证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：２０１２年８月２８日（星期二）

●股权登记日：２０１２年８月２１日（星期二）

●现场会议召开地点：公司１楼１０６会议室（重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦）

●会议方式：现场投票表决与网络投票表决相结合的方式

●本次会议提供网络投票

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第六次会议决议，决定于２０１２年８月２８日召开公司２０１２年第四次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间

１、现场会议召开时间：２０１２年８月２８日（星期二）下午１４：３０

２、网络投票时间：２０１２年８月２８日（星期二）上午 ９：３０—１１：３０，下午 １３：００—１５：００

（三）会议召开方式及表决方式

采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。本公司将通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。

（四）现场会议召开地点

公司１楼１０６会议室（重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦）。

（五）会议出席对象

１、凡２０１２年８月２１日（星期二）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

２、公司董事、监事、高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

（六）参加本次股东大会表决的方式

公司股东只能选择现场投票（含委托投票）和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

二、会议审议事项

（一）《关于终止吸收合并国都证券有限责任公司之重大资产重组的议案》

（二）《关于修改〈公司章程〉利润分配政策的议案》

（三）《公司未来三年股东回报规划（２０１２－２０１４年）》

（四）《关于增加公司经营范围及相应修改〈公司章程〉的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、现场会议登记方法

（一）登记方式

１、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件，法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

２、个人股东：持股东账户卡、身份证原件，证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

３、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

４、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“２０１２年第四次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

（二）登记时间：２０１２年８月２７日（９：００—１１：３０，１３：００—１７：００）

（三）登记地点及联系方式

地 址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１０楼，办公室

邮政编码：４０００２３

联系电话：（０２３）６３７８６４３３

传真号码：（０２３）６３７８６４７７

联 系 人：韦先生

五、参加网络投票的具体操作流程详见本公告附件

六、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

特此公告

附件：１、《授权委托书》

２、《投资者参加网络投票的操作流程》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一二年八月二十一日

授 权 委 托 书

日期： 年 月 日

投资者参加网络投票的操作流程

投票日期：２０１２年８月２８日（星期二）

总提案数：４个

一、投票流程

（一）投票代码

（二）表决方法

在“买卖方向”项填写“买入”，在“委托价格”项填写本次临时股东大会的提案序号，以９９．００元代表本次股东大会所有提案，以１．００元代表第１个需要表决的提案事项，以２．００元代表第２个需要表决的提案事项，依此类推。本次股东大会需要表决的提案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

１、一次性表决

２、逐项表决

（三）在“申报股数”项填写表决意见

二、投票举例

（一）若股东拟对全部提案投同意票，则申报价格填写“９９．００元”，申报股数填写“１股”，应申报如下：

（二）若股东拟对第１项提案《关于终止吸收合并国都证券有限责任公司之重大资产重组的议案》投同意票，应申报如下：

（三）若股东拟对第１项提案《关于终止吸收合并国都证券有限责任公司之重大资产重组的议案》投反对票，应申报如下：

（四）若投资者拟对第１项提案《关于终止吸收合并国都证券有限责任公司之重大资产重组的议案》投弃权票，应申报如下：

三、投票注意事项

（一）若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格９９．００元进行投票。股东大会有多个待表决的提案，股东可以根据自身意愿决定对提案的投票申报顺序。根据相关规则，投票申报不得撤单。

（二）同一股东对同一事项出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（三）股东仅对本次议案中的某项或某几项进行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（２０１２年修订）》规定的，按照弃权计算。