证券时报多媒体数字报

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０１７

西部证券股份有限公司

关于第三届监事会第九次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

公司于２０１２年７月２０日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第九次会议的通知及议案等资料。２０１２年８月２日，会议在青海省西宁市可可西里国际饭店以现场会议结合通讯方式召开。

西部证券股份有限公司第三届监事会第九次会议应到监事８名，实到８名，会议由监事会主席杨凤娟女士主持会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

１、会议审议通过了《公司２０１２年半年度报告及其摘要》。会议认为：董事会编制和审核《公司２０１２年半年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

２、会议审议通过了《公司２０１２年中期合规报告》。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

３、会议审议通过了《关于在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案》。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

４、会议审议通过了《关于公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案》。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

５、会议审议通过了《关于〈公司原财务总监任虹女士离任审计工作方案〉的提案》。

表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

会议听取了《公司监事会２０１２年上半年工作总结》、《２０１２年上半年总经理工作报告》、《公司２０１２年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》、《关于２０１２年证券公司分类评价结果的报告》。

特此公告。

西部证券股份有限公司

监事会

二〇一二年八月二日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０１８

西部证券股份有限公司关于

第三届董事会第十三次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１２年７月２０日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第十三次会议的通知及议案等资料。２０１２年８月３日，本次会议在青海省西宁市可可西里国际饭店以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，１４名董事全部出席，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

１、审议通过《公司２０１２年半年度报告及其摘要》。同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第３号：半年度报告的内容与格式（２００７年修订）》要求所编制的《西部证券股份有限公司２０１２年半年度报告及其摘要》，并公开披露。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

２、审议通过《公司２０１２年中期合规报告》。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

３、审议通过《公司２０１２年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

４、审议通过《公司在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案》，同意公司使用自有资金购买建设用地建设办公楼，并授权公司经营管理层根据法定程序办理相关手续。同意将该提案提交最近一次股东大会审议（股东大会通知另行发出）。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

５、审议通过《公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案》。同意公司与咸阳市旧城改造工作领导办公室就咸阳市商业大厦区域拆迁改造涉及公司两处房产拆迁事项达成的补偿意见，授权公司经营管理层按照法定程序办理公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿相关事宜。同意将该提案提交最近一次股东大会审议（股东大会通知另行发出）。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

６、审议通过《公司经纪业务体系相关部门设立和名称变更的提案》。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

７、审议通过《公司经纪业务营销和服务相关支持政策的提案》。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

８、审议通过《公司设立北京第一分公司的提案》。同意公司设立北京第一分公司从事场外市场业务，授权公司经营管理层办理分公司设立的相关事宜。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

９、审议通过《关于公司开展代销金融产品业务的提案》。同意公司开展代销金融产品业务，授权公司经营管理层办理公司代销金融产品业务资格申请的相关事宜。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

１０、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司信息披露管理制度》的提案。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

１１、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司子公司管理暂行规定》的提案。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

１４、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司企业年金方案》的提案。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

１５、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司补充医疗保险管理办法》的提案。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

１６、审议通过关于免去任虹女士公司财务总监职务的提案。任虹女士达到法定退休年龄，同意免去任虹女士公司财务总监职务。公司董事会对任虹女士任职期间对公司做出的贡献表示感谢。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

１７、审议通过聘任公司财务总监的提案，同意聘任何峻先生（简历详见附件）担任公司财务总监。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

１８、审议通过聘任公司副总经理的提案，聘任王宝辉先生（简历详见附件）担任公司副总经理。此次聘任后王宝辉先生担任公司董事会秘书、副总经理。

表决结果：１４票同意、０票反对、０票弃权。

本次会议听取了《２０１２年上半年总经理工作报告》、《公司２０１２年证券公司分类评价结果的报告》。

特此公告。

西部证券股份有限公司

董事会

二〇一二年八月六日

附件

何峻个人简历

一、基本情况

何峻，男，汉族，１９７０年４月出生，籍贯河北，现居住地西安，１９９２年９月参加工作，本科学历，已取得一般证券业务执业证书和会计师职称。

二、 主要学习经历

１９８８年９月－１９９２年７月，就读于北方工业大学会计学专业，本科学历。

三、 主要工作经历

１９９２年９月－１９９４年１０月，在中国银行铜川支行工作；

１９９４年１１月－１９９４年１２月，待业；

１９９４年１２月－１９９６年２月，在西安海星集团公司工作；

１９９６年３月－１９９６年４月，待业；

１９９６年４月－２０００年１２月，在陕西证券审计部、计划财务部工作；

２００１年１月－２００２年２月，在西部证券计划财务部工作；

２００２年２月－２００８年５月，在西部证券计划财务部任副总经理；

２００８年５月至今，在西部证券计划财务部任总经理。

何峻先生与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王宝辉个人简历

一、基本情况

王宝辉，男，汉族，中共党员，籍贯河北，现居住地西安，１９７０年４月出生，１９９２年７月参加工作，大学本科学历，工程师，取得一般证券业务执业资格。

二、主要学习经历

１９８８年９月－１９９２年７月，就读于武汉工业大学硅酸盐工程专业，本科学历。

三、 主要工作经历

１９９２年７月－１９９５年７月，在陕西省红旗水泥制品厂销售公司工作，业务员；

１９９５年７月－１９９６年６月，在陕西证券西安万寿路证券营业部工作，任办公室负责人；

１９９６年６月－１９９７年１０月，在陕西证券西安胡家庙证券营业部工作，任办公室主任；

１９９７年１０月－２０００年１２月，在陕西证券西安长缨东路证券营业部工作，先后任交易部经理、信息部经理；

２００１年１月－２００３年２月，在西部证券西安金花南路证券营业部工作，任市场拓展部经理；

２００３年３月－２００３年５月，任西部证券西安金花南路证券营业部副总经理；

２００３年５月－２００５年１２月，任西部证券稽核监控部副总经理；

２００５年１２月－２００８年８月，任西部证券监事会办公室主任兼稽核监控部副总经理；

２００６年１０月－２００８年８月，任西部证券合规部负责人；

２００８年８月至今，任西部证券公司总经理助理并兼任风险管理部总经理；

２００７年１１月－２０１１年１月，任西部证券职工监事；

２０１１年１月至今，任西部证券董事会秘书。

王宝辉先生与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０１９

西部证券股份有限公司关于拟在西安

金融商务区购买建设用地建设办公楼的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述

１、公司２００１年成立以来，一直租赁陕西信托大厦作为总部办公用楼。随着公司发展和规模扩大，现有总部办公场所已不能满足需要，为适应长远发展需要，公司第三届董事会第十三次会议与第三届监事会第九次会议审议通过了《公司在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案》，拟使用自有资金购买建设用地，用于办公楼建设。

２、该事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。

３、该事项尚需提交股东大会审议通过后，根据法定程序办理相关手续。

二、交易对方的基本情况

西安金融商务区位于西安浐灞生态区核心区域，陕西省与西安市政府为将其构建成为西部重要金融中心的战略目标制定了支持金融机构进驻的配套优惠政策，致力构建以金融服务业为核心的现代服务产业集群。

三、交易标的基本情况

公司拟购买建设用地约３０亩，购买土地使用权价格按照国家规定的“招标、拍卖、挂牌”程序确定，估计购买建设用地总金额不超过人民币０．９亿元。具体用地面积和购地价格经“招标、拍卖、挂牌”程序后确定。涉及建设用地转让的其他有关税费，公司按照国家有关规定缴纳。

若最终确定的购买建设用地金额超过人民币０．９亿元，公司需将该事项重新提交董事会与股东大会审议。

四、交易对公司影响

１、此项交易适应公司业务发展需要，有利于优化公司资产结构，促进公司中长期发展。

２、此项交易以法定程序确定定价标准，交易公允，不存在损害上市公司利益的情况。

五、备查文件

１、西部证券股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；

２、西部证券股份有限公司第三届监事会第九次会议决议。

西部证券股份有限公司董事会

二〇一二年八月六日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０２０

西部证券股份有限公司关于处置资产的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次处置资产的主要概况

１、公司在咸阳市商业大厦拥有两处商业房产，地址位于咸阳市西兰路２３号，建筑面积共计２５８７．３２平方米。房产所在的咸阳商业大厦始建于１９９４年，后因开发商资金短缺，致使商业大厦一直未交付使用，公司该房产长期闲置。

２、公司２０１０年９月收到咸阳市旧城改造工作领导办公室《关于咸阳市商业大厦区域拆迁改造有关问题的通知》，按照法律程序并通过持续协商，公司与咸阳市旧城改造工作领导办公室达成给予公司８８０万元拆迁补偿款的意向。公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案》，同意对此项资产处置的提案。

３、该事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。

４、该事项尚需提交股东大会审议通过后根据相关法律、法规规定程序办理相关手续。

二、处置资产对利润的影响

本次因拆迁，处置咸阳商业大厦房产，属于公司长期闲置资产。本次资产处置预计减少公司利润２８０．４０万元（不考虑处置资产的相关税费），但从总体上看有利于优化公司资产结构，对公司长期发展有积极作用。公司获得的拆迁补偿款项将用于补充公司营运资金。

单位：元

三、会计处理的方法、依据

公司遵照《企业会计准则》和本公司会计政策、内部控制制度的有关规定对相关账务进行处理。

四、履行的审批程序

本次处置资产的提案已提交公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事发表了独立意见。

五、独立董事意见

西部证券股份有限公司第三届董事会第十三次会议审议了《公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案》，涉及公司两处房产拆迁补偿的处置事项，经审核，我们认为：

１、本次处置房产所在的咸阳商业大厦始建于１９９４年，后因开发商资金短缺，致使商业大厦一直未交付使用。公司该房产长期闲置，本次对该房产处置提案利于公司财务结构优化，符合法律法规及公司制度的相关规定。

２、本次资产处置未损害公司及中小股东的利益，其表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

五、备查文件

１、西部证券股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；

２、西部证券股份有限公司第三届监事会第九次会议决议。

３、西部证券股份有限公司独立董事关于处置资产的独立意见。

西部证券股份有限公司

董事会

二〇一二年八月六日

股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０２１

西部证券股份有限公司

２０１２年７月主要财务信息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（２０１０年修订），现公告本公司２０１２年７月主要财务信息。

提请关注事项如下：

１、披露范围：主要包括西部证券母公司当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据。

２、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

西部证券２０１２年７月主要财务数据表（未经审计）

单位：万元

特此公告。

西部证券股份有限公司

董事会

二〇一二年八月六日