证券时报多媒体数字报

  证券代码：６００８３７ 证券简称：海通证券 编号：临２０１２－０２７

  海通证券股份有限公司

  第五届董事会第十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于２０１２年８月１０日以电子邮件和传真方式发出，会议于２０１２年８月２４日在上海西郊宾馆召开。会议应到董事１７人，实到１５人，李葛卫董事、夏斌独立董事因事未能出席本次董事会。李葛卫董事授权王开国董事长代为行使表决权，夏斌独立董事授权戴根有独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持，９位监事和董事会秘书、财务总监、首席风险控制执行官兼合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过《公司２０１２年半年度报告》

  公司２０１２年半年度报告包括Ａ股半年报和Ｈ股半年报，分别根据中国企业会计准则和国际财务报告准则编制。

  表决结果：［１７］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过《公司２０１２年上半年合规报告》

  表决结果：［１７］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  三、审议通过《关于认购可转换债券增资海通国际控股的议案》

  同意公司以认购在港全资子公司海通国际控股有限公司定向发行的４８．５亿港元可转换公司债券形式，补充香港子公司资本，进一步发展海外业务，为潜在的海外并购活动提供资金支持，并授权公司经营管理层办理相关审批手续以及根据需要实施可转债转股、赎回等相关事宜。

  该议案所涉事宜，尚需提交中国证监会审核批准。

  表决结果：［１７］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  四、审议通过《关于公司开展转融通业务的议案》

  同意公司在获得监管部门批准后开展转融通业务；转融通业务规模纳入董事会通过的融资融券业务总规模范围内管理；授权公司经营管理层与中国证券金融股份有限公司等签署相关业务合同，制定公司转融通业务的基本管理制度，实施细则及业务操作流程。

  表决结果：［１７］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  五、审议通过《关于制定＜海通证券股份有限公司关于董事、监事及有关雇员买卖公司证券事宜的书面指引＞的议案》

  表决结果：［１７］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  ２０１２年８月２４日

  证券代码：６００８３７ 证券简称：海通证券 公告编号：临２０１２－０２８

  海通证券股份有限公司

  第五届监事会第六次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届监事会第六次会议通知于２０１２年８月１０日以电子邮件和传真的方式发出，会议于２０１２年８月２４日在上海西郊宾馆召开。会议应到监事１１名，实到监事９名，邢建华、许奇监事因事缺席，委托王益民监事会主席代为行使表决权。会议由王益民监事会主席主持，会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。公司董事会秘书、财务总监、首席风险控制执行官兼合规总监列席了会议。会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过《公司２０１２年半年度报告》

  公司２０１２年半年度报告包括Ａ股半年报和Ｈ股半年报，分别根据中国企业会计准则和国际财务报告准则编制。

  表决结果：［１１］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过《公司２０１２年上半年合规报告》

  表决结果：［１１］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  三、审议通过《关于制定＜海通证券股份有限公司关于董事、监事及有关雇员买卖公司证券事宜的书面指引＞的议案》

  表决结果：［１１］票赞成，［０］票反对，［０］票弃权，审议通过本议案。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司监事会

  ２０１２年８月２４日