证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 郑晓波

  中国证监会有关部门负责人日前表示，经征求意见后，《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案）》的修改完善工作已经完成，有望很快出台。

  这是资本市场首部诚信监管规章。据了解，通过制定专门的部门规章，对诚信信息的内容与范围、诚信信息的公开查询、失信惩戒约束和守信激励引导等事项进行全面规范，这在中央部委中还不多见。

  早在今年4月13日，证监会就《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案）》向社会公开征求意见。《办法》围绕全市场统一的诚信档案，推出一系列的诚信监管制度，主要包括：

  一是建立诚信档案公开查询制度，允许市场主体申请查询本人或相关主体的诚信记录，强化市场主体的自我约束和相互监督。

  二是建立统一的上市公司公开承诺履行情况公示制度，监督、督促上市公司积极履行分红、资产重组等公开承诺。

  三是强化监管执法各个环节的诚信约束，行政许可审查工作必须考察申请人及相关当事人的诚信记录，对存在违法失信记录的将依法施以程序和实体约束；在业务创新、试点中，对一贯诚信守法者予以支持、倾斜；在常规监管、检查环节，根据监管对象的诚信状况作出差异化安排，对违法失信记录较多予以重点关注；发审委等委员专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”等。

  四是根据公众意见，规定对媒体和有关人士发表与实际情况不符的市场评论信息，严重误导投资者的，监管部门可以出具诚信关注函，记入诚信档案。

  五是明确证监会将与其他部门开展诚信信息共享，实现对失信行为的协同监管。

  据了解，市场和社会各个方面对于《办法》高度关注，包括上市公司、证券公司、基金公司、期货公司等各类市场主体和中介机构、从业人员、专家学者以及证监会系统相关单位等都提出了很好的意见和建议，内容涉及《办法》的各个方面。

  相关意见建议主要集中在如何采取有效办法，真正形成对市场失信、违法的有效约束和制裁，包括建议采取更加严厉的市场禁入措施，将严重违法失信的人员驱逐出市场；专门建立市场机构诚信评价制度，在市场创新和发展等方面严格限制失信主体的市场机会，让其付出必要的成本和代价；对于媒体和相关市场评论人士发表与实际情况不符信息、严重误导投资者，也应纳入诚信监管，给予必要的限制和约束等等。

  对于这些意见和建议，证监会负责人表示，证监会高度重视，在逐条进行梳理、分析和研究的基础上，对《办法》的相关内容进行了进一步的修改完善。目前，对相关意见的研究和《办法（草案）》的修改完善工作已经完成。