证券时报多媒体数字报

  (上接D5版)

  Ｈ． 户名：德邦基金管理有限公司

  开户行：建设银行上海普陀支行

  账号：３１００１５１１９８００５００３１８０１

  （３）注意事项

  ① 认购申请当日下午１７：００之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定直销专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  ② 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  Ａ． 投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  Ｂ． 投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

  Ｃ． 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  Ｄ． 募集期截止日下午１７：００之前认购资金未到达指定基金直销专户的；

  Ｅ． 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

  ③ 对注册登记机构确认的无效认购，基金管理人将在７个工作日内将认购资金退回，投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。

  （二）直销网上交易的开户与认购流程

  １、开户及认购时间：募集期间２４小时接受认购申请。工作日１７：００之后以及法定节假日的认购申请顺延至下一交易日处理。

  ２、开户及认购程序：

  （１）开立基金账户：

  投资者通过本公司网上直销交易系统开立基金账户时，需验证身份信息，阅读风险提示函，并签订网上直销协议。新用户第一次登录时，系统将要求投资者进行风险测评。

  （２）认购流程：

  ① 投资者通过网上直销交易系统开立基金账户当日，即可使用基金账号或交易账号办理认购业务；

  ② 投资者通过网上直销交易系统进行认购的流程请参见本公司网站所公布的《德邦基金管理有限公司网上交易业务规则》；

  ３、注意事项

  （１）认购申请当日下午１７：００之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定直销专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  （２）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  ① 投资者已划付认购资金，但开户不成功的；

  ② 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  ③ 基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （３）对注册登记机构确认的无效认购，基金管理人将在７个工作日内将认购资金退回，投资者可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。

  （三）代销机构的开户与认购流程

  １、交通银行股份有限公司

  （１）个人投资者

  ① 开户及认购时间：募集期间每日上午９：３０至下午１７：００（具体业务办理时间以各销售城市所在地分行规定为准）。

  ② 开户程序及所需材料

  Ａ． 事先办妥或持有的交通银行借记卡；

  Ｂ． 本人有效身份证件原件及复印件；

  Ｃ． 填妥的基金交易账户开户申请表；

  Ｄ． 需要提交的其他材料。

  ③ 办理开户的同时即可办理认购手续，投资者需提供下列材料：

  Ａ． 事先办妥或持有交通银行借记卡并存入足额认购资金；

  Ｂ． 本人有效身份证件原件及复印件；

  Ｃ． 填妥的认购申请表；

  Ｄ． 需要提交的其他材料。

  交通银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５５９）查询。

  ④ 注意事项

  Ａ． 投资者必须预先在用于认购基金的交通银行借记卡中存入足额的资金；

  Ｂ． 投资者购买本基金应使用德邦基金管理有限公司的开放式基金账户；

  Ｃ． 投资者在交通银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

  Ｄ． 投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

  Ｅ． 投资者认购基金须在公布的认购时间内办理；

  Ｆ． 实际业务办理以交通银行相关业务规则为准。

  （２）机构投资者

  ① 开户及认购时间：募集期间每日上午９：３０至下午１７：００（具体业务办理时间以各销售城市所在地分行规定为准）。

  ② 开户程序及所需材料

  Ａ． 事先办妥交通银行的机构结算账户并存入足额认购资金；

  Ｂ． 填妥的开户申请表；

  Ｃ． 加盖公章的企业法人营业执照复印件及副本原件（应有有效的年检记录）；事业法人、社会团体其他组织需提供由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件；

  Ｄ． 加盖公章的法定代表人本人有效身份证件复印件及原件；

  Ｅ． 加盖公章的机构代码证和税务登记证复印件及原件；

  Ｆ． 加盖公章和法定代表人章的授权委托书原件（委托他人办理的）；

  Ｇ． 加盖公章的经办人本人有效身份证件原件及复印件（委托他人办理的）；

  Ｈ． 填妥的风险承受能力调查问卷。

  ③ 办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到交通银行基金代销网点认购时认购程序及所需材料：

  Ａ． 加盖公章的经办人本人有效身份证件复印件及原件；

  Ｂ． 填妥的认购申请表。

  交通银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５５９）查询。

  ④ 注意事项

  Ａ． 投资者必须预先在用于认购基金的机构结算账户中存入足额的资金；

  Ｂ． 投资者购买本基金应使用德邦基金管理有限公司的开放式基金账户；

  Ｃ． 投资者在交通银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

  Ｄ． 机构投资者认购基金申请须在公布的认购时间内办理；

  Ｅ． 实际业务办理以交通银行相关业务规则为准。

  ２、其他代销机构

  其他代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定及公告为准。

  四、清算与交割

  （一）基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认购资金冻结期间的利息折算为基金份额，归投资者所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。认购资金利息的计算以注册登记机构的记录为准。

  （二）投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。

  （三）本基金权益登记由注册登记机构在募集结束后完成。

  五、基金的验资与基金合同生效

  本基金募集期满，若募集结果符合基金合同的生效条件，基金管理人应自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会出具书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  基金募集期限届满，若募集情况不符合基金合同生效条件，则募集失败。基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  六、本次发售当事人和中介机构

  （一）基金管理人

  名称：德邦基金管理有限公司

  住所：上海市虹口区吴淞路２１８号宝矿国际大厦３５层

  办公地址：上海市虹口区吴淞路２１８号宝矿国际大厦３５层

  法定代表人：姚文平

  成立时间：２０１２年３月２７日

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：人民币１．２亿元

  存续期间：持续经营

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监许可【２０１２】２４９号

  经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｂｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （二）基金托管人

  名称：交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  成立时间：１９８７年３月３０日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：６１８．８５亿元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【１９９８】２５号

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （三）注册登记机构

  德邦基金管理有限公司（同上）

  （四）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  法定代表人：韩炯

  电话：０２１－３１３５ ８６６６

  传真：０２１－３１３５ ８６００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （五）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所

  法定代表人：葛明

  住所：中国北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１６层

  办公地址：中国北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１６层

  邮政编码：１００７３８

  公司电话：０１０－５８１５３０００

  公司传真：０１０－８５１８８２９８

  签章会计师：徐艳、濮晓达

  业务联系人：徐艳

  德邦基金管理有限公司

  二〇一二年八月十五日

  附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录

  １、直销中心：

  德邦基金管理有限公司及基金管理人的网上交易平台

  住所：上海市虹口区吴淞路２１８号宝矿国际大厦３５层

  办公地址：上海市虹口区吴淞路２１８号宝矿国际大厦３５层

  法定代表人：姚文平

  电话：０２１－２６０１０９９９

  客户服务电话：４００－８２１－７７８８（免长途话费）

  直销联系人：高蔚如

  直销电话：０２１－２６０１０９２８

  直销传真：０２１－２６０１０９６０

  网址：ｗｗｗ．ｄｂｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  投资者可以通过网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

  ２、代销机构

  （１）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系人：陈铭铭

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８８４０

  客服电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （２）上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１６８号

  办公地址：上海市银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  联系人：夏雪

  电话：０２１－６８４７５８８８

  传真：０２１－６８４７６１１１

  客服电话：０２１－９６２８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  （３）德邦证券有限责任公司

  注册地址：普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号２６楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：叶蕾

  电话：１３０６１６６９１７６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  客服电话：０２１－６８７６１６１６

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号２３层２３１６

  法定代表人：李玮

  联系人：鞠少华

  电话：１８８０５３１９９２１

  传真：０５３１－６８８８９１５５

  客服电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市太湖新城金融１街８号国联金融大厦

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２

  法定代表人：雷建辉

  联系人：沈刚

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  客服电话：９５５７０

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （７）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （９）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  客服电话：９５５１１－８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  （１０）好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：蒋章

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１９

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。