证券时报多媒体数字报

  基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司

  二零一二年八月

  重要提示

  基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１２］８７９号）

  核准日期：２０１２年７月 ２日

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。

  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

  本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。封闭期结束之后第一个工作日起进入为期５ 个工作日的开放期，如此轮替。即一年的封闭期结束之后每次打开申购与赎回业务办理时间达到５ 个工作日。

  投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  第一部分 绪言

  《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

  本招募说明书阐述了浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。

  第二部分 释义

  在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

  第三部分 基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称：浦银安盛基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号３幢３１６室

  办公地址：中国上海市淮海中路３８１号中环广场３８楼

  成立时间：２００７年８月５日

  法定代表人：姜明生

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００７］２０７号

  注册资本：２亿元人民币

  股权结构：上海浦东发展银行（以下简称“浦发银行”）持有５１％的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有３９％的股权；上海盛融投资有限公司（以下简称“上海盛融”）持有１０％的股权。

  电话：（０２１）２３２１２８８８

  传真：（０２１）２３２１２８００

  客服电话：４００－８８２８－９９９；（０２１）３３０７９９９９

  网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

  联系人：徐莹

  二、主要人员情况

  （一）董事会成员

  姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理；招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行长。２００７年４月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。２００７年９月起任上海浦东发展银行总行副行长，２００７年１０月至今兼上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长。自２００９年１１月起兼任本公司董事长。

  Ｂｒｕｎｏ Ｇｕｉｌｌｏｔｏｎ先生，副董事长，法国国籍，毕业于国立巴黎工艺技术学院。于１９９９年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。２０００年至２００２年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。２００２年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。２００５年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自２００９年３月起兼任本公司副董事长。

  林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。１９８５年８月参加工作，１９９４年３月调入上海浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人，２０００年３月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。２００８年３月至今担任上海浦东发展银行个人银行总部副总经理。自２０１２年３月起兼任本公司董事。

  刘长江先生，董事。１９９８年至２００３年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，２００３年至２００５年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，２００５年至２００８年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，２００８年至今担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部总经理。自２０１１年３月起兼任本公司董事。

  章曦先生，董事，经济学博士，高级经济师。２００９年１２月起至今担任上海国盛（集团）有限公司财务总监，２００６年３月起至今担任上海建筑材料（集团）总公司副总裁。此前，章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副总经理、财务总监。自２０１０年１月起兼任本公司董事。

  廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自２０１２年３月起兼任本公司董事。

  王家祥女士，独立董事。１９８０年至１９８５年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，１９８５年至１９８９年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，１９８９年至１９９１年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，１９９１年至２０００年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，２０００年至２００２年担任上海实业药业有限公司总经理助理，２００２年至２００６年担任上海实业集团有限公司顾问。自２０１１年３月起担任本公司独立董事。

  尹应能（Ｒｉｃｈａｒｄ Ｙｉｎ）先生，独立董事，澳大利亚国籍，英格兰及威尔士特许会计师协会和澳大利亚特许会计师协会的资深会员，有十年以上在各类监管机构任职的经历。现任Ｆｉｒｓｔ Ｖａｎｇｕａｒｄ Ｇｒｏｕｐ Ｌｔｄ集团主席。自２００７年８月起兼任本公司独立董事。

  谢百三先生，独立董事。北京大学经济系硕士研究生毕业，１９８８年起担任清华大学经济管理学院副教授，１９９０年起担任复旦大学管理学院教授、博士生导师，现同时担任复旦大学金融与资本市场研究中心主任。自２０１２年７月起兼任本公司独立董事。

  （二）监事会成员

  黄跃民先生，监事长，华东师范大学国际关系专业硕士研究生，现任上海盛融投资有限公司总裁。自２００７年８月起兼任本公司监事长。

  Ｊａｍｅｓ Ｙｏｕｎｇ先生，监事，本科学位，新西兰国籍。２００６年１月起担任ＡＸＡ Ｒｏｓｅｎｂｅｒｇ亚太地区首席运营官，自２０１２年３月起兼任本公司监事。

  陈士俊先生，清华大学管理学博士。２００１年７月至２００３年６月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。２００３年７月至２００７年９月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。２００７年１０月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，２０１０年１２月１０日起兼任浦银安盛沪深３００增强型指数基金基金经理，２０１２年５月１４日起兼任浦银安盛中证锐联基本面４００指数基金基金经理。自２０１２年３月起兼任本公司职工监事。

  （三）公司总经理及其他高级管理人员

  郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自１９９４年７月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自２０１２年７月２３日起担任本公司总经理。

  李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。１９９７年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。２００７年３月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自２０１２年５月２日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

  喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。现任本公司督察长。

  （四）本基金基金经理

  薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。２００６年３月至２００８年５月，在红顶金融研究中心担任固定收益研究员。２００８年６月至２００９年６月，在上海证券有限公司固定收益部担任投资经理助理之职。２００９年７月进入浦银安盛基金管理公司，任基金经理助理兼固定收益研究员。２０１１年６月至２０１２年６月，担任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理；２０１１年１２月１３日起至今，担任浦银安盛分级增利债券基金的基金经理。２０１２年２月１日起至今，兼任浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理。薛铮先生拥有６年证券从业经验，且从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

  （五）投资决策委员会成员

  郁蓓华女士，本公司总经理，并任投资决策委员会主席。

  李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。

  黄列先生，本公司研究部总监。

  陈士俊先生，本公司金融工程部总监，浦银安盛沪深３００指数增强型证券投资基金以及浦银安盛中证锐联基本面４００指数基金基金经理并兼任本公司职工监事。

  吴勇先生，本公司旗下浦银安盛红利股票基金及浦银安盛精致生活混合基金基金经理。

  蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票基金及浦银安盛优化收益债券基金基金经理。

  薛铮先生，本公司旗下浦银安盛增利分级债券基金、浦银安盛货币市场基金及本基金基金经理。

  督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

  （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （二）办理基金备案手续；

  （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  （四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （六）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  （九）召集基金份额持有人大会；

  （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （十二）中国证监会规定的其他职责。

  四、基金管理人的承诺

  （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

  (下转D14版)