证券时报多媒体数字报

(上接D34版)

八、基金投资组合

截止至２０１２年８月１５日，国联安双佳信用分级债券型证券投资基金的投资组合如下（本报告中财务资料未经审计）：

（一）基金资产组合情况

（二）按行业分类的股票投资组合

本基金于２０１２年８月１５日未持有股票投资。

（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

本基金于２０１２年８月１５日未持有股票投资。

（四）按券种分类的债券投资组合

（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

（六）投资组合报告附注

１、本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，或在本公告书编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２、基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

３、其他资产构成

４、持有的处于转股期的可转换债券明细

５、前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金于２０１２年８月１５日未持有股票投资，不存在流通受限情况。

６、本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

九、重大事件揭示

根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则第２号＜年度报告的内容与格式＞》及相关法律法规的规定，除下述事件外，本基金发售后至上市交易公告书公告前未发生的对基金份额持有人有较大影响的重大事件：

２０１２年６月５日，基金管理人发布国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金合同生效公告。国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金合同于２０１２年６月４日正式生效。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

十二、基金上市推荐人意见

本基金无上市推荐人。

十三、备查文件目录

本基金备查文件包括下列文件：

（一）中国证监会核准国联安双佳信用分级债券型证券投资基金募集的文件

（二）《国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金合同》

（三）《国联安双佳信用分级债券型证券投资基金招募说明书》

（四）《国联安双佳信用分级债券型证券投资基金托管协议》

（五）关于申请募集国联安双佳信用分级债券型证券投资基金之法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

国联安基金管理有限公司

二〇一二年八月十七日