com

  2、代销机构

  ①场外代销机构

  （1）中国银行股份有限公司

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：95566

  网址：www.boc.cn

  （2）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务统一咨询电话：95533

  网址：www.ccb.com

  （3）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（021）58781234

  传真：（021）58408483

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （4）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：4008-888-999或95579

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  长江证券长网网址：www.95579.com

  （5）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：400-888-8666

  网址：www.gtja.com

  （6）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  邮政编码：350003

  法定代表人：兰荣

  注册资金：22亿元人民币

  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

  邮政编码：200135

  客服电话：4008888123

  联系人：谢高得

  业务联系电话：021-38565785

  兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）

  （7）中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  邮政编码：310052

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  联系电话：0571-87112510

  公司网站：www.bigsun.com.cn

  客户服务中心电话：96598

  （8）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系电话：400-800-1001

  联系人：陈剑虹

  网址：www.essence.com.cn

  （9）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

  法定代表人：杨宇翔

  全国免费业务咨询电话：4008816168

  开放式基金业务传真：0755-82400862

  联系电话：4008866338

  网址：http://www.PINGAN.com

  （10）海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021－23219000

  传真：021- 23219100

  客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553

  公司网址：www.htsec.com

  （11）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  联系电话： 0791-86768681

  公司网址：http://www.avicsec.com/

  客服电话：400-8866-567

  （12）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889752

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  （13）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人： 林义相

  联系人：林爽

  联系电话：010-66045608

  传真： （010）66045527

  客服电话： 010-66045678

  天相投顾： www.txsec.com

  天相基金网：www.jjm.com.cn

  （14）厦门证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

  法定代表人：傅毅辉

  公司联系人：卢金文

  电话：0592-5161642

  客服电话：0592-5163588

  公司网址：www.xmzq.cn

  （15）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

  法定代表人：李工

  邮政编码：230069

  公司联系人：甘霖

  电话：0551-5161821

  传真：0551-5161672

  客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)

  公司网址：www.hazq.com/

  （16）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010-84683893

  传真：010-84865560

  网站：中信金融网www.ecitic.com

  （17）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  邮政编码：350003

  法定代表人：黄金琳

  开放式基金业务联系人：张腾(下转D19版)