证券时报多媒体数字报

  （上接D9版）

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  ４） 直销收款账户（交通银行）

  ● 收款人：光大保德信基金管理有限公司

  ● 账号：３１００６６７２６０１８１７０１０１７６７

  ● 开户行：交通银行上海第一支行

  大额实时支付系统号：３０１２９００５００３７

  Ａ． 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

  □ 投资人应在“汇款人”栏中填写其在光大保德信投资理财中心开立基金账户时登记的姓名。

  □ 投资人应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在光大保德信投资理财中心的开户名称，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资人承担。

  机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  Ｂ． 如果机构投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（在募集期结束前），投资人须对其申请表中的申请日期进行修改（即有效申请日）。

  Ｃ． 至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户：

  □ 机构投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

  □ 机构投资者划来资金，但逾期未办理认购申请或认购申请未被确认；

  □ 机构投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额；

  □ 其它导致认购无效的情况。

  （３）认购

  认购款项已经足额到账并完成开户的投资人，可以办理认购申请并应当提交以下材料：

  □ 已填好并签章的《交易类日常业务申请表》；

  □ 投资人和代理人身份证明原件及复印件；

  □ 加盖银行受理章的转账凭证。

  没有汇款的投资人只能在其资金划到投资理财中心资金专户后（在募集期结束前），才能进行认购。

  （４）认购受理查询

  认购申请得到受理的投资人，可在自申请日（Ｔ日）起第二个工作日到投资理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购受理情况。

  四、交通银行股份有限公司开户与认购程序

  １、业务办理时间

  基金工作日９：３０－１５：００，１５：００以后交易作为下一基金工作日交易。

  ２、开户及认、申购程序（下述三项业务可同时办理）

  （１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通基金管理有限公司基金账户即可）；

  （２）开通基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过相同基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过相同基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）；

  （３）认、申购基金。

  ３、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  （１）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

  （２）本人法定身份证件原件；

  （３）填妥的开通基金交易账户申请表。

  ４、个人客户在营业网点办理认、申购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：

  （１）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；

  （２）填妥的认购申请表。

  ５、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

  （１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；

  （２）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）；

  （３）机构代码证；

  （４）经办人身份证件及复印件；

  （５）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；

  （６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

  ６、机构客户办理开通基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料：

  （１）《交通银行代销基金交易卡》

  （２）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）；

  （３）经办人身份证件。

  ７、机构客户办理认、申购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

  （１）《交通银行代销基金交易卡》；

  （２）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）。

  （３）认购款项的有效结算凭证；

  （４）经办人身份证件。

  ８、个人投资者本人仅需持有已开通基金交易账户交通银行借记卡，可到交通银行任一网点柜台办理开通网上基金交易功能。

  五、在其他代销银行的开户与认购程序

  （一）个人投资者的开户与认购程序

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。

  １、业务办理时间

  各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。

  ２、开户与认购的程序

  （１）开立银行交易账户

  个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料：

  １）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、警官证、士兵证、文职证等）；

  ２）代销银行借记卡；

  ３）填妥的开户申请表；

  ４）代销银行要求的其他资料。

  （２）提出认购申请：

  个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：

  １）代销银行借记卡；

  ２）填妥的认购申请表；

  ３）基金交易卡；

  ４）代销银行要求的其他资料。

  （３）注意事项：

  １）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理；

  ２）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。

  （二）机构投资者的开户与认购程序

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。

  １．业务办理时间

  各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。

  ２．开户与认购的程序

  （１）开立银行交易账户

  机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续，并提交以下资料：

  １）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

  ２）基金业务授权委托书；

  ３）业务经办人有效身份证件原件；

  ４）机构活期存款账户的印鉴卡；

  ５）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。

  （２）提出认购申请：

  机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：

  １）业务经办人有效身份证件原件；

  ２）加盖预留印鉴的认购申请表。

  （３）注意事项：

  １）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户；

  ２）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。

  六、在代销证券公司的开户与认购程序

  （一）个人投资者的开户与认购程序

  以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  １、业务办理时间

  基金发售日的９：３０—１１：３０ 和１３：００—１５：００。

  ２、开户与认购的程序

  （１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

  （２）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：

  １）填妥的《资金账户开户申请表》；

  ２）本人有效身份证明原件及复印件；

  ３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

  （３）如果已有资金账户，到营业网点提交以下材料办理开户手续：

  １）本人有效身份证件原件及复印件；

  ２）本人资金账户卡；

  ３）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

  （４）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  （二）机构投资者的开户与认购程序

  １、业务办理时间

  以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  ２、开户与认购的程序

  （１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

  （２）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：

  １）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

  ２）经办人证件原件和复印件；

  ３）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

  ４）法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；

  ５）法定代表人身份证明书（加盖机构公章）。

  （３）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续：

  １）填妥的开户申请表；

  ２）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

  ３）机构经办人身份证件及复印件；

  ４）开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

  ５）法定代表人身份证明文件（加盖机构公章）；

  ６）证券公司资金账户卡。

  （４）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  七、清算与交割

  （一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。如果基金合同生效，认购资金在募集期产生的利息在基金募集期结束时归入投资人认购金额中，折合成基金份额，归投资人所有。

  （二）本基金权益登记由基金注册登记人（光大保德信基金管理有限公司）在基金募集结束后完成过户登记。

  八、退款事项

  （一）基金认购结束后，以下情况将被视为无效认购：

  １、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

  ２、已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续；

  ３、投资者划来的资金小于其认购申请金额；

  ４、投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；

  ５、本公司确认的其他无效资金。

  （二）投资者的无效认购资金，将于本基金认购结束后第３个工作日起划往投资者指定的银行账户。

  九、基金的验资与基金合同生效

  本基金募集期限届满后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对专门账户中的募集资金进行验资并出具验资报告，并按照规定向中国证监会办理基金备案手续，基金注册登记人出具认购户数证明。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  若基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。若基金募集失败，则基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，并将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后３０天内退还基金认购人。

  十、募集费用

  基金合同生效前的相关费用，包括但不限于会计师费、律师费、验资费、信息披露费用等不得从基金资产中列支。若基金募集失败，已发生的基金募集费用依照法律法规由基金管理人承担。

  十一、本次基金募集当事人及中介机构

  （一）基金管理人

  名称：光大保德信基金管理有限公司

  注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

  法定代表人：林昌

  总经理：傅德修

  成立日期：２００４年４月２２日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］４２号

  注册资本：人民币１．６亿元

  电话：（０２１）３３０７４７００

  传真：（０２１）６３３５１１５２

  客服电话：４００８－２０２－８８８

  联系人：王超

  网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （二）基金托管人

  名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  法定代表人：胡怀邦

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  邮政编码：２００１２０

  注册时间：１９８７年３月３０日

  注册资本：６１８．８５亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人：张咏东

  电话：０２１－３２１６９９９９

  （三）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心

  地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

  电话：（０２１）６３３５２９３４，６３３５２９３７

  传真：（０２１）６３３５０４２９

  客服电话：４００８－２０２－８８８、 （０２１）５３５２４６２０

  联系人：戴小娟

  网址：ｗｗｗ．ｅｐｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构：

  （１）交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８ 号

  法定代表人：胡怀邦

  客服电话：９５５５９

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （２）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２ 号

  法定代表人：董文标

  客服电话：９５５６８

  联系人：董云巍

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２３层

  法定代表人：胡平西

  客服电话：０２１－９６２９９９

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６９６９

  网址： ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  （４）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８、９５５２５

  联系人：刘晨、李芳芳

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （５）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３、４００８８８８００１

  联系人：金芸

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ、

  （６）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：邓寒冰

  电话：０２１－５４０４６６５７

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客服热线：０２１—９５５２３？？

  网址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （７）山西证券股份有限公司

  地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：（０３５１）８６８６６５９

  传真：（０３５１）８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  联系人：郭熠

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  联系电话：０２１－５１５３９８８８

  联系人：张瑾

  公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  客服电话：０２１－９６２５１８、４００８９１８９１８（全国）

  （９）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  法定代表人：林义相

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 或ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

  （１０）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１１）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼

  法定代表人：其实

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  联系人： 潘世友

  电话：０２１－５４５０９９８８分机７０１９

  传真：０２１－６４３８３７９８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话： ０２１－６０８９７８６９、０５７１－２８８２９７９０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。基金份额发售机构可以根据情况变化增加或减少其销售网点，并另行公告。

  （四）注册登记机构

  名称：光大保德信基金管理有限公司

  注册地址：上海市延安东路２２２号外滩中心大厦４６层

  法定代表人：林昌

  电话：（０２１）６３３５０６５１

  传真：（０２１）６３３５２６５２

  联系人：杨静

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  公司全称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：刘颖

  经办会计师：薛竞、刘颖

  光大保德信基金管理有限公司

  ２０１２年８月２１日