证券时报多媒体数字报

  证券代码：６００３６９ 证券简称：西南证券 公告编号：临２０１２－３６

  西南证券股份有限公司

  第七届董事会第八次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第八次会议于２０１２年８月１７日在云南省玉溪市召开。本次会议应到董事９人，实到董事９人，公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议由翁振杰先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议并通过如下决议：

  一、听取《公司２０１２年半年度工作报告》

  二、审议通过《关于公司２０１２年半年度风险控制指标报告的议案》

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  三、审议通过《关于公司２０１２年半年度合规报告的议案》

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  四、审议通过《关于公司２０１２年半年度报告及摘要的议案》

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  五、审议通过《关于公司以自有资金为“西南证券双喜增利集合资产管理计划”提供流动性支持的议案》

  同意公司以不超过１０亿元的自有资金为“西南证券双喜增利集合资产管理计划”提供流动性支持，用于防止因客户集中赎回计划份额而可能导致的证券交收透支风险。

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  六、审议通过《关于公司资产管理业务参与股指期货交易的议案》

  （一）同意公司资产管理业务依照监管要求参与股指期货交易，授权公司经理层办理公司证券资产管理业务参与股指期货交易的相关申请手续；

  （二）同意公司资产管理业务参与股指期货的投资目的和投资规模按照《证券公司参与股指期货交易指引》（证监会公告［２０１０］１４号）的要求执行。

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  七、审议通过《关于＜公司资产管理业务参与股指期货投资管理办法＞的议案》

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  八、审议通过《关于增资西证股权投资有限公司的议案》

  （一）同意以现金方式向西证股权投资有限公司增资不超过４亿元（含４亿元）人民币，本次增资完成后西证股权投资有限公司注册资本将达到８亿元人民币；

  （二）授权公司经理层根据西证股权投资有限公司业务发展需要，在上述增资额度内决定后续分次增资的具体事宜；

  （三）同意本次增资的首期投入资金为２亿元人民币。

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  九、审议通过《关于翁振杰先生辞去公司董事长职务的议案》

  表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案，翁振杰先生回避本议案的表决。

  十、《关于王华刚先生辞去公司副董事长及董事会战略委员会委员职务的议案》

  表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案，王华刚先生回避本议案的表决。

  十一、审议通过《关于推选代行公司董事长职务人选的议案》

  同意在公司新任董事长正式任职之前，由余维佳先生代为履行公司董事长职务。

  表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案，余维佳先生回避本议案的表决。

  十二、审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

  （一）同意增补罗广先生为公司第七届董事会董事，任期自中国证监会核准其证券公司董事任职资格之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止；

  （二）同意将本议案提交公司股东大会审议。

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  十三、审议通过《关于召开公司２０１２年第五次临时股东大会的议案》

  鉴于公司第七届董事会第八次会议所议《关于增补公司第七届董事会董事的议案》尚需提交股东大会审议，根据《公司章程》的规定，公司董事会决定于２０１２年９月５日（星期三）在重庆召开公司２０１２年第五次临时股东大会，审议上述事项。

  表决结果：［ ９ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

  《西南证券股份有限公司２０１２年半年度报告摘要》详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《西南证券股份有限公司２０１２年半年度报告》详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年八月十七日

  罗广先生简历：

  汉族，１９６２年６月出生，博士，中共党员；１９８７年参加工作，历任西南农业大学教师，西南农业大学编辑出版社主任（正处级），中国人民银行重庆市分行调统处主任科员，中国人民银行重庆市分行金融研究所副所长，中国人民银行重庆营管部统研处副处长（正处级），中国人民银行重庆营管部银行监管二处处长，中国人民银行重庆营管部副主任、党委委员，重庆银监局筹备组成员，重庆银监局副局长、党委委员，重庆市人民政府副秘书长、办公厅党组成员（正厅局级）兼重庆市人民政府金融办公室主任，重庆市人民政府副秘书长、办公厅党组成员（正厅局级）兼重庆市人民政府金融办公室主任、党组书记，重庆市金融办公室主任、党组书记；现任西南证券股份有限公司党委副书记。

  罗广先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

  西南证券股份有限公司独立董事

  关于提名公司董事候选人的独立意见

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第八次会议审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》，提名罗广先生为公司第七届董事会董事候选人。我们作为公司独立董事，认真审阅了公司董事会提供的关于董事候选人的相关资料。

  我们承诺均独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，经认真审核并发表独立意见如下：

  １、经审阅董事候选人履历等材料，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况；

  ２、公司第七届董事会第八次会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》之规定，在审议《关于增补公司第七届董事会董事的议案》时履行了法定程序；

  ３、我们同意提名罗广先生为公司董事候选人，并同意将《关于增补公司第七届董事会董事的议案》提交股东大会审议。

  独立董事：张宗益、刘萍、吴军

  二〇一二年八月十七日

  证券代码：６００３６９ 证券简称：西南证券 公告编号：临２０１２－３７

  西南证券股份有限公司

  第七届监事会第四次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第四次会议，于２０１２年８月１７日在云南省玉溪市召开。本次会议应到监事３人，实到监事３人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司２０１２年半年度报告及摘要的议案》。

  表决结果：［ ３ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

  特此公告

  西南证券股份有限公司监事会

  二〇一二年八月十七日

  证券代码：６００３６９ 证券简称：西南证券 公告编号：临２０１２－３８

  西南证券股份有限公司

  关于余维佳先生代行公司董事长职务的

  公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第八次会议决议，同意翁振杰先生辞去公司董事长职务，同意王华刚先生辞去公司副董事长及董事会战略委员会委员职务。

  根据《公司章程》的相关规定，经公司第七届董事会第八次会议决定，在公司董事长正式任职前，由余维佳先生代为履行公司董事长职务。

  公司将尽快依照法定程序选举公司董事长。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年八月十七日

  余维佳先生简历：

  汉族，１９６４年３月生，博士，高级经济师，中共党员；１９８９年参加工作，历任招商局蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长；深圳市半岛投资基金管理公司副总经理、总经理；招商证券股份有限公司副总裁、常务副总裁、首席运营官，兼任招商证券（香港）有限公司董事长。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁，西证股权投资有限公司董事长。

  证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１２－３９

  西南证券股份有限公司

  关于召开２０１２年第五次临时股东大会的

  通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示

  ●会议召开时间：２０１２年９月５日（星期三）

  ●股权登记日：２０１２年８月２９日（星期三）

  ●现场会议召开地点：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室

  ●会议方式：现场投票表决

  西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第八次会议决议，决定于２０１２年９月５日召开公司２０１２年第五次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  （一）会议召集人：公司董事会

  （二）会议召开时间：２０１２年９月５日（星期三）上午１０：００

  （三）会议召开及表决方式：现场投票表决

  （四）会议召开地点：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室

  （五）会议出席对象

  １、凡２０１２年８月２９日（星期三）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

  ２、公司董事、监事、高级管理人员。

  ３、本公司聘请的律师。

  二、会议审议事项

  《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

  三、关联股东回避表决情况

  本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

  四、现场会议登记方法

  （一）登记方式

  １、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件，法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  ２、个人股东：持股东账户卡、身份证原件，证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  ３、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

  ４、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“２０１２年第五次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

  （二）登记时间：２０１２年８月２９日（９：００—１１：３０，１３：００—１７：００）

  （三）登记地点及联系方式

  地 址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１０楼，办公室

  邮政编码：４０００２３

  联系电话：（０２３）６３７８６４３３

  传真号码：（０２３）６３７８６４７７

  联 系 人：韦先生

  五、其他

  （一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

  （二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

  特此公告

  附件：《授权委托书》

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年八月十七日

  授 权 委 托 书

  日期： 年 月 日

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