证券时报多媒体数字报

  基金管理人：建信基金管理有限责任公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  二〇一二年八月

  【重要提示】

  本基金经中国证券监督管理委员会２００８年４月３日证监许可［２００８］５０１

  号文核准募集。本基金的基金合同于２００８年６月２５日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１２年６月２４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：建信基金管理有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

  设立日期：２００５年９月１９日

  法定代表人：江先周

  联系人：路彩营

  电话：０１０－６６２２８８８８

  注册资本：人民币２亿元

  建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下：

  本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

  董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

  公司设监事会，由５名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

  公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、海外投资部、专户投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京和上海分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  江先周先生，董事长。１９８２年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。１９８６年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。１９９３年获英国Ｈｅｒｉｏｔ－Ｗａｔｔ大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。

  孙志晨先生，董事。１９８５年获东北财经大学经济学学士学位，２００６年获得长江商学院ＥＭＢＡ。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。

  马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。１９８４年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副总经理。

  俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部副总经理。１９９２年获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长。

  袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。１９８１年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。

  殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。

  顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助理。１９８４年获浙江工业大学管理工程学学士学位，１９９１年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，１９９４年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。

  王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员， 中银保诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行政员等。１９８９年获Ｐａｃｉｆｉｃ Ｓｏｕｔｈｅｒｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 工商管理硕士学位。

  伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。

  ２、监事会成员

  罗中涛女士，监事会主席。１９７７年毕业于天津南开大学政治经济学专业。历任国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信贷部副处长、处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，中国建设银行投资托管服务部总经理。

  方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士１９９０年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

  唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司财务与风险管理部经理。１９９３年获北京物资学院会计学学士，２００７年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副处长、中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）监察审计部经理、中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理、中国华电集团资本控股有限公司机构发展与管理部经理。

  翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。１９８８年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，１９９０年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。

  吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。１９９２年毕业于南开大学金融系，１９９５年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。

  ３、公司高管人员

  孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。

  何斌先生，副总经理。１９９２年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。

  张延明先生，副总经理。１９９３年获中国人民大学投资经济系学士学位，１９９７年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处长、处长。２００６年１１月加入本公司，任总经理助理；２００８年６月起任副总经理。

  王新艳女士，副总经理，注册金融分析师（ＣＦＡ），中国人民银行研究生部硕士。１９９８年１０月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理等职，于２００２年１１月２日至２００４年５月２２日期间担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。２００４年６月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，２００５年３月１６日至２００９年３月１６日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理，２００７年６月１８日至２００９年３月１６日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。２００９年３月加入本公司，任总经理助理，２０１０年５月起任副总经理。２００９年１２月１７日起至２０１１年２月１日任建信恒久价值基金基金经理；２０１０年４月２７日起任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理；２０１０年１１月１６日至２０１１年１２月２０日任建信内生动力股票型证券投资基金的基金经理。

  ４、督察长

  路彩营女士，督察长。１９７９年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理、重庆审计特派办总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理有限责任公司监事长。

  ５、本基金基金经理

  钟敬棣先生，投资管理部副总监，注册金融分析师（ＣＦＡ），加拿大籍华人。南开大学金融学学士，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士。曾先后任职于广东发展银行珠海分行、深圳发展银行珠海分行、嘉实基金管理有限公司等，从事外汇交易、信贷、债券研究及投资组合管理等工作。２００８年５月加入建信基金管理有限责任公司，历任基金经理、资深基金经理、投资管理部副总监。２００８年８月１５日起任本基金基金经理。２００９年６月２日至２０１１年５月１１日任建信收益增强债券型证券投资基金基金经理。２０１１年１２月１３日起任建信双息红利债券型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理：

  汪沛：２００８年６月２５日至２０１１年２月１日。

  黎颖芳：２００９年２月１９日至２０１１年５月１１日。

  钟敬棣：２００８年８月１５日至今。

  ６、投资决策委员会成员

  孙志晨先生，总经理。

  王新艳女士，副总经理。

  梁洪昀先生，投资管理部执行总监。

  万志勇先生，投资管理部副总监。

  钟敬棣先生，投资管理部副总监。

  姚锦女士，研究部首席策略分析师。

  ７、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１２年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２５２只，其中封闭式７只，开放式２４５只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １．直销机构

  名称：建信基金管理有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

  法定代表人：江先周

  联系人：郭雅莉

  电话：０１０－６６２２８８００

  ２．代销机构

  （１）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

  法定代表人：王洪章

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

  法定代表人：姜建清

  客服电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客服电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４）中国农业银行

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  客户服务电话：９５５５５（或拨打各城市营业网点咨询电话）

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

  法定代表人：田国立

  客服电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （７）交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  客服电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．９５５５９．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：９５５６８

  传真：０１０－８３９１４２８３

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０） 中国光大银行股份有限公司

  办公注册：北京市西城区太平桥大街２５ 号、甲２５ 号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客户服务电话：９５５９５

  传真：０１０－６８５６０６６１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１１）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客服电话：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１２）中信证券股份有限公司

  地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  客服电话：９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

  （１３）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  客服电话：１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１４）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座

  法定代表人：刘军

  客服电话：０５７１－９６５９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  客服电话：０７５５－８２２８８９６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：４００－８８８８－００１，（０２１）９６２５０３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１８）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务电话：４００８－８８８－９９９

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （１９）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２０）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  客户服务热线：９５５３８

  网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  客户服务电话：０４３１－９６６８８、０４３１－８５０９６７３３

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２２）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：杜庆平

  客户服务电话： ４００６５１５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２３）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

  法定代表人：林治海

  客户服务电话：０２０－９５５７５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  客服热线：０５９１－９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  客服热线：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （２６）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话： ４００８８８８１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  客服热线：４００８８６６３３８

  网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （２８）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２０层

  法定代表人：牛冠兴

  客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５

  网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）国元证券股份有限公司

  注册地址：合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  客户服务热线：４００－８８８８－７７７

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座

  法定代表人：顾伟国

  客户服务电话：４００８－８８８－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  客服电话：０５３２－９６５７７

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  客服电话：４００８－０００－５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３４）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  客服电话：０２１－９６２５１８

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （３５）财富证券股份有限公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路２段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：周晖

  客户服务电话：０７３１－４４０３３４０

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （３６）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼

  法定代表人：朱科敏

  客服热线：４００８８８８５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）申银万国证券股份有限公司

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （３８）天源证券经纪有限公司

  注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

  法定代表人：林小明

  客服电话：０７５５－３３３３１１８８

  网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳福田区益田路与与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

  法定代表人：龙增来

  开放式基金咨询电话：４００６００８００８

  网址： ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  （４０）民生证券有限责任公司概况

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  法定代表人：岳献春

  客服电话：４００－６１９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （４１）浙商证券有限责任公司

  办公地址：杭州杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６／７

  法定代表人：吴承根

  客服电话：０５７１－９６７７７７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：建信基金管理有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

  法定代表人：江先周

  联系人：路彩营

  电话：０１０－６６２２８８８８

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：北京德恒律师事务所

  住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１２层

  负责人：王丽

  联系人：徐建军

  电话：０１０－６６５７５８８８

  传真：０１０－６５２３２１８１

  经办律师：徐建军、李晓明

  （四）审计基金资产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  联系人：张鸿

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：薛竞 张鸿

  四、基金的名称

  建信稳定增利债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  债券型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  通过主动式管理债券组合，在追求基金资产稳定增长基础上获得高于投资基准的回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。本基金管理人力求综合发挥固定收益、股票及金融衍生产品投资研究团队的力量，通过专业分工细分研究领域，立足长期基本因素分析，从利率、信用等角度进行深入研究，形成投资策略，优化组合，获取可持续的、超出市场平均水平的稳定投资收益。并在固定收益资产所提供的稳定收益基础上，适当参与新股发行申购及增发新股申购，为基金持有人增加收益，实现基金资产的长期稳定增值。

  １、债券投资组合策略

  本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用久期管理和信用风险管理相结合的投资策略。

  在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。

  （１）久期调整

  本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，进而确定组合整体久期和调整范围。

  （２）收益率曲线形变预测

  收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭配。本基金将结合收益率曲线变化的预测， 适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调整。

  （３）信用利差和信用风险管理

  信用利差管理策略决定本基金不同类属间的资产配置策略。本基金将结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化调整公司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。

  本基金还将综合评估不同行业以及单个企业的公司债或短期融资券在不同经济周期收益率及违约率变化情况，以决定不同行业公司债或短期融资券的投资比例。

  （４）回购套利

  本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。比如运用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等。

  ２、个券选择策略

  在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。

  具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：

  （１）利率预期策略下符合久期设定范围的债券；

  （２）信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的债券；

  （３）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债券；

  （４）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；

  （５）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率和投资溢价率合理、有一定下行保护的可转债；

  （６）在合理估值模型下，预期能获得较高风险－收益补偿且流动性较好的资产支持证券。

  ３、可转换债券投资策略

  可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。

  ４、资产支持证券等品种投资策略

  本基金将深入分析影响资产支持证券定价的多种因素，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等，辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值进行投资。

  ５、一级市场申购和再融资投资策略

  由于股票市场一、二级市场差价的客观存在，从而使得新股申购或再融资成为一种风险相对较低的投资方式。本基金将研究首次发行（ＩＰＯ）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计上市交易的合理价格，同时参考市场资金供求关系，从而制定相应的投资策略。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为中国债券总指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

  本投资组合报告所载数据截至２０１２年６月３０日，本报告中财务资料未经审计。

  １、 报告期末基金资产组合情况

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  注：以上行业分类以２０１２年６月３０日的中国证监会行业分类标准为依据。

  ３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８、 投资组合报告附注

  ８．１本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  ８．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

  ８．３其他各项资产构成

  ８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  十二、基金的业绩

  基金业绩截止日为２０１２年６月３０日。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ２、自基金合同生效以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况

  建信稳定增利债券证券投资基金累计份额净值增长率

  及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００８年６月２５日至２０１２年６月３０日）

  ■

  注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １．基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金的销售服务费；

  （４）银行汇划费用；

  （５）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （６）基金份额持有人大会费用；

  （７）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （８）基金的证券交易费用；

  （９）按照法律、法规规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  ２、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理费按前一日基金资产净值的０．７０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．７０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （３）销售服务费

  本基金的销售服务费年费率为０．４％。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

  销售服务费按前一日基金资产净值的０．４％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．４％÷当年天数

  Ｈ为基金份额每日应计提的销售服务费

  Ｅ为基金份额前一日基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

  本条第１款第（４）至第（９）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （二）基金销售时发生的费用

  １、申购费

  本基金的申购费率为零。

  ２、赎回费

  持有期限在３０ 日以内的基金份额，赎回费率为０．１％；持有期限超过３０ 日（含３０ 日）的基金份额，不收取赎回费用。

  赎回费用由赎回人承担，赎回费中２５％归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  ３、基金转换

  （１）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。

  （２）基金转换业务规则

  ①本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。

  由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。

  ②基金转换只能在同一销售机构进行。

  ③转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为Ｔ＋２日。

  ④基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。

  ⑤投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。

  ⑥单笔转换基金份额不得低于１０００份。

  （３）基金转换费用

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有赎回费用的，收取该基金赎回费的２５％归入基金财产。

  基金转换费用的具体计算公式如下：

  转出金额 ＝ 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值

  （２）转入金额：

  １）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，

  转入金额＝转出金额×（１－转出基金赎回费率）／（１＋转入基金申购费率—转出基金申购费率）

  ２）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，

  转入金额＝转出金额×（１－转出基金赎回费率）

  （３）转换费用＝转出金额－转入金额

  （４）转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值

  本基金自２００８年８月４日开始办理基金转换业务。

  ４、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  １、更新了“三、基金的管理人（二）主要人员情况”的信息，包括董事变更信息，监事信息更新和投资决策委员会成员信息更新；

  ２、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；

  ３、更新了“五、相关服务机构”中代销机构以及审计师事务所的相关信息；

  ４、更新了“九、基金的投资”，添加了基金投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；

  ５、更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；

  ６、更新了第二十一部分“对基金份额持有人的服务”的内容。

  ７、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

  上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ。

  建信基金管理有限责任公司

  二〇一二年八月八日