证券时报多媒体数字报

  （上接D13版）

  （２）本人法定身份证件原件；

  （３）填妥的开通基金交易账户申请表。

  ４、个人客户办理开通本公司基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  （１）已开立基金交易账户的借记卡；

  （２）客户填写的开通基金账户申请表。

  ５、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：

  （１）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；

  （２）填妥的认购申请表。

  ６、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

  （１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；

  （２）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）；

  （３）机构代码证；

  （４）经办人身份证件及复印件；

  （５）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；

  （６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

  ７、机构客户办理开通本公司基金账户时，需到网点并提交以下材料：

  （１）《交通银行代销基金交易卡》（开立基金交易账户后发放）；

  （２）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）；

  （３）经办人身份证件。

  ８、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

  （１）《交通银行代销基金交易卡》；

  （２）填妥的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）；

  （３）认购款项的有效结算凭证；

  （４）经办人身份证件。

  ９、注意事项：

  （１）没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申办。

  （２）机构资金账户须是人民币存款账户。

  （３）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  １０、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话９５５５９，或拨打各城市分行咨询电话。

  ●其他代销机构

  投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  四、清算与交割

  １、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，不得动用。认购资金认购期间产生的利息折算为基金份额，归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  ２、投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

  ３、 本基金权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。

  五、基金的验资与基金合同生效

  １、基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售的，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

  （１）基金募集份额总额不少于２ 亿份，基金募集金额不少于２ 亿元人民币；

  （２）基金份额持有人的人数不少于２００ 人。

  ２、基金募集期届满，符合基金合同生效条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构进行认购款项的验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  ３、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  ４、基金募集失败

  （１）基金募集期届满，未达到基金的备案条件，或因不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。

  （２）如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资人已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。

  （３） 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  六、发售费用

  本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。

  七、本次募集当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：浙商基金管理有限公司

  住所：浙江省杭州市下城区环城北路２０８号１８０１室

  办公地址：浙江省杭州市文三路９０号东部软件园１号楼２楼

  邮政编码：３１００１２

  法定代表人：高玮

  设立日期：２０１０年１０月２１日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监许可【２０１０】１３１２号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：３亿元人民币

  存续期间：持续经营

  电话：０５７１－２８１９１８２５

  传真：０５７１－２８１９１９１９

  联系人：鲍芸

  （二）基金托管人

  名称：交通银行股份有限公司

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

  法定代表人：胡怀邦

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  邮政编码：２００１２０

  设立日期：１９８７年３月３０日

  注册资本：６１８．８５亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人：张咏东

  电话：０２１－３２１６９９９９

  （三）注册登记机构

  名称：浙商基金管理有限公司

  住所：浙江省杭州市下城区环城北路２０８号１８０１室

  办公地址：浙江省杭州市文三路９０号东部软件园１号楼２楼

  法人代表人：高玮

  电话：０５７１－２８１９１８５０

  传真：０５７１－２８１９１８３６

  联系人：宁博宇

  （四）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （五）审计基金财产的会计师事务所

  名称：毕马威华振会计师事务所

  住所：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

  办公地址：上海南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

  法定代表人：姚建华

  电话：０２１－２２１２２８８８

  传真：０２１－６２８８１８８９

  联系人：石峰

  经办注册会计师：石峰、王国蓓

  附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录

  １、 直销机构

  （１）浙商基金管理有限公司直销中心

  办公地址：浙江省杭州市文三路９０号东部软件园１号楼２楼

  电话：０５７１－２８１９１８５３

  传真：０５７１－２８１９１８３６

  联系人：韩吟吟

  （２）浙商基金管理有限公司上海分公司直销中心

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路９９号万向大厦１０楼

  电话：０２１－６０３５０８５２

  传真：０２１－６０３５０９１９

  联系人：张伊婷

  （３）网上直销

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客服电话：４００６－３２１－３２１（免长途话费）；０５７１－２８８２ ２２８８

  ２、代销机构

  （１）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８８４２

  联系人：陈铭铭

  客服电话：９５５５９

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （２）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  客服电话：９５５６８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  联系人：倪苏云、虞谷云

  客服电话：９５５２８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）渤海银行股份有限公司

  住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  联系电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  联系人：王宏

  客服电话：４００－８８８－８８１１

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）华安证券有限责任公司

  住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４层－３２层

  法定代表人：李工

  联系电话：０５５１－５１６１６６６

  传真：０５５１－５１６１６００

  联系人：甘霖

  客服电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （６）东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  联系人：吴宇

  客服电话：９５５０３

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市市中区经七路８６号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客服电话：９５５３８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．．ｃｎ

  （８）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （９）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１邮编：１０００３２

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层邮编：１００１４０

  法定代表人：林义相

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  联系人：林爽

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１０）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系电话： ０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨、李芳芳

  客服电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１１）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  联系电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８５３６

  联系人：田薇

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

  法定代表人：王东明

  联系电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  联系人：张于爱

  客服电话：９５５５８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１３）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

  法定代表人：张智河

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客服电话：０５３２－９６５７７

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系电话：０５７１－８７１１２５１０

  联系人：丁思聪

  客服电话：０５７１－９６５９８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼

  法定代表人：兰荣

  联系电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  联系人：谢高得

  客服电话：９５５６２

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）华泰证券股份有限公司

  住所：南京市中山东路９０号

  办公地址：南京市中山东路９０号

  法定代表人：吴万善

  联系电话：０２５－８３２９０９７９

  传真：０２５－５１８６３３２３

  联系人：万鸣

  客服电话：９５５９７

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （１７）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客服电话：９５５３６

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）深圳众禄投资顾问有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系电话：０７５５－３３２２７９５３

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  联系人：张玉静

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （１９）上海天天基金销售有限公司

  住所：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  客服电话：４００１８１８１８８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  浙商基金管理有限公司

  ２０１２年８月１日