证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

１．２公司全体董事出席董事会会议。

１．３公司半年度财务报告未经审计。

１．４公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

１．５公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

１．６公司负责人兰荣、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）郑城美声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 基本情况简介

２．２ 主要财务数据和指标

２．２．１ 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

２．２．２ 非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

§３ 股本变动及股东情况

３．１ 股份变动情况表

□适用 √不适用

３．２ 股东数量和持股情况

单位：股

３．３ 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

§４ 董事、监事和高级管理人员情况

４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动

□适用 √不适用

§５ 董事会报告

５．１ 主营业务分行业、产品情况表

单位：元 币种：人民币

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额０万元。

５．２ 主营业务分地区情况

（１）报告期内公司营业收入地区分部情况表

单位：万元

（２）报告期内公司营业利润地区分部情况表

单位：万元

５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

√适用 □不适用

报告期内，公司主营业务中，证券经纪及投行业务收入同比大幅下降，且占比较上年同期明显下降，证券自营业务收入大幅增长，占比也明显提升，主要是今年以来，公司紧紧抓住二级市场阶段性机会，实现自营业务收入同比大幅增长，但受市场交易量和股权融资额下降及投行项目发行不均衡的影响，公司代理买卖证券业务净收入和证券承销业务净收入同比大幅下滑所致。

５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

√适用 □不适用

报告期内，公司主营业务盈利能力除证券自营业务外，同比均有所下滑，其中证券经纪业务营业收入同比减少２５％，营业利润率同比下降１３个百分点，主要是二级市场股票基金交易额大幅下滑２９％，经纪业务竞争依然剧烈，业务转型仍处于探索阶段，公司综合佣金费率没有明显改善，仍处于行业较低水平所致；投资银行业务营业收入同比减少８３％，营业利润率为负数，主要是受一级市场股权融资额大幅下滑超过５０％，以及公司投行项目发行不均衡的影响；资产管理业务营业收入同比减少２２％，营业利润率同比下降３２个百分点，主要是受市场环境变化影响，集合理财产品规模和收入增长乏力，同时公司还围绕业务转型与发展需要，在队伍建设、客户营销与服务等方面进行战略性、前瞻性的投入，成本费用同比并未下降所致。另一方面，公司证券自营业务收入同比增长２３５％，营业利润率同比上升３９个百分点，主要是公司紧紧抓住二级市场阶段性机会，实现自营业务收入同比大幅增长。

５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

√适用 □不适用

报告期内，公司利润构成情况较上年同期发生较大变化，证券经纪业务和投资银行业务利润占比大幅下降，证券自营业务利润占比大幅提升，主要是今年以来，公司紧紧抓住二级市场阶段性机会，实现自营业务收入同比大幅增长，但受市场交易量和股权融资额下降及投行项目发行不均衡的影响，公司代理买卖证券业务净收入和证券承销业务净收入同比大幅下滑所致。

５．６ 募集资金使用情况

５．６．１ 募集资金运用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

５．６．２ 变更项目情况

□适用 √不适用

５．７ 非募集资金项目情况

２０１２年６月２５日，公司董事会２０１２年第三次临时会议通过了《关于对兴证（香港）金融控股有限公司增资的议案》，同意将兴证（香港）金融控股有限公司的注册资本从１亿港元增加至５亿港元，第一期先新增１亿港元，以满足兴证（香港）金融控股有限公司发展的短期资金需求，后续３亿港元新增注册资本视兴证（香港）金融控股有限公司业务发展需要分批到位；并授权公司经营层在累计４亿港元增资额度内对增资方案进行适时调整。目前，相关手续正在办理中。

５．８ 董事会下半年的经营计划修改计划

□适用 √不适用

５．９ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

５．１０ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

５．１１ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□适用 √不适用

§６ 重要事项

６．１ 收购资产

□适用 √不适用

６．２ 出售资产

□适用 √不适用

６．３ 担保事项

□适用 √不适用

６．４ 关联债权债务往来

□适用 √不适用

６．５ 重大诉讼仲裁事项

√适用 □不适用

１、报告期内发生的重大诉讼仲裁事项

报告期内，我司未发生重大诉讼仲裁事项。

２、遗留未结的重大诉讼仲裁事项

（１）我司杭州营业部因与庆泰信托投资有限公司业务纠纷被控合同诈骗案的执行回转

我司杭州营业部因与庆泰信托投资有限公司业务纠纷被控合同诈骗案的执行回转（详见２０１０年１０月１２日《兴业证券首次公开发行股票招股说明书》及我司历年年度报告）。我司获终审胜诉，已经向青海省高级人民法院提出申请，请求将我司于２００６年９月２５日被扣划的２，０４７．６０万元退还我司。

我司于２００６年９月２５日被扣划的２，０４７．６０万元已列入损失。

（２）我司诉福州神维投资有限公司等三被告追偿权纠纷案

我司诉福州神维投资有限公司等三被告追偿权纠纷案，判决生效后，我司已于２００９ 年１２月向福州市中级人民法院申请执行并与熊碧波、上海天力投资顾问有限公司签订《和解协议》（详见２０１０年１０月１２日 《兴业证券首次公开发行股票招股说明书》及我司历年年度报告）。截至２０１２年６月３０日，本案尚未收回的代垫款本金为６６２．５万元，我司已计提坏账准备６６２．５万元。

６．６ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

６．６．１ 证券投资情况

√适用 □不适用

注：

（１）本表要求按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；

（２）本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只需填列公司在交易性金融资产中核算的部分；

（３）其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。

（４）报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。

6.6.2 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

（下转D14版）