证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

公司负责人王社平、主管会计工作负责人陈立军及会计机构负责人（会计主管人员）郑温雅声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）基本情况简介

（二）主要财务数据和指标

１、主要会计数据和财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否

报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）

２、非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

３、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

４、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

三、股本变动及股东情况

（一）股本变动情况表

□ 适用 √ 不适用

（二）前１０名股东、前１０名无限售条件股东／流通股股东持股情况表

前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

（三）控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事和高级管理人员情况

（一）董事、监事和高级管理人员持股变动

五、董事会报告

（一）主营业务分行业、产品情况表

单位：元

毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明：

主营业务收入本期金额为１６，４２８，０１６，２９４．６７万元，较上期降低１４．７４％，主要是由于本期受国际、国内宏观经济衰退影响，我们的下游产业不断压产并持续亏损，煤炭市场始终无法摆脱年初以来的下行走势，迫于市场压力本公司主要煤炭产品的售价随之下滑。主营业务成本本期金额为１１，５９３，９３８，４９６．７６万元，较上期降低２０．２６％，主要是由于本公司针对目前经济形势，加强经营管理，推进增收节支，严格控制成本费用支出。

（二）主营业务分地区情况

单位：元

（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析

□ 适用 √ 不适用

（六）募集资金使用情况

１、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

２、变更募集资金投资项目情况表□ 适用 √ 不适用

（七）董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

（八）对２０１２年１－９月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

（十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

六、重要事项

（一）收购、出售资产及资产重组

１、收购资产

√ 适用 □ 不适用

收购资产情况说明：

１、公司第四届董事会第二十六次会议和２０１１年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购山西冀中能源集团矿业有限责任公司８０％股权的议案》，批准了公司以１７４，４６１．５８万元收购山西冀中８０％的股权。（具体内容详见２０１１年９月６日、９月２３日和１０月１３日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网站上的公司公告）。截止本报告期末，已支付股权转让款１１０，０００万元，山西冀中的股权转让正在办理过程中。

２、２０１１年１２月２５日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于收购鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司股权的议案》，批准公司之子公司内蒙古公司以６８，４００万元收购盛鑫煤业７２％的股权（具体内容详见２０１１年１２月２７日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网站上的公司公告）。截止本报告出具日，盛鑫煤业的股权变更手续已经办理完成。

３、２０１２年６月２８日，公司第四届董事会第三十七次会议审议通过了《关于收购郝彦兵经兼并整合张大银煤矿而新设鄂尔多斯市嘉东煤业有限公司的１００％股权的议案》，批准公司通过内蒙古公司的控股子公司嘉信德公司以４．３亿元收购郝彦兵经兼并整合鄂尔多斯市东胜区平梁张大银煤矿而新设的鄂尔多斯市嘉东煤业有限公司１００％的股权（具体内容详见２０１２年６月３０日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网站上的公司公告）。截止本报告出具日，相关手续正在办理过程中。

２、出售资产情况

□ 适用 √ 不适用

出售资产情况说明

３、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

√ 适用 □ 不适用

１、２００９年７月３１日公司收到中国证监会《关于核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可［２００９］７０７号），核准了本公司的重大资产重组；２００９年１２月８日公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的通知，重大资产重组所发行的股份完成了登记手续；２０１０年６月９日非公开发行的３６８，４８９，５６９股有限售条件流通股在深交所上市。（具体内容详见２００９年８月１日、２００９年１２月９日、２０１０年４月３０日、２０１０年６月９日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公司公告）。

２０１１年１１月２９日重大资产重组涉及张矿集团下属的宣东矿《采矿许可证》变更登记手续办理完毕，２０１２年２月２７日公司办理完成了张矿集团所持１３，２８７，９０６股股份的解除代保管手续（具体内容详见２０１２年２月７日和２月２９日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公司公告）。

截止目前，重大资产重组涉及的新三矿、万年矿、大淑村矿、陶一矿、陶二矿、云驾岭矿、宣东矿七对矿井的采矿许可证已办理完成变更登记手续，剩余梧桐庄矿和郭二庄矿两对矿井的采矿许可证变更手续已经按审批程序报至相关主管部门，尚未办理完毕。

该事项没有对公司业务的连续性、管理层稳定性产生重大影响。

２、公司收购的山西冀中和张大银煤矿正在办理股权变更手续，盛鑫煤业的股权变更已经办理完毕。上述收购事项完成后，将进一步推进公司“走出去”的发展战略，有利于增强公司的竞争力，提高公司的持续盈利能力，有利于公司的长远持续发展，不会对公司的业务连续性、管理层的稳定性产生影响。

（二）担保事项

□ 适用 √ 不适用

（三）非经营性关联债权债务往来

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

（四）重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

（五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

１、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

证券投资情况的说明

２、持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

持有其他上市公司股权情况的说明：

２０１１年１１月１３日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司认购金牛化工非公开发行股票的议案》等相关议案，公司拟在金牛化工非公开发行股票事宜获得中国证监会核准后，以不低于１２亿元（含１２亿元）且不高于１６亿元（含１６亿元）的现金认购金牛化工此次非公开发行的部分股份，并与金牛化工签署了附条件生效的《河北金牛化工股份有限公司非公开发行股票认购协议书》。

２０１２年３月９日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于金牛化工调整非公开发行股票相关事宜的议案》，批准了金牛化工对原非公开发行股票的方案进行调整，募集资金总额调整为１６亿元，数量调整为不超过２５，８９０万股。为此，公司在上述协议的基础上承诺，在金牛化工非公开发行股票事宜获得中国证监会核准后，以１６亿元人民币现金方式予以认购。（具体内容详见２０１１年１１月１５日、２０１２年３月１０日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公司公告）。

２０１２年８月８日，金牛化工非公开发行股票的申请获得中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核通过。截止本报告披露日，金牛化工尚未收到中国证监会的正式核准文件。

３、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□ 适用 √ 不适用

截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□ 适用 √ 不适用

４、承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

５、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

□ 适用 √ 不适用

６、其他综合收益细目

单位：元

（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表

(下转D43版)