证券时报多媒体数字报

股票简称：长百集团 股票代码：６００８５６ 编号：临２０１２—００９

长春百货大楼集团股份有限公司

第七届董事会第二次会议决议公告

长春百货大楼集团股份有限公司第七届董事会第二次会议于２０１２年８月２４日以通讯表决方式举行，应参加表决董事９人，实际参加表决董事９人，符合法律、法规、规章和《公司章程》有关规定。经表决，一致通过了以下决议：

一、审议通过《公司２０１２年半年度报告及摘要》；

二、审议通过《公司外部信息使用人管理制度》；

详见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

长春百货大楼集团股份有限公司董事会

２０１２年８月２５日

股票简称：长百集团 股票代码：６００８５６ 编号：临２０１２—０１０

长春百货大楼集团股份有限公司

２０１２ 年上半年内控进展情况报告

为了贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据中国证监会及吉林证监局文件要求，公司拟定了“长春百货大楼集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案”，经公司董事会审议通过后，由公司经理层负责具体实施。截止２０１２年６月３０日，长百集团内部控制体系构建工作进展情况如下：

一、内控建设开展情况

１、为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等相关要求，公司成立了以董事长为第一负责人的内控建设专项工作领导小组，成立了以总裁为组长的内控工作小组，推动内控体系构建工作的全面开展。

２、确定内控实施工作的预算范围，包括聘请咨询机构的咨询服务费，内控构建及实施过程中的办公费、差旅费及其他费用，以确保内控建设工作在经费上得到保障。

３、聘请外部咨询机构为公司提供专业支持，以确保公司内部控制体系构建能顺利完成。

４、根据本公司行业特点、运营模式及管理方式等因素，及２０１１年度长百大楼及各分、子公司的资产、营业收入及净利润占集团合并数的比例，以及各分子公司经营业务对本公司的影响程度，经公司内控领导小组办公会及董事会审计委员会审议通过后，确定本次长春百货大楼集团股份有限公司内部控制实施范围为：长春百货大楼和长百合家欢假日宾馆，并于２０１２年５月１５日前，报送吉林证监局。

５、根据公司已确定的内部控制的工作规范和标准，搜集归纳公司现有的规章制度、岗位职责及业务流程图及说明，清理公司现有内控制度、梳理公司重要业务流程、综合分析，识别固有风险，评价风险等级，制定流程框架体系。

６、以《企业内部控制基本规范》及其配套指引为标准，对公司的内部控制现状进行评估，了解公司内部控制的真实情况，一方面甄别出公司当前在内部控制方面已经做得相对完善的方面，总结经验，合理调配资源；另一方面识别内部控制的薄弱环节和这些环节对公司的影响程度，根据评估结果有针对性地开展内部控制建设工作。

７、构建全方位的内部控制体系，既包括公司层面的控制体系建设，也包括业务流程层面的控制体系建设；深入业务活动层面，通过识别具体业务的控制目标，识别和评估影响目标实现的各种风险，进行风险和控制措施的配比，查找控制缺陷，实现“目标－风险－控制”的一一对应。

８、公司董事会已确定了公司２０１２年度内控审计会计师事务所并已经公司２０１１年度股东大会审议通过。

二、工作方案对照表

本公司正在根据上市公司内控建设的时限要求，按照公司既定的内控工作实施计划，构建长百集团内部控制体系，下一步我们将通过实地调研、访谈、专题讨论等多种形式，进一步识别风险，通过风险评估，描述风险发生的可能性和对公司战略目标的影响程度及公司对风险的可承受程度，制定适当的风险应对策略，然后对初步完善的内控体系进行试运行和有效性测试；找出内控缺陷，制定整改方案，待完善后固化内控建设成果。

三、存在问题及改进措施

根据前阶段内控建设过程中的具体情况，发现问题并改进如下：

１、虽然公司在发展过程中已经制定了相当多的规章制度，但仍不尽完善，存在以习惯代替制度与规范的现象，为此在构建中，我们补充完善必要的制度和流程，减少乃至消除经营管理中已习惯代替制度和规范的现象。

２、在内控构建过程中我们发现，公司对风险的防范意识不够强，我们组织内控培训，讲解内控实施的必要性以及风险与控制措施的关系等，一定程度上强化了员工的风险理念，使员工明白了目标设定，风险识别，风险分析，风险应对及控制活动之间的对应关系，进一步理解内部控制的重要性。

长春百货大楼集团股份有限公司

２０１２年８月２５日