证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司半年度财务报告未经审计。

１．４ 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

１．５ 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

１．６ 公司负责人赵小刚、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）刘江声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 基本情况简介

２．２ 主要财务数据和指标

单位：千元 币种：人民币

２．２．１ 非经常性损益项目

单位：千元 币种：人民币

本公司对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》（证监会公告［２００８］４３号）的规定执行。

§３ 股本变动及股东情况

３．１ 股份变动情况表

２０１２年３月公司完成非公开发行Ａ股，总股本由１１８．４亿股增加为１３８．０３亿股，具体股本结构变化情况如下：

股份变动情况说明：

本公司于２０１１年９月１６日召开公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司非公开发行Ａ股股票预案的议案》等议案。上述非公开发行事项，已经公司２０１１年第二次临时股东大会审议通过，并获得了国务院国资委的批复。 ２０１２年１月１１日中国证监会发行审核委员会审核通过了本公司上述非公开发行事项。２０１２年２月２３日，本公司收到中国证监会《关于核准中国南车股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔２０１２〕２１０ 号），核准本公司向包括控股股东南车集团在内的不超过十名特定对象非公开发行不超过１９６，３００ 万股Ａ股股票。２０１２年３月１５日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次非公开发行的股份登记。

３．２ 股东数量和持股情况

（１）报告期末股东总数

报告期末，公司股东总数为２９５，３９４户。其中，Ａ股股东总数为２９２，７３８户，Ｈ股股东总数为２，６５６户。

（２）前十名股东持股情况

单位：股

注：１．ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ （香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股乃代表多个客户所持有。＠２． 中国南车集团投资管理公司是中国南车集团公司的全资子公司。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

（３）前十名无限售条件股东持股情况

单位：股

３．３ 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

§４ 董事、监事和高级管理人员情况

４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动

□适用 √不适用

§５ 董事会报告

５．１ 主营业务分行业、产品情况表

５．１．１ 各业务板块收入情况

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额６，１８４．４万元。

５．１．２ 综合毛利和毛利率情况

５．２主营业务分地区情况表

５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□适用 √不适用

５．６ 募集资金使用情况

５．６．１ 募集资金运用

√适用□不适用

１、 非公开发行Ａ股股票承诺项目使用情况

单位：万元

２、 Ｈ股募集资金使用情况

２００８年公司发行Ｈ股共募集资金港币４７．８４亿元，扣除相关发行费用后，实际到账金额为港币４６．４７亿元。截至２０１２年６月３０日，公司累计使用Ｈ股募集资金约合港币４７．０９亿元（其中为南车香港注资港币３．９亿元），累计收到银行存款利息港币０．６２亿元。２０１２年上半年共使用Ｈ股募集资金约合港币０．５亿元，其中用于采购国外整车国产化配套的关键零部件港币０．５亿元。

截至２０１２年６月３０日，公司Ｈ股募集资金账户余额共计约合港币０．４２万元。上述募集资金的使用严格按照招股说明书及外管局相关批复支付，并接受开户银行的监管。

５．６．２ 变更项目情况

□适用 √不适用

５．７ 重大非募集资金项目情况

２０１２年上半年，公司非募集资金投资项目完成投资３．１５亿元，主要有：长江常州分公司技术改造、时代电气变流器产业化提升、石家庄国祥公司列车空调机组扩能升级、时代新材高分子减震降噪弹性元件产品扩能、天津风电叶片基地建设、汽车非金属零部件系统产业化等项目。

５．８ 董事会下半年的经营计划修改计划

□适用 √不适用

５．９ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

５．１０ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

５．１１ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□适用 √不适用

§６ 重要事项

６．１ 收购资产

□适用 √不适用

６．２ 出售资产

□适用 √不适用

６．３ 担保事项

√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

注：担保总额占公司净资产的比例＝担保金额／归属母公司所有者权益

６．４ 关联债权债务往来

√适用 □不适用

单位：千元

本公司与关联方之间的债权债务往来为经营性往来，如商品、劳务购销等产生。

６．５ 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

６．６ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

６．６．１ 证券投资情况

√适用 □不适用

币种：港币

６．６．２ 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

注：公司持有上述交通银行、华电福新的股权比例不足１％。

６．１．１ 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用

注：公司持有江苏银行和华融湘江银行股份有限公司的股权比例不足１％。

§７ 财务会计报告

７．１ 审计意见

７．２ 财务报表

中国南车股份有限公司

合并资产负债表

２０１２年６月３０日

人民币元

中国南车股份有限公司

合并资产负债表（续）

２０１２年６月３０日 人民币元

中国南车股份有限公司

合并利润表

２０１２年１－６月 人民币元

中国南车股份有限公司

合并股东权益变动表

２０１２年１－６月 人民币元

中国南车股份有限公司

合并股东权益变动表（续）

２０１１年１－６月

人民币元

中国南车股份有限公司

合并现金流量表

２０１２年１－６月 人民币元

中国南车股份有限公司

合并现金流量表（续）

２０１２年１－６月 人民币元

中国南车股份有限公司

资产负债表

２０１２年６月３０日 人民币元

中国南车股份有限公司

资产负债表（续）

２０１２年６月３０日 人民币元

中国南车股份有限公司

利润表

２０１２年１－６月 人民币元

中国南车股份有限公司

股东权益变动表

２０１２年１－６月 人民币元

中国南车股份有限公司

股东权益变动表（续）

２０１１年１－６月

人民币元