一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及会计机构负责人(会计主管人员)任虹女士声明:保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、上市公司基本情况
(一)基本情况简介
A股简称 | 西部证券 |
A股代码 | 002673 |
上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 |
姓名 | 王宝辉 | 黄斌 |
联系地址 | 陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层 | 陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层 |
电话 | 029-87406171 | 029-87406408 |
传真 | 029-87406409 | 029-87406409 |
电子信箱 | wangbh@xbmail.com.cn | huangb@xbmail.com.cn |
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
总资产(元) | 10,964,832,771.97 | 9,874,710,211.02 | 11.04% |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 4,980,491,487.13 | 3,169,190,589.98 | 57.15% |
股本(股) | 1,200,000,000 | 1,000,000,000 | 20% |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 4.15 | 3.17 | 30.91% |
资产负债率(%) | 54.5% | 67.82% | -19.64% |
| 报告期(1-6月) | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
营业利润(元) | 137,224,792.61 | 296,607,435.56 | -53.74% |
利润总额(元) | 138,914,949.45 | 297,676,334.3 | -53.33% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 102,207,737.82 | 226,522,725.6 | -54.88% |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 100,940,235.97 | 225,721,062.58 | -55.28% |
基本每股收益(元/股) | 0.1 | 0.23 | -56.52% |
稀释每股收益(元/股) | 0.1 | 0.23 | -56.52% |
加权平均净资产收益率(%) | 2.69% | 7.18% | -4.49% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 2.66% | 7.16% | -4.50% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | -866,444,141.47 | -1,106,451,427.35 | -21.69% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | -0.72 | -1.11 | -35.14% |
报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明(如有追溯调整,请填写调整说明)
无
2、非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
非经常性损益项目 | 年初到报告期末金额(元) | 说明 |
非流动资产处置损益 | 71,552.3 | |
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 230,000 | |
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | |
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | | |
非货币性资产交换损益 | | |
委托他人投资或管理资产的损益 | | |
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | |
债务重组损益 | | |
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 | | |
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | |
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | |
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | | |
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | | |
对外委托贷款取得的损益 | | |
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | | |
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | | |
受托经营取得的托管费收入 | | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,388,604.54 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | | |
少数股东权益影响额 | 115.78 | |
所得税影响额 | 422,539.21 | |
| | |
合计 | 1,267,501.85 | -- |
3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
三、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况表
√ 适用 □ 不适用
| 本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 |
数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) |
一、有限售条件股份 | 1,000,000,000 | 100% | 40,000,000 | | | | 40,000,000 | 1,040,000,000 | 86.67% |
1、国家持股 | | | | | | 9,540,907 | 9,540,907 | 9,540,907 | 0.8% |
2、国有法人持股 | 873,842,600 | 87.38% | | | | -9,540,907 | -9,540,907 | 864,301,693 | 72.03% |
3、其他内资持股 | 126,157,400 | 12.62% | 40,000,000 | | | | 40,000,000 | 166,157,400 | 13.85% |
其中:境内法人持股 | 126,157,400 | 12.62% | 40,000,000 | | | | 40,000,000 | 166,157,400 | 13.85% |
境内自然人持股 | | | | | | | | | |
4、外资持股 | | | | | | | | | |
其中:境外法人持股 | | | | | | | | | |
境外自然人持股 | | | | | | | | | |
5.高管股份 | | | | | | | | | |
二、无限售条件股份 | | | 160,000,000 | | | | 160,000,000 | 160,000,000 | 13.33% |
1、人民币普通股 | | | 160,000,000 | | | | 160,000,000 | 160,000,000 | 13.33% |
2、境内上市的外资股 | | | | | | | | | |
3、境外上市的外资股 | | | | | | | | | |
4、其他 | | | | | | | | | |
三、股份总数 | 1,000,000,000 | 100% | 200,000,000 | | | | 200,000,000 | 1,200,000,000 | 100% |
(二)前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表
前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
股东总数 | 35,502 |
前十名股东持股情况 |
股东名称(全称) | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | |
股份状态 | 数量 |
陕西省电力建设投资开发公司 | 国有股 | 29.51% | 354,094,656 | 354,094,656 | | |
上海城投控股股份有限公司 | 国有股 | 25.58% | 306,980,200 | 306,980,200 | | |
西部信托有限公司 | 国有股 | 12.5% | 150,000,000 | 150,000,000 | | |
北京远大华创投资有限公司 | 社会法人股 | 4.91% | 58,947,100 | 58,947,100 | | |
陕西综合利用电力开发有限公司 | 社会法人股 | 1.84% | 22,136,800 | 22,136,800 | | |
西安惠群集团公司 | 国有股 | 1.22% | 14,656,688 | 14,656,688 | | |
陕西宝光集团有限公司 | 国有股 | 1.2% | 14,399,512 | 14,399,512 | | |
南京天讯科技发展有限公司 | 社会法人股 | 1.2% | 14,378,968 | 14,378,968 | | |
中铁宝桥集团有限公司 | 国有股 | 0.81% | 9,771,125 | 9,771,125 | | |
四川省乾盛投资有限公司 | 社会法人股 | 0.8% | 9,600,000 | 9,600,000 | | |
前十名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 |
种类 | 数量 |
陈巧文 | 4,426,215 | A股 | 4,426,215 |
中国农业银行-新华优选成长股票型证券投资基金 | 2,294,600 | A股 | 2,294,600 |
中国建设银行-华富竞争力优选混合型证券投资基金 | 1,439,113 | A股 | 1,439,113 |
中国工商银行-海富通中小盘股票型证券投资基金 | 1,299,943 | A股 | 1,299,943 |
卢明佳 | 1,191,100 | A股 | 1,191,100 |
中国银行-海富通收益增长证券投资基金 | 1,135,700 | A股 | 1,135,700 |
姚顺 | 1,041,200 | A股 | 1,041,200 |
国信证券股份有限公司 | 1,000,404 | A股 | 1,000,404 |
兴业国际信托有限公司-兴业天津2008-4号 | 827,379 | A股 | 827,379 |
程国平 | 825,648 | A股 | 825,648 |
上述股东关联关系或(及)一致行动人的说明 | 本公司第一大股东陕西电投对本公司第三大股东西部信托出资35,824.46万元,持有西部信托57.78%的股权;本公司第九大股东中铁宝桥集团有限公司对西部信托出资863.50万元,持有西部信托1.39%的股权。除前述情形外,本公司主要股东之间不存在关联关系。 |
(三)控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事和高级管理人员情况
董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内,公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。
五、董事会报告
(一)主营业务分行业、产品情况表
单位:人民币万元
主营业务情况 |
业务类别 | 营业收入 | 营业支出 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业支出比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减(%) |
经纪业务 | 31,864.17 | 17,976.39 | 43.58 | -30.45 | -16.15 | 下降9.62百分点 |
自营业务 | 6,859.61 | 819.83 | 88.05 | -55.99 | -53.63 | 下降0.61百分点 |
资产管理业务 | 252.69 | 406.60 | -60.91 | -32.50 | -28.98 | 下降7.97百分点 |
投资银行业务 | 81.00 | 2,453.17 | -2,928.60 | -96.44 | -36.34 | 下降2859.46百分点 |
期货经纪业务 | 1,317.27 | 1,365.50 | -3.66 | 48.85 | 18.98 | 上升26.03百分点 |
(二)主营业务分地区情况
单位:元
地区 | 营业收入 | 营业收入比上年同期增减(%) |
陕西省 | 350,708,902.51 | -22.13% |
北京市 | 6,361,023.71 | -30.22% |
上海市 | 40,688,060.92 | -42.76% |
广东省 | 3,737,574.51 | -35.19% |
山东省 | 8,912,434.44 | -31.31% |
江苏省 | 4,751,566.74 | -29.87% |
河南省 | 189,222.98 | 1,613.76% |
广西省 | 1,017,492.23 | 1,091.79% |
甘肃省 | 636,607.84 | 564.67% |
宁夏回族自治区 | 373,515.71 | 276.12% |
河北省 | 98,570.69 | 6,227.96% |
合计 | 417,474,972.28 | -24.97% |
(三)主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
(四)主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
2012年上半年,由于宏观经济下行压力的影响,证券市场证券交易量和发行融资总额与去年同期相比都有较大幅度的下降,从而导致公司经纪业务和投资银行业务收入均有较大幅度的下降,此外,公司自营业务投资收益也较去年同期大幅下降。上述原因使得公司2012年上半年营业收入、营业利润、利润总额、基本每股收益、归属于上市公司股东的净利润等指标均较去年同期有较大幅度的下降。
(五)利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
(六)募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
2、变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
(七)董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
(八)对2012年1-9月经营业绩的预计
公司经营状况及各业务盈利情况与证券市场密切相关,存在经营业绩随市场周期性变化发生大幅波动的可能,从而产生业绩预告信息披露不准确、对投资者造成误导的风险,公司无法对2012年1-9月经营业绩进行预计。
(九)董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
(十)公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、重要事项
(一)收购、出售资产及资产重组
1、收购资产
□ 适用 √ 不适用
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
(二)担保事项
□ 适用 √ 不适用
(三)非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
(四)重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
(五)其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
独立董事关于公司关联方占用资金和公司对外担保情况的专项说明和独立意见。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定,作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度,对2012年1至6月份控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查,现发表独立意见如下:
一、2012年1至6月,公司不存在任何形式的对外担保事项,也未发现以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
二、截至2012年6月30日,公司不存在任何关联方占用募集资金的情况。
三、2012年1至6月,公司除与关联方发生的正常经营性资金往来形成的应收款项外,未发现控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本(元) | 期末持有数量(股) | 期末账面价值(元) | 占期末证券总投资比例(%) | 报告期损益(元) |
1 | 债券 | 0982013 | 中船MTN1 | 60,356,021.51 | 600,000 | 61,011,420 | 5.01% | 2,310,000 |
2 | 债券 | 122020 | 09复地债 | 49,990,000 | 499,900 | 55,023,993 | 4.52% | |
3 | 债券 | 1181330 | 11常纺CP01 | 49,977,459.02 | 500,000 | 53,142,900 | 4.36% | 2,155,700 |
4 | 债券 | 1182021 | 11本钢MTN1 | 49,973,178.08 | 500,000 | 53,025,050 | 4.36% | 2,820,000 |
5 | 债券 | 1182074 | 11美兰MTN1 | 53,289,953.28 | 500,000 | 52,815,000 | 4.34% | 2,640,046.72 |
6 | 债券 | 1182183 | 11杉杉MTN2 | 53,689,262.3 | 500,000 | 51,884,150 | 4.26% | 1,314,887.7 |
7 | 债券 | 1082131 | 10TCLMTN2 | 49,565,036.34 | 500,000 | 51,639,600 | 4.24% | 2,074,563.66 |
8 | 债券 | 1182134 | 龙建MTN1 | 50,149,616.67 | 500,000 | 51,190,400 | 4.20% | 3,711,250 |
9 | 债券 | 1182210 | 11海正MTN1 | 29,975,434.43 | 300,000 | 33,455,880 | 2.75% | |
10 | 债券 | 1182224 | 铜化工MTN1 | 32,378,748.85 | 300,000 | 32,375,460 | 2.66% | 2,237,438.52 |
期末持有的其他证券投资 | 706,872,553.52 | | 721,947,977.50 | 59.30% | 15,196,672.76 |
报告期已出售证券投资损益 | | | | | 13,204,765.96 |
合计 | 1,186,217,264.00 | | 1,217,511,830.50 | 100.00% | 47,665,325.32 |
证券投资情况的说明
注:本表所述证券投资是指股票、债券、基金等投资。其中,股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分。
2、持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本(元) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值(元) | 报告期损益(元) | 报告期所有者权益变动(元) | 会计核算科目 | 股份来源 |
002672 | 东江环保 | 43,000,000 | 0.6646% | 59,000,000 | | 16,000,000 | 可供出售金融资产 | 网下申购 |
002304 | 洋河股份 | 45,409,073.13 | 0.0392% | 57,011,526 | 2,539,624.7 | 11,602,452.87 | 可供出售金融资产 | 交易所买入 |
002327 | 富安娜 | 40,271,797.35 | 0.7565% | 55,294,505.19 | 729,356.68 | 15,022,707.84 | 可供出售金融资产 | 交易所买入 |
002671 | 龙泉股份 | 32,760,000 | 1.6531% | 37,611,600 | | 4,851,600 | 可供出售金融资产 | 网下申购 |
600016 | 民生银行 | 27,263,897.53 | 0.015% | 25,457,500 | 1,275,000 | -1,806,397.53 | 可供出售金融资产 | 交易所买入 |
601006 | 大秦铁路 | 25,853,347.21 | 0.0228% | 23,818,989.76 | | -2,034,357.45 | 可供出售金融资产 | 交易所买入 |
600000 | 浦发银行 | 23,666,065.67 | 0.0139% | 21,138,000 | 922,470.87 | -2,528,065.67 | 可供出售金融资产 | 交易所买入 |
000858 | 五粮液 | 15,646,794.5 | 0.0116% | 14,414,400 | 114,959.75 | -1,232,394.5 | 可供出售金融资产 | 交易所买入 |
400051 | 精密3 | 214,800 | 0.07% | 214,800 | | | 长期股权投资 | 出资 |
合计 | 254,085,775.39 | -- | 293,961,320.95 | 5,581,412 | 39,875,545.56 | -- | -- |
持有其他上市公司股权情况的说明注1:本表包括可供出售金融资产中的股票投资
注2:本表报告期损益指:该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。
注3:本表报告期所有者权益变动金额不含报告期损益影响,报告期所有者权益变动不包含递延所得税的影响。
3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
截止报告期末,上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
4、承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | | | |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | | |
资产置换时所作承诺 | | | |
发行时所作承诺 | 1. 陕西省电力建设投资开发公司2. 上海城投控股股份有限公司3. 西部信托股份有限公司4. 北京远大华创投资有限公司 | 1.陕西省电力建设投资开发公司承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由发行人收购该部分股份;鉴于证监会于2011年1月10日核准陕西省电力建设投资开发公司受让西部信托有限公司所持本公司5000万股股权,承诺:自持股日起60个月内不转让其所持发行人前述股权。2.上海城投控股股份有限公司承诺:自持股之日起36个月内,不转让其持有的公司股份。3. 西部信托股份有限公司承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由发行人收购该部分股份。4. 北京远大华创投资有限公司:自持股之日起36个月内,不转让其持有的公司股份。 | 上述股东所持股份,在承诺限售期内仍处于锁定之中,报告期未发生转让、发行人收购事项。 |
其他对公司中小股东所作承诺 | | | |
5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
□ 适用 √ 不适用
6、其他综合收益细目
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 | 49,962,470.66 | -200,186,826.61 |
减:可供出售金融资产产生的所得税影响 | 12,490,617.68 | -50,046,706.64 |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | 37,471,852.98 | -150,140,119.97 |
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | | |
减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | 0 | 0 |
3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 | | |
减:现金流量套期工具产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
转为被套期项目初始确认金额的调整额 | | |
小计 | 0 | 0 |
4.外币财务报表折算差额 | | |
减:处置境外经营当期转入损益的净额 | | |
小计 | 0 | 0 |
5.其他 | | |
减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | | |
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | 0 | 0 |
合计 | 37,471,852.98 | -150,140,119.97 |
(六)报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
2012年05月11日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 中银基金 | 了解公司对行业创新发展的看法及公司新三板业务发展规划。 |
2012年05月22日 | 公司总部 | 电话沟通 | 个人 | 路透社上海记者站 | 1.如何看待行业的创新活动所带来的机遇和挑战?2.西部证券在OTC市场方面有很强的先发优势。而证监会正计划大力发展全国统一OTC市场。贵公司将如何借此东风发展这一业务?OTC业务对于中国资本市场的意义所在?3.目前公司的投资银行业务只占全部业务的2.68%, 88.55%的收入来自经纪业务。未来公司的业务比例希望发生如何变化? |
2012年05月29日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 国泰君安证券 | 1、上市后经营策略、资金投向及预期目标。2、经纪/承销等传统业务的经营情况。3、创新业务的发展规划情况。 |
2012年06月01日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 莫尼塔公司、华夏基金、博时基金、华安基金、富国基金等机构联合调研 | 1、对近期金融改革政策的看法;2、产品和业务创新的方向;3、未来券商业务发展模式的展望;4、创新业务和原有业务的协调关系;5、后期政策改革对于风险的容忍程度。 |
2012年07月04日 | 公司总部 | 书面问询 | 个人 | | 了解公司经营情况。 |
2012年05月03日 | 公司总部 | 电话沟通 | 个人 | | 公司经营情况、行业状况及公司公告内容的咨询。 |
七、财务报告
(一)审计意见
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否
(二)财务报表
是否需要合并报表:
√ 是 □ 否
1、合并资产负债表
编制单位: 西部证券股份有限公司
单位: 元
项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
流动资产: | | | |
货币资金 | (七) 1 | 7,916,810,150.77 | 7,183,802,101.68 |
结算备付金 | | 384,051,692 | 308,117,920.34 |
拆出资金 | | | |
交易性金融资产 | (七)2 | 614,431,320.32 | 581,777,371.66 |
应收票据 | | | |
应收账款 | (七)6 | 2,380,840.94 | 1,541,246.72 |
预付款项 | (七)8 | 32,727,620.22 | 14,218,213.86 |
应收保费 | | | |
应收分保账款 | | | |
应收分保合同准备金 | | | |
应收利息 | | | |
应收股利 | | | |
其他应收款 | (七)7 | 7,509,344.40 | 14,833,641.79 |
买入返售金融资产 | | 905,232,482.85 | 672,706,060.86 |
存货 | | | |
一年内到期的非流动资产 | | | |
其他流动资产 | (七)10 | 195,569,896.6 | 192,441,628.31 |
流动资产合计 | | 10,058,713,348.1 | 8,969,438,185.22 |
非流动资产: | | | |
发放委托贷款及垫款 | | | |
可供出售金融资产 | (七)11 | 603,080,510.18 | 573,257,651.58 |
持有至到期投资 | | | |
长期应收款 | | | |
长期股权投资 | (七)15 | 58,276,700.53 | 64,901,185.72 |
投资性房地产 | | | |
固定资产 | (七)17 | 164,971,706.22 | 178,857,285.32 |
在建工程 | | | |
工程物资 | | | |
固定资产清理 | | | |
生产性生物资产 | | | |
油气资产 | | | |
无形资产 | (七)23 | 21,761,899.11 | 24,856,608.1 |
开发支出 | | | |
商誉 | (七)24 | 6,243,686.47 | 6,243,686.47 |
长期待摊费用 | (七)25 | 40,369,404.66 | 46,518,689.03 |
递延所得税资产 | (七)26 | 11,415,516.7 | 10,636,919.58 |
其他非流动资产 | | | |
非流动资产合计 | | 906,119,423.87 | 905,272,025.8 |
资产总计 | | 10,964,832,771.97 | 9,874,710,211.02 |
流动负债: | | | |
短期借款 | | | |
向中央银行借款 | | | |
吸收存款及同业存放 | | | |
拆入资金 | | | |
交易性金融负债 | | | |
应付票据 | | | |
应付账款 | (七)32 | 50,465,127.39 | 49,146,755.01 |
预收款项 | | | |
卖出回购金融资产款 | | | |
应付手续费及佣金 | | | |
应付职工薪酬 | (七)34 | 39,166,994.89 | 117,064,595.37 |
应交税费 | (七)35 | 23,458,888.79 | -742,527.89 |
应付利息 | | | |
应付股利 | | | |
其他应付款 | | | |
应付分保账款 | | | |
保险合同准备金 | | | |
代理买卖证券款 | | 5,850,558,301.56 | 6,525,798,708.36 |
代理承销证券款 | | | |
一年内到期的非流动负债 | | | |
其他流动负债 | (七)41 | 4,090,532.41 | 3,504,661.09 |
流动负债合计 | | 5,967,739,845.04 | 6,694,772,191.94 |
非流动负债: | | | |
长期借款 | | | |
应付债券 | | | |
长期应付款 | | | |
专项应付款 | | | |
预计负债 | (七)39 | 450,000 | 450,000 |
递延所得税负债 | (七)26 | 7,823,641.63 | 1,924,535.09 |
其他非流动负债 | | | |
非流动负债合计 | | 8,273,641.63 | 2,374,535.09 |
负债合计 | | 5,976,013,486.67 | 6,697,146,727.03 |
所有者权益(或股东权益): | | | |
实收资本(或股本) | (七)47 | 1,200,000,000 | 1,000,000,000 |
资本公积 | (七)50 | 1,484,765,073.38 | -24,328,085.95 |
减:库存股 | | | |
专项储备 | | | |
盈余公积 | (七)51 | 393,252,943.59 | 393,252,943.59 |
一般风险准备 | (七)52 | 713,368,259.94 | 713,368,259.94 |
未分配利润 | (七)53 | 1,189,105,210.22 | 1,086,897,472.4 |
外币报表折算差额 | | | |
归属于母公司所有者权益合计 | | 4,980,491,487.13 | 3,169,190,589.98 |
少数股东权益 | | 8,327,798.17 | 8,372,894.01 |
所有者权益(或股东权益)合计 | | 4,988,819,285.3 | 3,177,563,483.99 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | | 10,964,832,771.97 | 9,874,710,211.02 |
法定代表人:刘建武 主管会计工作负责人:祝健 会计机构负责人:任虹
2、母公司资产负债表
单位: 元
项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
流动资产: | | | |
货币资金 | | 7,749,373,367.65 | 7,035,572,535.32 |
交易性金融资产 | | 614,431,320.32 | 581,777,371.66 |
应收票据 | | | |
应收账款 | (十五)1 | 2,804,061.39 | 1,789,718.64 |
预付款项 | | 31,424,742.35 | 13,532,449.07 |
应收利息 | | | |
应收股利 | | | |
其他应收款 | (十五)2 | 6,713,471.78 | 13,913,463.90 |
存货 | | | |
一年内到期的非流动资产 | | | |
其他流动资产 | | 1,281,001,215.75 | 983,873,282.17 |
流动资产合计 | | 9,685,748,179.24 | 8,630,458,820.76 |
非流动资产: | | | |
可供出售金融资产 | | 603,080,510.18 | 573,257,651.58 |
持有至到期投资 | | | |
长期应收款 | | | |
长期股权投资 | (十五)3 | 126,872,780.43 | 133,497,265.62 |
投资性房地产 | | | |
固定资产 | | 160,784,628.99 | 174,103,174.52 |
在建工程 | | | |
工程物资 | | | |
固定资产清理 | | | |
生产性生物资产 | | | |
油气资产 | | | |
无形资产 | | 20,314,225.89 | 23,087,644.86 |
开发支出 | | | |
商誉 | | 1,200,000 | 1,200,000 |
长期待摊费用 | | 38,077,950.65 | 43,905,725.59 |
递延所得税资产 | | 9,444,636.78 | 8,786,295.21 |
其他非流动资产 | | | |
非流动资产合计 | | 959,774,732.92 | 957,837,757.38 |
资产总计 | | 10,645,522,912.16 | 9,588,296,578.14 |
流动负债: | | | |
短期借款 | | | |
交易性金融负债 | | | |
应付票据 | | | |
应付账款 | | 50,275,915.84 | 48,132,462.71 |
预收款项 | | | |
应付职工薪酬 | | 38,752,776.02 | 114,162,586.83 |
应交税费 | | 23,268,285.21 | -986,923.27 |
应付利息 | | | |
应付股利 | | | |
其他应付款 | | | |
一年内到期的非流动负债 | | | |
其他流动负债 | | 5,537,803,000.18 | 6,249,081,191.47 |
流动负债合计 | | 5,650,099,977.25 | 6,410,389,317.74 |
非流动负债: | | | |
长期借款 | | | |
应付债券 | | | |
长期应付款 | | | |
专项应付款 | | | |
预计负债 | | 450,000 | 450,000 |
递延所得税负债 | | | |
其他非流动负债 | | 7,823,641.63 | 1,924,535.09 |
非流动负债合计 | | 8,273,641.63 | 2,374,535.09 |
负债合计 | | 5,658,373,618.88 | 6,412,763,852.83 |
所有者权益(或股东权益): | | | |
实收资本(或股本) | | 1,200,000,000 | 1,000,000,000 |
资本公积 | | 1,484,765,073.38 | -24,328,085.95 |
减:库存股 | | | |
专项储备 | | | |
盈余公积 | | 393,252,943.59 | 393,252,943.59 |
一般风险准备 | | 713,368,259.94 | 713,368,259.94 |
未分配利润 | | 1,195,763,016.37 | 1,093,239,607.73 |
外币报表折算差额 | | | |
所有者权益(或股东权益)合计 | | 4,987,149,293.28 | 3,175,532,725.31 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | | 10,645,522,912.16 | 9,588,296,578.14 |
法定代表人:刘建武 主管会计工作负责人:祝健 会计机构负责人:任虹
3、合并利润表
单位: 元
项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
一、营业总收入 | (七)54 | 418,694,723.9 | 557,616,642.07 |
其中:营业收入 | | 418,694,723.9 | 557,616,642.07 |
利息收入 | | | |
已赚保费 | | | |
手续费及佣金收入 | | | |
二、营业总成本 | | 322,571,042.68 | 397,268,301.51 |
其中:营业成本 | (七)54 | 36,946,677.7 | 46,357,700.36 |
利息支出 | | | |
手续费及佣金支出 | | | |
退保金 | | | |
赔付支出净额 | | | |
提取保险合同准备金净额 | | | |
保单红利支出 | | | |
分保费用 | | | |
营业税金及附加 | (七)56 | 19,312,066.38 | 35,336,683.25 |
销售费用 | | | |
管理费用 | | 266,312,298.6 | 315,573,917.9 |
财务费用 | | | |
资产减值损失 | | | |
加 :公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | (七)57 | 6,071,403.39 | -130,957.69 |
投资收益(损失以“-”号填列) | (七)58 | 34,969,436.74 | 136,723,240.37 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | | -6,624,485.19 | -10,603,983.69 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | | 60,271.26 | -333,187.68 |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | | 137,224,792.61 | 296,607,435.56 |
加 :营业外收入 | (七)60 | 1,700,031.13 | 1,884,802.31 |
减 :营业外支出 | (七)61 | 9,874.29 | 815,903.57 |
其中:非流动资产处置损失 | | 9,874.29 | 118,656.49 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | | 138,914,949.45 | 297,676,334.3 |
减:所得税费用 | (七)62 | 36,752,307.46 | 71,405,460.48 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | | 102,162,641.99 | 226,270,873.82 |
其中:被合并方在合并前实现的净利润 | | | |
归属于母公司所有者的净利润 | | 102,207,737.82 | 226,522,725.6 |
少数股东损益 | | -45,095.83 | -251,851.78 |
六、每股收益: | | -- | -- |
(一)基本每股收益 | | 0.1 | 0.23 |
(二)稀释每股收益 | | 0.1 | 0.23 |
七、其他综合收益 | (七)64 | 37,471,852.98 | -150,140,119.97 |
八、综合收益总额 | | 139,634,494.97 | 76,130,753.85 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | | 139,679,590.8 | 76,382,605.63 |
归属于少数股东的综合收益总额 | | -45,095.83 | -251,851.78 |
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元。
法定代表人:刘建武 主管会计工作负责人:祝健 会计机构负责人:任虹
4、母公司利润表
(下转D15版)