（上接D109版）
现金流量表
编制单位：国元证券股份有限公司 ２０１２年１－６月
单位：（人民币）元
| 项目 | 附注号 | ２０１２年１－６月 | ２０１１年１－６月 |
| 合并 | 合并 | 合并 | 母公司 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | | | | | |
| 处置交易性金融资产净增加额 | | | | ６５６，９２０，２１０．６８ | ６０８，１３１，９１８．４０ |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | | ６９３，５２５，２５０．８１ | ６２９，６４７，４１６．５５ | ９４３，３５２，４６３．６２ | ８９２，５６２，０３６．８４ |
| 拆入资金净增加额 | | | | | |
| 回购业务资金净增加额 | | －３５７，０４５，１０５．３９ | －３５７，０４５，１０５．３９ | | |
| 代理买卖业务的现金净增加额 | | －４６９，０９７，６７４．２６ | －７３０，５４７，５７７．４５ | －３１，８２７，５１８．２８ | －６５９，０１６，５６４．６３ |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 八、４１ | ３８，８７３，３７０．１０ | ３８，５９１，１１３．１３ | ２４，３５１，１３０．８１ | ６，１７６，７１３．３０ |
| 经营活动现金流入小计 | | －９３，７４４，１５８．７４ | －４１９，３５４，１５３．１６ | １，５９２，７９６，２８６．８３ | ８４７，８５４，１０３．９１ |
| 处置交易性金融资产净减少额 | | ５７８，４７７，８２３．５９ | ５８８，６５０，８３２．９２ | | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | | ３７，７１５，７９５．６７ | ３２，３４４，６６２．４０ | ５３，７００，３９３．８２ | ４４，０５１，８７８．７５ |
| 拆入资金净减少额 | | | | | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | | ２８５，６２７，５４４．４７ | ２６６，８９４，０３９．９９ | ３１３，９９１，１６４．１８ | ２９２，３４１，０６５．７６ |
| 支付的各项税费 | | １４８，７１２，９８６．２３ | １４５，１２２，９７６．１２ | ３３２，１３４，４６１．１５ | ３２４，１７０，３５２．１９ |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 八、４１ | ３４０，７７８，７４５．７６ | ２３８，４９５，９５０．４４ | ４８７，７７０，０３６．１９ | ５７９，９８５，５５２．７２ |
| 经营活动现金流出小计 | | １，３９１，３１２，８９５．７２ | １，２７１，５０８，４６１．８７ | １，１８７，５９６，０５５．３４ | １，２４０，５４８，８４９．４２ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | | －１，４８５，０５７，０５４．４６ | －１，６９０，８６２，６１５．０３ | ４０５，２００，２３１．４９ | －３９２，６９４，７４５．５１ |
| 二、投资活动产生的现金流量： | | | | | |
| 收回投资收到的现金 | | | | ３，８１１，７０４．６７ | ３，８１１，７０４．６７ |
| 取得投资收益收到的现金 | | ８５，６９９，７２１．００ | ８５，５２５，７２１．００ | ９０，３１１，４２１．００ | ８９，５２５，７２１．００ |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | | | | | |
| 投资活动现金流入小计 | | ８５，６９９，７２１．００ | ８５，５２５，７２１．００ | ９４，１２３，１２５．６７ | ９３，３３７，４２５．６７ |
| 投资支付的现金 | | ４１，５００，０００．００ | | | ５００，０００，０００．００ |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | ８３，０７６，０８０．３６ | ８１，８９８，５４４．８０ | １９６，５８２，４５４．７８ | １９５，８１６，７００．７１ |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | | １１５，１６８．６０ | １０９，６４２．３０ | ６０７，７１１．７５ | ６０７，７１１．７５ |
| 投资活动现金流出小计 | | １２４，６９１，２４８．９６ | ８２，００８，１８７．１０ | １９７，１９０，１６６．５３ | ６９６，４２４，４１２．４６ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | | －３８，９９１，５２７．９６ | ３，５１７，５３３．９０ | －１０３，０６７，０４０．８６ | －６０３，０８６，９８６．７９ |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | | |
| 吸收投资收到的现金 | | | | | |
| 发行债券收到的现金 | | | | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | | | |
| 筹资活动现金流入小计 | | ０．００ | ０．００ | ０．００ | ０．００ |
| 偿还债务支付的现金 | | | | | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | １９６，４１０，０００．００ | １９６，４１０，０００．００ | ５８９，２３０，０００．００ | ５８９，２３０，０００．００ |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | | | | | |
| 筹资活动现金流出小计 | | １９６，４１０，０００．００ | １９６，４１０，０００．００ | ５８９，２３０，０００．００ | ５８９，２３０，０００．００ |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | | －１９６，４１０，０００．００ | －１９６，４１０，０００．００ | －５８９，２３０，０００．００ | －５８９，２３０，０００．００ |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | ４，２９９，５６１．１９ | ２１，５６９．９４ | －１５，５０７，４５２．１７ | －４９２，６４６．７５ |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | | －１，７１６，１５９，０２１．２３ | －１，８８３，７３３，５１１．１９ | －３０２，６０４，２６１．５４ | －１，５８５，５０４，３７９．０５ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | | １４，１６７，８８３，１２９．００ | １２，４００，９９２，３９３．２２ | １６，９３７，０１１，４７５．３３ | １６，０２８，５５６，５５９．３１ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 八、４１ | １２，４５１，７２４，１０７．７７ | １０，５１７，２５８，８８２．０３ | １６，６３４，４０７，２１３．７９ | １４，４４３，０５２，１８０．２６ |
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
现金流量表补充资料
编制单位：国元证券股份有限公司 ２０１２ 年１－６月
金额单位：人民币元
| 补充资料 | ２０１２年１－６月 | ２０１１年１－６月 |
| 合并数 | 母公司 | 合并数 | 母公司 |
| １．将净利润调节为经营活动现金流量： | | | | |
| 净利润 | ２９６，６９９，５９６．１６ | ２６３，８９０，１９８．２０ | ４３９，７７６，８０３．８４ | ４１１，２２３，４７７．２４ |
| 加：资产减值准备 | １１１，８５３．１１ | １１１，８５３．１１ | －５，３５９，１６２．３９ | －５，３５９，１６２．３９ |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | ４０，０９６，２４４．３８ | ３７，９０７，９５１．００ | ３２，３６４，７９６．８９ | ３０，２１８，３０９．９２ |
| 无形资产摊销 | ５，４１１，６５０．７０ | ４，９７５，６３７．３０ | ４，１２９，１０１．７４ | ３，７０７，８１０．６０ |
| 长期待摊费用摊销 | ９，８０８，７９３．０１ | ９，２７５，４４９．４９ | ６，４２８，４０２．３０ | ６，３８７，２１０．６８ |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | １１５，１６８．６０ | １０９，６４２．３０ | ６０７，７１１．７５ | ６０７，７１１．７５ |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | | | | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | －２１，６３０，４９３．１１ | －５，６２９，０５０．４２ | －５６，６４６，８２７．５８ | －４８，３９８，５２６．８６ |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | | | | |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | －５６，９１６，０２４．３８ | －５６，７４２，０２４．３８ | －７７，５２２，０４７．４１ | －７６，７３６，３４７．４１ |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | １０，４０７，５３８．０１ | ９，１７９，５５７．２９ | １３，５４３，５３０．６１ | １３，５４３，５３０．６１ |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | １７５，０００．００ | １７５，０００．００ | | |
| 交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列） | －６５３，９０７，７９６．７１ | －６６２，００２，３５５．１０ | ６６４，７６９，６２２．８２ | ６２２，６７６，２２５．２９ |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | －５７８，４４８，２５０．６３ | －４８８，７９８，０７０．４４ | －３１６，５５１，６５６．２１ | －４３８，５６３，３９２．７９ |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | －５３５，８５８，４０２．３５ | －８０３，２９４，８３３．４４ | －３００，８３２，６９１．６２ | －９１２，４９４，２３８．９０ |
| 其他 | －１，１２１，９３１．２５ | －２１，５６９．９４ | ４９２，６４６．７５ | ４９２，６４６．７５ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －１，４８５，０５７，０５４．４６ | －１，６９０，８６２，６１５．０３ | ４０５，２００，２３１．４９ | －３９２，６９４，７４５．５１ |
| ２．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | | | | |
| 债务转为资本 | | | | |
| 一年内到期的可转换公司债券 | | | | |
| 融资租入固定资产 | | | | |
| ３．现金及现金等价物净变动情况： | | | | |
| 现金的期末余额 | １２，４５１，７２４，１０７．７７ | １０，５１７，２５８，８８２．０３ | １６，６３４，４０７，２１３．７９ | １４，４４３，０５２，１８０．２６ |
| 减：现金的期初余额 | １４，１６７，８８３，１２９．００ | １２，４００，９９２，３９３．２２ | １６，９３７，０１１，４７５．３３ | １６，０２８，５５６，５５９．３１ |
| 加：现金等价物的期末余额 | | | | |
| 减：现金等价物的期初余额 | | | | |
| 现金及现金等价物净增加额 | －１，７１６，１５９，０２１．２３ | －１，８８３，７３３，５１１．１９ | －３０２，６０４，２６１．５４ | －１，５８５，５０４，３７９．０５ |
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
合并所有者权益变动表（１／２）
编制单位：国元证券股份有限公司 ２０１２年 １－６月
金额单位：人民币元
| 项 目 | ２０１２年１－６月 |
| 归属于母公司股东权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 |
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 外币报表折算差额 | 未分配利润 |
| 一、上年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，７２３，８９４，２８４．１２ | ５７０，８４８，１８２．９５ | ５６５，８２６，９７７．８２ | ５２４，８１６，７３３．４４ | －５８，５６４，０５０．５６ | １，５０８，２６７，９３２．０６ | | １４，７９９，１９０，０５９．８３ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，７２３，８９４，２８４．１２ | ５７０，８４８，１８２．９５ | ５６５，８２６，９７７．８２ | ５２４，８１６，７３３．４４ | －５８，５６４，０５０．５６ | １，５０８，２６７，９３２．０６ | | １４，７９９，１９０，０５９．８３ |
| 三、本年增加变动金额（减少以“－”号填列） | | ５，９３７，５１７．６２ | | | | ３，１７７，６２９．９４ | １００，２８９，５９６．１６ | | １０９，４０４，７４３．７２ |
| （一）净利润 | | | | | | | ２９６，６９９，５９６．１６ | | ２９６，６９９，５９６．１６ |
| （二）其他综合收益 | | ５，９３７，５１７．６２ | | | | ３，１７７，６２９．９４ | | | ９，１１５，１４７．５６ |
| １、可供出售金融资产公允价值的金额 | | ４，９１１，２９８．３８ | | | | | | | ４，９１１，２９８．３８ |
| （１）计入股东权益的金额 | | ２６，１３８，３６４．５３ | | | | | | | ２６，１３８，３６４．５３ |
| （２）转入当期损益的金额 | | －２１，２２７，０６６．１５ | | | | | | | －２１，２２７，０６６．１５ |
| ２、现金流量套期工具公允价值变动金额 | | | | | | | | | |
| （１）计入股东权益的金额 | | | | | | | | | |
| （２）转入当期损益的金额 | | | | | | | | | |
| （３）计入被套期项目初始确认金额中的金额 | | | | | | | | | |
| ３、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | | ２，２５４，０４３．８４ | | | | | | | ２，２５４，０４３．８４ |
| ４、与计入股东权益项目相关的所得税影响 | | －１，２２７，８２４．６０ | | | | | | | －１，２２７，８２４．６０ |
| ５、其他 | | | | | | ３，１７７，６２９．９４ | | | ３，１７７，６２９．９４ |
| 上述（一）和（二）小计 | | ５，９３７，５１７．６２ | | | | ３，１７７，６２９．９４ | ２９６，６９９，５９６．１６ | | ３０５，８１４，７４３．７２ |
| （三）股东投入和减少资本 | | | | | | | | | |
| １、股东投入资本 | | | | | | | | | |
| ２、股份支付计入股东的金额 | | | | | | | | | |
| ３、其他 | | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | | －１９６，４１０，０００．００ | | －１９６，４１０，０００．００ |
| １、提取盈余公积 | | | | | | | | | |
| ２、提取一般风险准备 | | | | | | | | | |
| ３、对股东的分配 | | | | | | | －１９６，４１０，０００．００ | | －１９６，４１０，０００．００ |
| ４、提取交易风险准备 | | | | | | | | | |
| （五）股东权益的内部结转 | | | | | | | | | |
| １、资本公积转增股本 | | | | | | | | | |
| ２、盈余公积转增股本 | | | | | | | | | |
| ３、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | |
| ４、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | |
| ５、其他 | | | | | | | | | |
| 四、本年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，７２９，８３１，８０１．７４ | ５７０，８４８，１８２．９５ | ５６５，８２６，９７７．８２ | ５２４，８１６，７３３．４４ | －５５，３８６，４２０．６２ | １，６０８，５５７，５２８．２２ | | １４，９０８，５９４，８０３．５５ |
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
合并所有者权益变动表（２／２）
编制单位：国元证券股份有限公司 ２０１２年１－６月
金额单位：人民币元
| 项 目 | ２０１１年１－６月 |
| 归属于母公司股东权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 |
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 外币报表折算差额 | 未分配利润 |
| 一、上年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，８４７，６１４，２９７．５４ | ５０７，７１１，１８４．７４ | ５０２，６８９，９７９．６１ | ４６１，６７９，７３５．２３ | －２７，９６４，２５４．２７ | １，７２４，１９５，１００．６５ | | １４，９８０，０２６，０４３．５０ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，８４７，６１４，２９７．５４ | ５０７，７１１，１８４．７４ | ５０２，６８９，９７９．６１ | ４６１，６７９，７３５．２３ | －２７，９６４，２５４．２７ | １，７２４，１９５，１００．６５ | | １４，９８０，０２６，０４３．５０ |
| 三、本年增加变动金额（减少以“－”号填列） | | ５８，２８２，３９０．６０ | | | | －１５，０１４，８０５．４２ | －１４９，４５３，１９６．１６ | | －１０６，１８５，６１０．９８ |
| （一）净利润 | | | | | | | ４３９，７７６，８０３．８４ | | ４３９，７７６，８０３．８４ |
| （二） 其他综合收益 | | ５８，２８２，３９０．６０ | | | | －１５，０１４，８０５．４２ | | | ４３，２６７，５８５．１８ |
| １、可供出售金融资产公允价值的金额 | | ８８，８８８，７３１．４５ | | | | | | | ８８，８８８，７３１．４５ |
| （１）计入股东权益的金额 | | ９２，３２６，５３７．４６ | | | | | | | ９２，３２６，５３７．４６ |
| （２）转入当期损益的金额 | | －３，４３７，８０６．０１ | | | | | | | －３，４３７，８０６．０１ |
| ２、现金流量套期工具公允价值变动金额 | | | | | | | | | |
| （１）计入股东权益的金额 | | | | | | | | | |
| （２）转入当期损益的金额 | | | | | | | | | |
| （３）计入被套期项目初始确认金额中的金额 | | | | | | | | | |
| ３、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | | －８，３８４，１５８．００ | | | | | | | －８，３８４，１５８．００ |
| ４、与计入股东权益项目相关的所得税影响 | | －２２，２２２，１８２．８５ | | | | | | | －２２，２２２，１８２．８５ |
| ５、其他 | | | | | | －１５，０１４，８０５．４２ | | | －１５，０１４，８０５．４２ |
| 上述（一）和（二）小计 | | ５８，２８２，３９０．６０ | | | | －１５，０１４，８０５．４２ | ４３９，７７６，８０３．８４ | | ４８３，０４４，３８９．０２ |
| （三）股东投入和减少资本 | | | | | | | | | |
| １、股东投入资本 | | | | | | | | | |
| ２、股份支付计入股东的金额 | | | | | | | | | |
| ３、其他 | | | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | | －５８９，２３０，０００．００ | | －５８９，２３０，０００．００ |
| １、提取盈余公积 | | | | | | | | | |
| ２、提取一般风险准备 | | | | | | | | | |
| ３、对股东的分配 | | | | | | | －５８９，２３０，０００．００ | | －５８９，２３０，０００．００ |
| ４、提取交易风险准备 | | | | | | | | | |
| （五）股东权益的内部结转 | | | | | | | | | |
| １、资本公积转增股本 | | | | | | | | | |
| ２、盈余公积转增股本 | | | | | | | | | |
| ３、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | |
| ４、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | |
| ５、其他 | | | | | | | | | |
| 四、本年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，９０５，８９６，６８８．１４ | ５０７，７１１，１８４．７４ | ５０２，６８９，９７９．６１ | ４６１，６７９，７３５．２３ | －４２，９７９，０５９．６９ | １，５７４，７４１，９０４．４９ | | １４，８７３，８４０，４３２．５２ |
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
母公司所有者权益变动表（１／２）
编制单位：国元证券股份有限公司 ２０１２年１－６月
金额单位：人民币元
| 项 目 | ２０１２年１－６月 |
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 |
| 一、上年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，６８６，２４９，１１５．０４ | ５７０，８４８，１８２．９５ | ５６５，８２６，９７７．８２ | ５２４，８１６，７３３．４４ | １，４３４，９３１，０８９．０７ | １４，７４６，７７２，０９８．３２ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，６８６，２４９，１１５．０４ | ５７０，８４８，１８２．９５ | ５６５，８２６，９７７．８２ | ５２４，８１６，７３３．４４ | １，４３４，９３１，０８９．０７ | １４，７４６，７７２，０９８．３２ |
| 三、本年增加变动金额（减少以“－”号填列） | | ８，８７０，３８０．６９ | | | | ６７，４８０，１９８．２０ | ７６，３５０，５７８．８９ |
| （一）净利润 | | | | | | ２６３，８９０，１９８．２０ | ２６３，８９０，１９８．２０ |
| （二） 其他综合收益 | | ８，８７０，３８０．６９ | | | | | ８，８７０，３８０．６９ |
| １、可供出售金融资产公允价值的金额 | | ８，８２１，７８２．４６ | | | | | ８，８２１，７８２．４６ |
| （１）计入股东权益的金额 | | ３０，０４８，８４８．６１ | | | | | ３０，０４８，８４８．６１ |
| （２）转入当期损益的金额 | | －２１，２２７，０６６．１５ | | | | | －２１，２２７，０６６．１５ |
| ２、现金流量套期工具公允价值变动金额 | | | | | | | |
| （１）计入股东权益的金额 | | | | | | | |
| （２）转入当期损益的金额 | | | | | | | |
| （３）计入被套期项目初始确认金额中的金额 | | | | | | | |
| ３、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | | ２，２５４，０４３．８４ | | | | | ２，２５４，０４３．８４ |
| ４、与计入股东权益项目相关的所得税影响 | | －２，２０５，４４５．６１ | | | | | －２，２０５，４４５．６１ |
| ５、其他 | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | ８，８７０，３８０．６９ | | | | ２６３，８９０，１９８．２０ | ２７２，７６０，５７８．８９ |
| （三）股东投入和减少资本 | | | | | | | |
| １、股东投入资本 | | | | | | | |
| ２、股份支付计入股东的金额 | | | | | | | |
| ３、其他 | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | －１９６，４１０，０００．００ | －１９６，４１０，０００．００ |
| １、提取盈余公积 | | | | | | | |
| ２、提取一般风险准备 | | | | | | | |
| ３、对股东的分配 | | | | | | －１９６，４１０，０００．００ | －１９６，４１０，０００．００ |
| ４、提取交易风险准备 | | | | | | | |
| （五）股东权益的内部结转 | | | | | | | |
| １、资本公积转增股本 | | | | | | | |
| ２、盈余公积转增股本 | | | | | | | |
| ３、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | |
| ４、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | |
| ５、其他 | | | | | | | |
| 四、本年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，６９５，１１９，４９５．７３ | ５７０，８４８，１８２．９５ | ５６５，８２６，９７７．８２ | ５２４，８１６，７３３．４４ | １，５０２，４１１，２８７．２７ | １４，８２３，１２２，６７７．２１ |
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
母公司所有者权益变动表（２／２）
编制单位：国元证券股份有限公司 ２０１２年１－６月
金额单位：人民币元
| 项 目 | ２０１１年１－６月 |
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 |
| 一、上年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，８４９，００１，９７８．５６ | ５０７，７１１，１８４．７４ | ５０２，６８９，９７９．６１ | ４６１，６７９，７３５．２３ | １，５８２，２０２，１０１．６５ | １４，８６７，３８４，９７９．７９ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，８４９，００１，９７８．５６ | ５０７，７１１，１８４．７４ | ５０２，６８９，９７９．６１ | ４６１，６７９，７３５．２３ | １，５８２，２０２，１０１．６５ | １４，８６７，３８４，９７９．７９ |
| 三、本年增加变动金额（减少以“－”号填列） | | ２，５１６，３２５．４４ | | | | －１７８，００６，５２２．７６ | －１７５，４９０，１９７．３２ |
| （一）净利润 | | | | | | ４１１，２２３，４７７．２４ | ４１１，２２３，４７７．２４ |
| （二） 其他综合收益 | | ２，５１６，３２５．４４ | | | | | ２，５１６，３２５．４４ |
| １、可供出售金融资产公允价值的金额 | | １４，５３３，９７７．９１ | | | | | １４，５３３，９７７．９１ |
| （１）计入股东权益的金额 | | １７，９７１，７８３．９２ | | | | | １７，９７１，７８３．９２ |
| （２）转入当期损益的金额 | | －３，４３７，８０６．０１ | | | | | －３，４３７，８０６．０１ |
| ２、现金流量套期工具公允价值变动金额 | | | | | | | |
| （１）计入股东权益的金额 | | | | | | | |
| （２）转入当期损益的金额 | | | | | | | |
| （３）计入被套期项目初始确认金额中的金额 | | | | | | | |
| ３、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | | －８，３８４，１５８．００ | | | | | －８，３８４，１５８．００ |
| ４、与计入股东权益项目相关的所得税影响 | | －３，６３３，４９４．４７ | | | | | －３，６３３，４９４．４７ |
| ５、其他 | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | ２，５１６，３２５．４４ | | | | ４１１，２２３，４７７．２４ | ４１３，７３９，８０２．６８ |
| （三）股东投入和减少资本 | | | | | | | |
| １、股东投入资本 | | | | | | | |
| ２、股份支付计入股东的金额 | | | | | | | |
| ３、其他 | | | | | | | |
| （四）利润分配 | | | | | | －５８９，２３０，０００．００ | －５８９，２３０，０００．００ |
| １、提取盈余公积 | | | | | | | |
| ２、提取一般风险准备 | | | | | | | |
| ３、对股东的分配 | | | | | | －５８９，２３０，０００．００ | －５８９，２３０，０００．００ |
| ４、提取交易风险准备 | | | | | | | |
| （五）股东权益的内部结转 | | | | | | | |
| １、资本公积转增股本 | | | | | | | |
| ２、盈余公积转增股本 | | | | | | | |
| ３、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | |
| ４、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | |
| ５、其他 | | | | | | | |
| 四、本年年末余额 | １，９６４，１００，０００．００ | ９，８５１，５１８，３０４．００ | ５０７，７１１，１８４．７４ | ５０２，６８９，９７９．６１ | ４６１，６７９，７３５．２３ | １，４０４，１９５，５７８．８９ | １４，６９１，８９４，７８２．４７ |
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
（三）报表附注
１、主要会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响数
（１）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
（２）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
√是 □否
①变更日期：２０１２年１月１日
②变更原因：公司已正式开展融资融券、参与认购定向增发等业务，公司原财务管理制度对以上业务规范不够明确，影响会计确认、计量和报告，不利于报表使用者对公司财务状况和经营成果的判断。
③变更前后采用的会计制度介绍
Ａ．变更前采用的会计制度
公司《财务管理制度》第七十八条关于坏账准备的计提，其中未涉及融资融券业务形成的应收融资融券款计提坏账准备的方法；第七十五条“可供出售金融资产中权益性工具投资的公允价值非暂时性持续下降，原计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，在资产负债表日下降幅度大于账面初始确认金额２０％，并且一个月内难以恢复的，公司应将累计损失予以转出，计入当期损益。”
Ｂ．变更后采用的会计制度
现补充公司《财务管理制度》第七十八条 “融资融券业务形成的应收融资融券款采用以下方法计提坏账准备：未能按期收回的融资融券款转入应收融资融券款逾期３０天，且客户维持担保比例低于１００％，按应收融资融券款与客户账面资产价值（计算维持担保比例方法）的差额全额计提。”的内容。
第七十五条补充修改为“资产负债表日如果单项金额重大的可供出售金融资产公允价值出现较大幅度下降，超过其持有成本的５０％，并且时间持续在１２个月以上，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可认定该可供出售金融资产已发生减值，应将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。融出证券和已上市的直接投资形成的股权减值计提，比照以上办法执行。”
④本次会计估计变更对公司的影响
本次会计估计变更涉及公司减值损失计提的变更，采用未来适用法进行会计处理。依据变更后的会计政策，本报告期实现净利润较变更前增加６６８，３９４．４９元，为母公司持有的黄山二号集合理财产品公允价值变动所致。
（３）会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
２、合并报表合并范围发生变更的理由
□ 适用 √ 不适用
３、被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
国元证券股份有限公司
董事长：凤良志
董事会批准报送日期：２０１２年０８月２６日
< 上一期 下一期 >