证券时报多媒体数字报

  （上接D6版）

  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的《招募说明书》等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

  基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。

  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后１０年。

  七、信息披露文件的存放与查阅

  《招募说明书》公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。

  基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

  十六、《基金合同》的变更、终止和基金财产的清算

  一、 《基金合同》的变更

  １、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

  （１）更换基金管理人；

  （２）更换基金托管人；

  （３）转换基金运作方式；

  （４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

  （５）变更基金类别；

  （６）本基金与其他基金的合并；

  （７）变更基金投资目标、范围或策略；

  （８）变更基金份额持有人大会程序；

  （９）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

  （１）调低基金管理费、基金托管费；

  （２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （３）在《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

  （４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  （５）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

  （６）基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

  （７）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；

  （８）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

  （９）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  ２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体上公告。

  二、 《基金合同》的终止

  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止的；

  ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  ３、《基金合同》约定的其他情形；

  ４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  三、 基金财产的清算

  １、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  ３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  ４、基金财产清算程序：

  （１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

  （２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  （３）对基金财产进行估值和变现；

  （４）制作清算报告；

  （５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

  （７）对基金剩余财产进行分配。

  四、 清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  五、 基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  六、 基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  七、 基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  十七、基金托管人

  一、基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  二、 主要人员情况

  截至２０１２年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  三、 基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２５２只，其中封闭式７只，开放式２４５只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  （四）基金托管人的内部控制制度

  中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９、２０１０年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１１年中国工商银行资产托管部第五次通过ＩＳＡＥ３４０２（原ＳＡＳ７０）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＩＳＡＥ３４０２审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  一）内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  二）内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  三）内部风险控制原则

  １、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  ２、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

  ３、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

  ４、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  ５、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  ６、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。

  四）内部风险控制措施实施

  １、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  ２、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

  ３、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

  ４、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

  ５、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

  ６、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  ７、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  五）资产托管部内部风险控制情况

  １、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  ２、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  ３、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  ４、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  十八、境外托管人

  本基金的境外托管人为香港上海汇丰银行有限公司。

  一、 基本情况

  名称： 香港上海汇丰银行有限公司

  注册地址： 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

  办公地址： 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼

  管理层：

  主席： 欧智华

  行政总裁： 王冬胜

  联系人： 邹伟达 ｜ 汇丰证券服务 ｜ 业务发展部副主管

  电话： ＋８５２－３６６３－５３２９

  传真： ＋８５２－３４０９－２６７０

  公司网址： ｗｗｗ．ｈｓｂｃ．ｃｏｍ

  ２０１０ 年度公司股本： ２２４．９４ 亿港元

  ２０１０ 年１２ 月３１ 日托管资产规模：５．７ 万亿美元

  信用等级：标准普尔ＡＡ

  汇丰集团是全球最大规模的银行及金融服务机构之一，在欧洲，亚太区，美洲，中东及非洲等８７ 个国家和地区设有约８，０００ 个办事处。

  集团透过四个客户群及环球业务提供全面的金融服务，计有：个人理财（包括消费融资），工商业务，企业银行，投资银行及资本市场，以及私人银行有关本集团在全球的业务。香港上海汇丰银行是汇丰集团的始创成员，于１８６５ 年３ 月及４ 月先后在香港和上海成立。该行是汇丰集团在亚太区的旗舰，也是香港最大的本地注册银行。

  二、境外托管人的职责

  对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职责，包括但不限于：

  １、依照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督；

  ２、安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人和在经基金管理人授权市场，通知境外投资顾问，确保基金及时收取所有应得的收入；

  ３、确保基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管理；

  ４、按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人及其授权人士的指令，或在基金管理人的授权下，执行境外投资顾问及其授权人士的指令，及时办理清算、交割事宜；

  ５、计算境外受托资产的资产净值，按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。

  境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。

  十九、相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  １、直销机构：富国基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  法定代表人：陈敏

  总经理：窦玉明

  成立日期：１９９９年４月１３日

  客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）

  传真：０２１－２０３６１５４４

  联系人：林燕珏

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２． 代销机构

  （１）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  联系电话：（０１０）６６１０７９００

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  联系人：杨菲

  客户电话：９５５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  客户服务电话：９５５９９

  公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：（０１０）６６２７５６５４

  联系人：张静

  客服电话：９５５３３

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：９５５５５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８８４２

  联系人：曹榕

  客服电话：９５５５９

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区正义路４号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：（０１０）５８３５１６６６

  传真：（０１０）８３９１４２８３

  联系人：吴杰

  客户服务电话：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）青岛银行股份有限公司

  注册地址：青岛市市南区香港中路６８号

  办公地址：青岛市市南区香港中路６８号

  法定代表人：郭少泉

  联系人：滕克

  电话：０５３２－８５７０９７８７

  传真：０５３２－８５７０９７９９

  客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００６６－９６５８８（全国）

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

  （８）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系电话：（０２１）２３２１９０００

  联系人：金芸

  客服热线：９５５５３、４００－８８８８－００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （９）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  联系电话：（０２１）５４０３３８８８

  传真：（０２１）５４０３８８４４

  联系人：王序微

  客服电话：（０２１）９６２５０５

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

  法定代表人：万建华

  传真：（０２１）３８６７０６６６

  联系人：芮敏琪

  客服热线：４００－８８８８－６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１１）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１

  联系人：刘晨

  客服热线：４００－８８８８－７８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１２）湘财证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：林俊波

  联系电话：（（０２１）６８６３４５１８

  传真：（０２１）６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  客服热线：４００－８８８－１５５１

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （１３）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  电话：（０１０）６６５６８４３０

  传真：（０１０）６６５６８５３６

  联系人：田薇

  客户服务热线：４００８－８８８－８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  电话：（０１０）８４１８３３３３

  传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  客服热线：４００－８１８－８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （１５）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１６）国海证券有限责任公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  电话：（０７５５）８３７０９３５０

  传真：（０７７５）８３７００２０５

  联系人：牛孟宇

  客服热线：９５５６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－８２４００８６２

  联系人：周璐

  客服电话：４００８８１６１６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１８）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

  传真：（０７５５）８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客户服务统一咨询电话：９５５３６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  联系人：黄岚

  传真：（０２０）８７５５５３０５

  客服电话：９５５７５

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼

  法定代表人：王东明

  联系电话：（０１０）８４５８８８８８

  传真：（０１０）８４８６５５６０

  联系人：陈忠

  客户咨询电话：９５５５８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２２）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客服电话：０５３２－９６５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：周研

  联系电话：０５７１－８６０７８８２３

  客服热线：０５７１－９６５９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  二、基金注册登记机构

  名称：富国基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  法定代表人：陈敏

  总经理：窦玉明

  成立日期：１９９９年４月１３日

  电话：（０２１）２０３６１８１８

  传真：（０２１）２０３６１６１６

  联系人：雷青松

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  法定代表人：韩炯

  电话：０２１－３１３５ ８６６６

  传真：０２１－３１３５ ８６００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼

  法定代表人：葛明

  联系电话：０２１－２２２８８８８８

  传真：０２１－２２２８００００

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  二十、《基金合同》的内容摘要

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  （一）基金份额持有人的权利与义务

  基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

  每份基金份额具有同等的合法权益。

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （１） 分享基金财产收益；

  （２） 参与分配清算后的剩余基金财产；

  （３） 依法申请赎回其持有的基金份额；

  （４） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  （５） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （６） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （７） 监督基金管理人的投资运作；

  （８） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  （９） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  （１） 遵守《基金合同》；

  （２） 了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

  （３） 关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

  （４） 交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

  （５） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

  （６） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

  （７） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金代销机构处获得的不当得利；

  （８） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （９） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  （二）基金管理人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１） 依法募集基金；

  （２） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

  （３） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  （４） 销售基金份额；

  （５） 召集基金份额持有人大会；

  （６） 依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （７） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （８） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

  （９） 担任或委托其他符合条件的机构担任注册登记机构办理注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用，并从注册登记机构获取基金份额持有人名册；

  （１０） 依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；

  （１１） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

  （１２） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （１３） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  （１４） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１５） 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１６） 选择、更换或撤销境外投资顾问；

  （１７）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

  （１８） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２） 办理基金备案手续；

  （３） 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  （４） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７） 依法接受基金托管人的监督；

  （８） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

  （９） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１０） 编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１１） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１２） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  （１３） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （１４） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （１５） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

  （１７） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （１８） 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１９） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２０） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１） 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２） 基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  （２３） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  （２４） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

  （２５） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （２６） 建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

  （２７） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  （三）基金托管人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （１） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

  （２） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （３） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （４） 选择、更换或撤销境外托管人；

  （５） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  （６） 提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （７） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （８） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （１） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  （２） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （３） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （４） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；

  （５） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （６） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照有关法律法规和《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  （７） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

  （８） 确保基金份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算，复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

  （９） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１０） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （１１） 基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于２０年；其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于１５年；

  （１２） 建立并保存基金份额持有人名册；

  （１３） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１４） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （１５） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

  （１６） 按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

  （１７） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１８） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

  （１９） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２０） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

  （２１） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （２２） 对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。本条不受本协议终止的影响；

  （２３） 保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；

  （２４） 安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；

  （２５） 每月结束后７个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

  （２６） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

  （２７） 法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  （一）召开事由

  １、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

  （１）终止《基金合同》；

  （２）更换基金管理人；

  （３）更换基金托管人；

  （４）转换基金运作方式；

  （５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  （６）变更基金类别；

  （７）本基金与其他基金的合并；

  （８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  （９）变更基金份额持有人大会程序；

  （１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

  （１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

  （１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

  （１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  ２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

  （１）调低基金管理费和基金托管费；

  （２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （３）在《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

  （４）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

  （５）基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

  （６）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；

  （７）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  （８）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

  （９）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

  （二）会议召集人及召集方式

  １、 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  ２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

  ３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

  ４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

  ５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  ６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  １、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天，在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

  （１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

  （２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

  （３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

  （４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

  （５）会务常设联系人姓名及联系电话；

  （６）出席会议者应准备的文件和必须履行的手续。

  ２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。

  ３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票结果。

  （四）基金份额持有人出席会议的方式

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等方式召开。

  会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。

  １、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  （１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

  （２）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。

  ２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人约定的非现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人约定的非现场方式进行表决。

  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

  （１）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在表决截止日前公布２次相关提示性公告；

  （２）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

  （３）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；

  （４）上述第（３）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

  （５）会议通知公布前报中国证监会备案。

  （五）议事内容与程序

  １、议事内容及提案权

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  ２、议事程序

  （１）现场开会

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

  （２）通讯开会

  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

  （六）表决

  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  １、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  ２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （七）计票

  １、现场开会

  （１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

  （２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  （３）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  （４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

  ２、通讯开会

  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  （八）生效与公告

  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

  基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

  基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  三、基金收益分配原则、执行方式

  （一） 基金收益分配原则

  １、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的２０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；

  ２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

  ３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  ４、每一基金份额享有同等分配权；

  ５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  （二）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  （三）收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金收益分配方案确定后，由基金管理人在２日内在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过１５个工作日。

  （四）基金收益分配中发生的费用

  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

  四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （一）基金的管理费

  本基金管理费自《基金合同》生效日起计提。本基金的管理费按前一日基金资产净值１．６％的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．６％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金的管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （二）基金的托管费

  本基金托管费自《基金合同》生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．３％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  五、基金财产的投资方向和投资限制

  （一）投资目标

  本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票，通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

  （二）投资范围

  本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含ＥＴＦ）、债券、货币市场工具、金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关要求）。

  本基金为股票型基金，投资于股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产的６０％。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于４０％，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  本基金将以不低于股票资产的８０％投资于在香港证券市场交易的中小盘中国概念股。

  １、本基金所界定的中国概念股票主要包括以下类型：

  １）Ｈ股；

  ２）红筹股；

  ３）营业收入或利润的５０％以上来自中国内地的其他股票。

  ２、本基金所界定的中小盘中国概念股为将以上所界定的股票按照市值从小到大排序并累加，累计市值达到总市值４０％的股票列入中小盘中国概念股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股票投资比例低于《基金合同》规定的范围，本基金管理人将根据市场情况，本着投资者利益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过１０个交易日。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。

  （三）投资限制

  （一）禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行为：

  １、承销证券；

  ２、向他人贷款或提供担保；

  ３、从事承担无限责任的投资；

  ４、购买不动产；

  ５、购买房地产抵押按揭；

  ６、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

  ７、购买实物商品；

  ８、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％；

  ９、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

  １０、参与未持有基础资产的卖空交易；

  １１、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

  １２、直接投资与实物商品相关的衍生品；

  １３、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

  １４、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  １５、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

  １６、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》的规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后，本基金投资可不再受上述相关规定的限制，且不需经基金份额持有人大会审议。

  除非法律法规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托管人发行的金融产品。

  （二）投资组合限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制：

  １、基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

  ２、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的１０％。

  ３、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。

  ４、基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。

  前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

  ５、基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。

  前项非流动性资产是指法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

  ６、本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的１０％，但持有货币市场基金不受此限制。

  ７、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

  ８、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％，临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

  若基金超过上述１－７项投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。

  若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本条款约定的投资组合限制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

  （三）金融衍生品投资

  本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

  １、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

  ２、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

  ３、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

  （１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。

  （２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。

  （３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

  ４、基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

  （四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

  １、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

  ２、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。

  ３、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

  ４、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

  （１）现金；

  （２）存款证明；

  （３）商业票据；

  （４）政府债券；

  （５）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

  ５、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

  ６、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

  （五）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

  １、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

  ２、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

  ３、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

  ４、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

  ５、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

  （六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

  六、基金资产净值的计算方法和公告方式

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当每个估值日后２个工作日内通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后１个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的２个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。

  七、《基金合同》解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

  （一）《基金合同》的变更

  １、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

  （１）更换基金管理人；

  （２）更换基金托管人；

  （３）转换基金运作方式；

  （４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  （５）变更基金类别；

  （６）本基金与其他基金的合并；

  （７）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  （８）变更基金份额持有人大会程序；

  （９）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

  （１）调低基金管理费、基金托管费；

  （２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （３）在《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

  （４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  （５）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

  （６）基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

  （７）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；

  （８）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

  （９）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  ２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体上公告。

  （二）《基金合同》的终止

  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止的；

  ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  ３、《基金合同》约定的其他情形；

  ４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  （三）基金财产的清算

  １、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  ３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  ４、基金财产清算程序：

  （１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

  （２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  （３）对基金财产进行估值和变现；

  （４）制作清算报告；

  （５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

  （７）对基金剩余财产进行分配。

  八、争议解决方式

  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

  《基金合同》受中国法律管辖。

  九、《基金合同》存放地和投资者取得合同的方式

  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

  二十一、基金托管协议的内容摘要

  一、基金托管协议当事人

  （一）基金管理人

  名称：富国基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  法定代表人：陈敏

  成立时间：１９９９年４月１３日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字［１９９９］１１号

  注册资本：１．８亿元人民币

  组织形式： 有限责任公司

  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务

  存续期间：持续经营

  电话：０２１－２０３６１８１８

  传真：０２１－２０３６１６１６

  联系人：林志松

  （二）基金托管人

  名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号（１００１４０）

  法定代表人：姜建清

  电话：（０１０）６６１０５７９９

  传真：（０１０）６６１０５７９８

  联系人：赵会军

  成立时间：１９８４ 年１ 月１ 日

  组织形式：股份有限公司

  批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６ 号）

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７ 元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【１９９８】３号

  经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

  １、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。

  本基金将投资于以下金融工具： 包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含ＥＴＦ）、债券、金融衍生品、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关要求）。

  本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。

  ２、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：

  （１）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：投资于股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产的６０％。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于４０％，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金将以不低于股票资产的８０％投资于在香港证券市场交易的中小盘中国概念股。基金管理人向基金托管人提供符合《基金合同》要求的在香港证券市场交易的中小盘中国概念股名单，基金托管人根据股票名单进行该项监督。

  （２）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：

  １）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％，其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境内外在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

  （下转D8版）