一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。
公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人陈五奎先生、主管会计工作负责人熊国辉先生及会计机构负责人(会计主管人员)谢文军先生声明:保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
A股简称 | 拓日新能 |
A股代码 | 002218 |
上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 |
姓名 | 刘 强 | 任 英 |
联系地址 | 深圳市南山区侨香路香年广场A栋802-804 | 深圳市南山区侨香路香年广场A栋802-804 |
电话 | 0755-86612658 | 0755-29680031 |
传真 | 0755-86612620 | 0755-86612620 |
电子信箱 | rickennliu@topraysolar.com | helenren@topraysolar.com |
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
总资产(元) | 2,272,746,876.44 | 2,016,622,612.75 | 12.7% |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 1,435,809,146.49 | 1,422,357,847.53 | 0.95% |
股本(股) | 489,750,000.00 | 489,750,000.00 | 0% |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 2.93 | 2.9 | 1.03% |
资产负债率(%) | 36.82% | 29.47% | 7.36% |
| 报告期(1-6月) | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
营业总收入(元) | 228,555,753.73 | 257,162,044.62 | -11.12% |
营业利润(元) | 508,911.89 | 5,809,600.94 | -91.24% |
利润总额(元) | 12,848,203.91 | 11,628,816.37 | 10.49% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 12,791,551.28 | 8,221,347.45 | 55.59% |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 452,259.26 | 3,287,107.33 | -86.24% |
基本每股收益(元/股) | 0.026 | 0.018 | 44.44% |
稀释每股收益(元/股) | 0.026 | 0.018 | 44.44% |
加权平均净资产收益率(%) | 0.9% | 0.7% | 0.2% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 0.03% | 0.28% | -0.25% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | 33,184,062.50 | -236,095,550.52 | 114.06% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | 0.07 | -0.48 | 114.06% |
报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明(如有追溯调整,请填写调整说明)
不适用
2、非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
非经常性损益项目 | 年初到报告期末金额(元) | 说明 |
非流动资产处置损益 | | |
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 11,877,892.30 | |
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | |
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | | |
非货币性资产交换损益 | | |
委托他人投资或管理资产的损益 | | |
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | |
债务重组损益 | | |
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 | | |
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | |
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | |
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | | |
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | | |
对外委托贷款取得的损益 | | |
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | | |
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | | |
受托经营取得的托管费收入 | | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 461,399.72 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | | |
少数股东权益影响额 | | |
所得税影响额 | | |
| | |
合计 | 12,339,292.02 | -- |
3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
三、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况表
√ 适用 □ 不适用
| 本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 |
数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) |
一、有限售条件股份 | 67,907,400 | 13.87% | | | | -57,750,000 | -57,750,000 | 10,157,400 | 2.07% |
1、国家持股 | | | | | | | | | |
2、国有法人持股 | | | | | | | | | |
3、其他内资持股 | 57,750,000 | 11.79% | | | | -57,750,000 | -57,750,000 | 0 | |
其中:境内法人持股 | 46,050,000 | 9.4% | | | | -46,050,000 | -46,050,000 | 0 | |
境内自然人持股 | 11,700,000 | 2.39% | | | | -11,700,000 | -11,700,000 | 0 | |
4、外资持股 | | | | | | | | | |
其中:境外法人持股 | | | | | | | | | |
境外自然人持股 | | | | | | | | | |
5.高管股份 | 10,157,400 | 2.07% | | | | | | 10,157,400 | 2.07% |
二、无限售条件股份 | 421,842,600 | 86.13% | | | | 57,750,000 | 57,750,000 | 479,592,600 | 97.92% |
1、人民币普通股 | 421,842,600 | 86.13% | | | | 57,750,000 | 57,750,000 | 479,592,600 | 97.92% |
2、境内上市的外资股 | | | | | | | | | |
3、境外上市的外资股 | | | | | | | | | |
4、其他 | | | | | | | | | |
三、股份总数 | 489,750,000.00 | 100% | | | | 0 | 0 | 489,750,000.00 | 100% |
(二)前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表
前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
股东总数 | 46,693 |
前十名股东持股情况 |
股东名称(全称) | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 |
股份状态 | 数量 |
深圳市奥欣投资发展有限公司 | 境内非国有法人 | 41.41% | 202,824,000 | 0 | | |
上海嘉悦投资发展有限公司 | 境内非国有法人 | 17.31% | 84,776,600 | 0 | | |
陈五奎 | 境内自然人 | 2.77% | 13,543,200 | 10,157,400 | | |
中融国际信托有限公司-融鼎01号 | 基金、理财产品等 | 1.27% | 6,225,000 | 0 | | |
叶宇 | 境内自然人 | 1.18% | 5,775,000 | 0 | | |
天津证大金龙股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 境内非国有法人 | 0.94% | 4,625,000 | 0 | | |
上海英博企业发展有限公司 | 境内非国有法人 | 0.92% | 4,530,000 | 0 | | |
深圳市鑫能投资发展有限公司 | 境内非国有法人 | 0.66% | 3,240,000 | 0 | | |
湖州天元股权投资合伙企业(有限合伙) | 境内非国有法人 | 0.31% | 1,500,000 | 0 | | |
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 | 基金、理财产品等 | 0.26% | 1,262,149 | 0 | | |
前十名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | |
| | 种类 | 数量 |
深圳市奥欣投资发展有限公司 | 202,824,000 | A股 | 202,824,000 |
上海嘉悦投资发展有限公司 | 84,776,600 | A股 | 84,776,600 |
中融国际信托有限公司-融鼎01号 | 6,225,000 | A股 | 6,225,000 |
叶宇 | 5,775,000 | A股 | 5,775,000 |
天津证大金龙股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 4,625,000 | A股 | 4,625,000 |
上海英博企业发展有限公司 | 4,530,000 | A股 | 4,530,000 |
陈五奎 | 3,385,800 | A股 | 3,385,800 |
深圳市鑫能投资发展有限公司 | 3,240,000 | A股 | 3,240,000 |
湖州天元股权投资合伙企业(有限合伙) | 1,500,000 | A股 | 1,500,000 |
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 | 1,262,149 | A股 | 1,262,149 |
上述股东关联关系或(及)一致行动人的说明 | 深圳市奥欣投资发展有限公司、上海嘉悦投资发展有限公司、深圳市鑫能投资发展有限公司的实际控制人为陈五奎家族(即陈五奎本人、陈五奎之妻李粉莉、陈五奎之女陈琛三人)。奥欣投资、嘉悦、鑫能投资、陈五奎先生存在关联关系。其他股东之间未知是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 |
(三)控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事和高级管理人员情况
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 | 职务 | 期初持股数(股) | 本期增持股份数量(股) | 本期减持股份数量(股) | 期末持股数(股) | 其中:持有限制性股票数量(股) | 期末持有股票期权数量(股) | 变动原因 |
陈五奎 | 董事长 | 13,543,200 | 0 | 0 | 13,543,200 | 10,157,400 | 0 | 未变动 |
李粉莉 | 总经理 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
林晓峰 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
桂全宏 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
陈琛 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
张盛东 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
宋萍萍 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
曾燮榕 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
郭晋龙 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
薛林 | 监事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
张鹏 | 监事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
马小冈 | 监事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
刘强 | 董事会秘书 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
熊国辉 | 财务总监 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
钟其锋 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
陈昊 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
吴佳良 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 未变动 |
五、董事会报告
(一)主营业务分行业、产品情况表
单位:元
主营业务分行业情况 |
分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减(%) | 营业成本比上年同期增减(%) | 毛利率比上年同期增减(%) |
其他电子设备制造业 | 226,640,175.49 | 177,506,057.96 | 21.68% | -11.57% | -13.3% | 1.57% |
主营业务产品情况 |
分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减(%) | 营业成本比上年同期增减(%) | 毛利率比上年同期增减(%) |
晶体硅太阳能电池芯片及组件 | 136,613,538.13 | 115,647,666.02 | 15.35% | -2% | -11.64% | 9.24% |
非晶硅太阳能电池芯片及组件 | 50,957,454.27 | 34,718,230.37 | 31.87% | -28.57% | -22.53% | -5.32% |
太阳能应用产品及供电系统 | 24,927,496.26 | 17,031,200.34 | 31.68% | -13.66% | -16.38% | 2.23% |
平板式太阳能热水器 | 965,127.35 | 714,850.09 | 25.93% | 202.78% | 294.69% | -17.25% |
太阳能光伏玻璃 | 13,176,559.48 | 9,394,111.14 | 28.71% | -19.46% | 10.5% | -19.33% |
毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明
报告期内,公司实现合并主营业务收入22,664.02万元,与去年同期相比下降11.57%,主营业成本17,750.60万元,与去年同期相比下降13.3%。其中晶体硅太阳电池及组件产品销售收入同比下降2%,原因是:尽管晶体硅太阳电池及组件产品销量有增长,但由于单位销售价格下跌较大导致销售收入略微下降。非晶硅太阳能电池芯片及组件销售收入同比下降28.57%,主要是销量有所下降。平板式太阳能热水器销售收入比上年同期增长202.78%,主要是加大国内销售开拓力度。太阳能光伏玻璃销售收入同比下降19.46%,主要是光伏玻璃的单价比去年同期有较大下降。
报告期内,公司主营业务销售综合毛利率为21.68%,与去年同期相比增长1.57%。其中晶体硅太阳能电池及组件毛利率15.35%,比去年同期上升9.24%,其主要原因是公司晶体硅太阳电池及组件的工艺技术改进、原材料采购成本下降以及生产成本控制的加强。平板式太阳能热水器25.93%,比去年同期下降17.25%;太阳能光伏玻璃毛利率为28.71%,同比下降19.33%,主要是太阳能光伏玻璃的销售价格有较大下降。
(二)主营业务分地区情况
单位:元
地区 | 营业收入 | 营业收入比上年同期增减(%) |
出口销售 | 197,301,347.37 | -14.84% |
国内销售 | 29,338,828.11 | 19.26% |
(三)主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
(四)主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
(五)利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司营业利润比去年同期下降91.24%,主要是本报告期内欧元汇率有较大下降,而去年同期欧元汇率处于上升阶段,因此本报报告期,财务费用中的汇兑损益比去年同期增加较多。
报告期内,公司净利润比去年同期相比增长55.59%,主要是本报告期与收益相关的政府补助有增加,另外,因去年有可抵扣亏损,本报告期所得税费用有较大下降。
(六)募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
IPO 募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额 | 41,219.66 | 本报告期投入募集资金总额 | 371.85 |
报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 41,546.97 |
累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 |
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |
25MW光伏电池(非晶硅)产业化项目 | 否 | 35,000 | 26,000 | 371.85 | 24,295.05 | 93.44% | 2010年03月01日 | 1,351.53 | 否 | 否 |
15MW光伏电池(晶体硅)产业化项目 | 否 | 20,000 | 19,000 | | 17,251.92 | 90.8% | 2010年03月01日 | 23.94 | 否 | 否 |
承诺投资项目小计 | - | 55,000 | 45,000 | 371.85 | 41,546.97 | - | - | 1,375.47 | - | - |
超募资金投向 | |
| | | | | | | | | | |
归还银行贷款(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
补充流动资金(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
超募资金投向小计 | - | | | | | - | - | | - | - |
合计 | - | | | | | - | - | | - | - |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 1.由于欧债危机及市场因素的影响,与上市前相比,产品售价大幅下降,销售利润率下降;
2.由于公司大部分产品为出口销售,主要以欧元和美元结算,欧元汇率与上市前相比大幅下降,汇兑损失超过预期。 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | □ 适用 √ 不适用 |
|
募集资金投资项目实施地点变更情况 | □ 适用 √ 不适用 |
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生 |
|
募集资金投资项目实施方式调整情况 | □ 适用 √ 不适用 |
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生 |
|
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | √ 适用 □ 不适用 |
经广东大华德律会计师事务所出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况专项审核报告》、保荐机构国信证券股份有限公司出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况之保荐意见书》,本公司第一届董事会第八次会议审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金3,254.14万元。经广东大华德律会计师事务所出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司15MW光伏电池(晶体硅)产业化募集资金项目实际自筹资金使用情况专项审计报告》、保荐机构国信证券股份有限公司出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的专项意见》,本公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金6,132.80万元。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | √ 适用 □ 不适用 |
本公司第一届董事会第七次会议于2008年3月12日召开,会议审议通过了《关于用募集资金暂时补充流动资金4000万元的议案》,将4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过六个月。公司履行了相关的手续后转出了相应的资金。该资金于2008年9月10日前已全部归还。本公司第一届董事会第十三次会议于2008年10月17日召开,会议审议通过了《关于用募集资金暂时补充流动资金4000万元的议案》,将4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过六个月。公司履行了相关的手续后转出了相应的资金。该资金于2009年4月21日全部归还。本公司于2009年4月23日召开第一届董事会第十六次会议,会议审议通过了《关于用募集资金暂时补充流动资金4000万元的议案》,将4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过六个月。公司履行了相关的手续后转出了相应的资金。2009年10月23日前已全部归还。本公司于2009年10月27日召开第一届董事会第二十二次会议,会议审议通过了《关于用募集资金暂时补充流动资金4000万元的议案》,将4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过六个月。公司履行了相关的手续后转出了相应的资金。2010年4月23日前已全部归还。本公司于2010年5月15日召开第二届董事会第五次会议,会议审议通过了《关于用募集资金暂时补充流动资金4000万元的议案》,将4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过六个月。公司履行了相关的手续后转出了相应的资金。2010年8月12日前已全部归还。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | □ 适用 √ 不适用 |
|
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
2011年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额 | 78,758.75 | 本报告期投入募集资金总额 | 3,628.3 |
报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 48,759.69 |
累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 |
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |
150MW非晶硅光伏电池生产线项目 | 否 | 81,000 | 78,758.75 | 3,628.3 | 48,759.69 | 61.91% | ----- | 不适用 | 不适用 | 否 |
承诺投资项目小计 | - | 81,000 | 78,758.75 | 3,628.3 | 48,759.69 | - | - | | - | - |
超募资金投向 | |
| | | | | | | | | | |
归还银行贷款(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
补充流动资金(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
超募资金投向小计 | - | | | | | - | - | | - | - |
合计 | - | | | | | - | - | | - | - |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 150MW非晶硅光伏电池生产线项目截止2012年6月30日,尚在建设中,其中太阳能光伏玻璃生产线已部分投产。 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | □ 适用 √ 不适用 |
|
募集资金投资项目实施地点变更情况 | □ 适用 √ 不适用 |
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生 |
|
募集资金投资项目实施方式调整情况 | □ 适用 √ 不适用 |
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生 |
|
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | √ 适用 □ 不适用 |
经立信大华会计师事务所有限公司出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司150MW非晶硅光伏电池生产线项目募集资金项目实际自筹资金使用情况专项审计报告》、保荐机构海通证券股份有限公司出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》,2011年3月23日,本公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金22,055.61万元。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | √ 适用 □ 不适用 |
本公司于2011年3月23日召开第二届董事会第十二次会议,会议审议通过了《关于用募集资金暂时补充流动资金32000万元的议案》,将32000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过六个月。该议案业经 2011年4月19日召开的2010年度股东大会批准,公司在履行相关手续后转出相应资金。该资金于2011年10月18日前已全部归还。本公司于2011年9月26日召开第二届董事会第十六次会议,会议审议通过了《 关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,将38,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自股东大会通过之后并已归还前次补充流动资金次日起不超过6个月。该议案于2011年10月14日召开的2011年第二次临时股东大会审议通过,公司在履行相关手续后转出38,000元资金,该资金于2012年4月16日前已全部归还。本公司于2012年3月29日召开第二届董事会第二十一次会议,会议审议通过了《 关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,将25,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自股东大会通过之后并已归还前次补充流动资金次日起不超过6个月。该议案于2012年4月16日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过,公司在履行相关手续后转出25,000元资金。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | □ 适用 √ 不适用 |
|
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
2、变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
(七)董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
(八)对2012年1-9月经营业绩的预计
2012年1-9月预计的经营业绩情况:与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2012年1-9月净利润与上年同期相比扭亏为盈(万元) | 1000 | 至 | 1500 |
2011年1-9月归属于上市公司股东的净利润(元) | -39,421,740.37 |
业绩变动的原因说明 | 2012年1-9月,预计公司的销售出货量比上年同期有较大增长;另一方面,虽然晶体硅光伏电池及组件价格同比下降较大,但随着晶体硅组件产品的价格企稳,公司晶体硅太阳电池及组件的工艺技术改进、原材料采购成本下降以及生产成本控制的加强,晶体硅组件产品的毛利率有所回升。同时,公司的其他产品例如非晶硅组件产品和太阳能应用产品仍有较好的盈利水平。 |
(九)董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
(十)公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、重要事项
(一)收购、出售资产及资产重组
1、收购资产
□ 适用 √ 不适用
收购资产情况说明
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
出售资产情况说明
3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
(二)担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) |
担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期(协议签署日) | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保(是或否) |
| | | | | | | | |
报告期内审批的对外担保额度合计(A1) | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计(A2) | 0 |
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3) | 0 | 报告期末实际对外担保余额合计(A4) | 0 |
公司对子公司的担保情况 |
担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期(协议签署日) | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保(是或否) |
乐山新天源太阳能电力有限公司 | 2011年03月23日 | 8,000 | 2011年03月01日 | 8,000 | 保证 | 一年 | 是 | 否 |
乐山新天源太阳能电力有限公司 | 2010年08月16日 | 8,200 | 2011年10月15日 | 3,037.45 | 保证 | 二年 | 否 | 否 |
陕西拓日新能源科技有限公司 | 2011年03月25日 | 10,000 | | 0 | 保证 | 一年 | 是 | 否 |
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2) | 3,367.83 |
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3) | 8,200 | 报告期末对子公司实际担保余额合计(B4) | 3,037.45 |
公司担保总额(即前两大项的合计) |
报告期内审批担保额度合计(A1+B1) | 0 | 报告期内担保实际发生额合计(A2+B2) | 3,367.83 |
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3) | 8,200 | 报告期末实际担保余额合计(A4+B4) | 3,037.45 |
实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例 | 2.12% |
其中: |
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) | 0 |
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) | 0 |
担保总额超过净资产 50%部分的金额(E) | 0 |
上述三项担保金额合计(C+D+E) | 0 |
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 被担保单位均为公司控股子公司,到期偿还债务不存在困难,不会给公司造成不利影响。 |
违反规定程序对外提供担保的说明 | 不适用 |
(三)非经营性关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
单位:万元
关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 |
发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 |
深圳市奥欣投资发展有限公司 | 0 | 0 | 0 | 1,000 |
上海嘉悦投资发展有限公司 | 0 | 0 | 1,000 | 1,000 |
合计 | 0 | 0 | 1,000 | 2,000 |
其中:报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额0万元,余额13.61万元(该款项性质为上市公司租赁控股股东的房屋所交的房屋租赁押金)
(四)重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
(五)其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2012年4月5日第二届董事会第二十二次会议审议通过了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划(草案)》(以下简称“股权激励计划(草案)”)及其摘要,并将草案报送证监会备案。
2012年6月11日,证监会对公司报送的草案确认无异议并进行了备案,公司根据证监会的有关反馈意见,对草案部分内容进行相应修订。
2012年6月27日,公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》(以下简称“股权激励计划(草案修订稿)”)及其摘要。
2012年7月16日,公司召开2012年第二次临时股东大会,审议通过了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划(草案修订稿)》及其摘要。
经公司股东大会授权,2012年7月26日公司召开第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》,确定公司首期股票期权激励计划的首次授予日为2012年7月26日。
根据公司根据股权激励计划(草案修订稿)的规定,授予激励对象523万份股票期权,每份股票期权拥有在期权有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股拓日新能股票的权利。其中首次向53名激励对象授予517万份;预留的6万份股票期权的授予日由董事会另行确定。公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权所涉及的标的股票数量(517万份)占当前拓日新能股份总数(48,975万份)的比例约1.056%。本次授予的股票期权的行权价格为11.13元。
2012年8月20日, 公司已登记完成上述517万份股票期权的授予登记,根据相关规定,在办理股票期权期间,离职的激励对象周维照获授的股票期权将予以注销。
股票期权激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构,促进公司建立、健全激励约束机制,建立公司与管理层、核心骨干员工共同持续发展的理念,有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现,实现公司和股东价值最大化。
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
证券投资情况的说明
2、持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
持有其他上市公司股权情况的说明
3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
截止报告期末,上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
4、承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | 无 | 无 | 不适用 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 不适用 |
资产置换时所作承诺 | 无 | 无 | 不适用 |
发行时所作承诺 | 上市前,直接、间接持有本公司股份的董事、监事和高级管理人员 | 在其任职期间每年转让的股份不得超过其所直接或间接持有本公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让其所直接或间接持有的本公司股份。 | 严格履行 |
其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | 无 | 不适用 |
5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
□ 适用 √ 不适用
6、其他综合收益细目
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 | | |
减:可供出售金融资产产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | | |
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | | |
减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | | |
3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 | | |
减:现金流量套期工具产生的所得税影响 | | |
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
转为被套期项目初始确认金额的调整额 | | |
小计 | | |
4.外币财务报表折算差额 | 659,747.68 | 457,719.90 |
减:处置境外经营当期转入损益的净额 | 0.00 | 0.00 |
小计 | 659,747.68 | 457,719.90 |
5.其他 | | |
减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | | |
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
小计 | | |
合计 | 659,747.68 | 457,719.90 |
(六)报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
2012年07月18日 | 公司香年广场会议室 | 实地调研 | 机构 | 湘财证券 | 光伏行业现状、国内光伏政策和市场趋势以及公司经营状况 |
七、财务报告
(一)审计意见
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否
(二)财务报表
是否需要合并报表:
√ 是 □ 否
1、合并资产负债表
编制单位: 深圳市拓日新能源科技股份有限公司
单位: 元
项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
流动资产: | | | |
货币资金 | | 280,261,664.86 | 187,077,482.88 |
结算备付金 | | | |
拆出资金 | | | |
交易性金融资产 | | | |
应收票据 | | 425,616.48 | |
应收账款 | | 61,167,625.85 | 31,676,613.35 |
预付款项 | | 53,265,421.26 | 57,460,968.89 |
应收保费 | | | |
应收分保账款 | | | |
应收分保合同准备金 | | | |
应收利息 | | 285,369.88 | 1,401,666.67 |
应收股利 | | | |
其他应收款 | | 39,757,334.61 | 29,146,966.97 |
买入返售金融资产 | | | |
存货 | | 465,243,988.66 | 445,385,424.89 |
一年内到期的非流动资产 | | | |
其他流动资产 | | 4,151,846.60 | 4,151,846.60 |
流动资产合计 | | 904,558,868.20 | 756,300,970.25 |
非流动资产: | | | |
发放委托贷款及垫款 | | | |
可供出售金融资产 | | | |
持有至到期投资 | | | |
长期应收款 | | | |
长期股权投资 | | | |
投资性房地产 | | | |
固定资产 | | 717,723,377.33 | 664,014,618.93 |
在建工程 | | 502,283,197.97 | 477,134,366.63 |
工程物资 | | 46,474,602.70 | 24,170,197.48 |
固定资产清理 | | | |
生产性生物资产 | | | |
油气资产 | | | |
无形资产 | | 68,709,800.82 | 69,711,459.50 |
开发支出 | | 16,527,809.08 | 8,748,642.36 |
商誉 | | 20,406.25 | 20,406.25 |
长期待摊费用 | | 548,751.99 | 621,889.25 |
递延所得税资产 | | 887,039.16 | 887,039.16 |
其他非流动资产 | | 15,013,022.94 | 15,013,022.94 |
非流动资产合计 | | 1,368,188,008.24 | 1,260,321,642.50 |
资产总计 | | 2,272,746,876.44 | 2,016,622,612.75 |
流动负债: | | | |
短期借款 | | 452,747,555.55 | 320,000,000.00 |
向中央银行借款 | | | |
吸收存款及同业存放 | | | |
拆入资金 | | | |
交易性金融负债 | | | |
应付票据 | | 113,369,760.99 | 41,351,319.20 |
应付账款 | | 162,677,793.18 | 130,507,316.24 |
预收款项 | | 4,998,256.44 | 11,337,925.41 |
卖出回购金融资产款 | | | |
应付手续费及佣金 | | | |
应付职工薪酬 | | 6,546,473.61 | 7,118,891.69 |
应交税费 | | -77,303,358.66 | -88,287,604.38 |
应付利息 | | 36,080.00 | 405,383.17 |
应付股利 | | | |
其他应付款 | | 494,651.28 | 908,371.23 |
应付分保账款 | | | |
保险合同准备金 | | | |
代理买卖证券款 | | | |
代理承销证券款 | | | |
一年内到期的非流动负债 | | | |
其他流动负债 | | | |
流动负债合计 | | 663,567,212.39 | 423,341,602.56 |
非流动负债: | | | |
长期借款 | | | |
应付债券 | | | |
长期应付款 | | | |
专项应付款 | | | |
预计负债 | | | |
递延所得税负债 | | | |
其他非流动负债 | | 173,370,517.56 | 170,923,162.66 |
非流动负债合计 | | 173,370,517.56 | 170,923,162.66 |
负债合计 | | 836,937,729.95 | 594,264,765.22 |
所有者权益(或股东权益): | | | |
实收资本(或股本) | | 489,750,000.00 | 489,750,000.00 |
资本公积 | | 868,786,793.62 | 868,786,793.62 |
减:库存股 | | | |
专项储备 | | | |
盈余公积 | | 24,736,958.88 | 24,736,958.88 |
一般风险准备 | | | |
未分配利润 | | 51,842,821.16 | 39,051,269.88 |
外币报表折算差额 | | 692,572.83 | 32,825.15 |
归属于母公司所有者权益合计 | | 1,435,809,146.49 | 1,422,357,847.53 |
少数股东权益 | | | |
所有者权益(或股东权益)合计 | | 1,435,809,146.49 | 1,422,357,847.53 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | | 2,272,746,876.44 | 2,016,622,612.75 |
法定代表人: 陈五奎 主管会计工作负责人:熊国辉 会计机构负责人:谢文军
2、母公司资产负债表
单位: 元
项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
流动资产: | | | |
货币资金 | | 178,830,055.49 | 133,879,597.22 |
交易性金融资产 | | | |
应收票据 | | | |
应收账款 | | 372,009,795.10 | 374,153,554.79 |
预付款项 | | 301,192,393.26 | 159,761,491.50 |
应收利息 | | 285,369.87 | 1,621,465.00 |
应收股利 | | | |
其他应收款 | | 187,158,835.23 | 136,732,545.11 |
存货 | | 152,344,957.81 | 152,513,433.54 |
一年内到期的非流动资产 | | | |
其他流动资产 | | 3,246,783.06 | 133,246,783.06 |
流动资产合计 | | 1,195,068,189.82 | 1,091,908,870.22 |
非流动资产: | | | |
可供出售金融资产 | | | |
持有至到期投资 | | | |
长期应收款 | | | |
长期股权投资 | | 641,821,715.00 | 546,321,715.00 |
投资性房地产 | | | |
固定资产 | | 208,066,304.73 | 186,347,434.20 |
在建工程 | | 31,101,271.26 | 43,326,952.39 |
工程物资 | | 892,473.41 | |
固定资产清理 | | | |
生产性生物资产 | | | |
油气资产 | | | |
无形资产 | | 12,312,634.82 | 12,577,920.32 |
开发支出 | | 5,715,135.95 | 3,842,839.07 |
商誉 | | | |
长期待摊费用 | | 93,187.67 | 177,246.37 |
递延所得税资产 | | 887,039.16 | 887,039.16 |
其他非流动资产 | | 15,013,022.94 | 15,013,022.94 |
非流动资产合计 | | 915,902,784.94 | 808,494,169.45 |
资产总计 | | 2,110,970,974.76 | 1,900,403,039.67 |
流动负债: | | | |
短期借款 | | 365,000,000.00 | 280,000,000.00 |
交易性金融负债 | | | |
应付票据 | | 131,933,241.63 | 21,430,256.36 |
应付账款 | | 62,487,541.50 | 64,930,764.94 |
预收款项 | | 4,375,641.50 | 6,504,876.89 |
应付职工薪酬 | | 4,293,578.72 | 4,366,339.53 |
应交税费 | | 668,895.41 | -15,671,797.51 |
应付利息 | | | |
应付股利 | | | |
其他应付款 | | 233,350.90 | 761,701.50 |
一年内到期的非流动负债 | | | |
其他流动负债 | | | |
流动负债合计 | | 568,992,249.66 | 362,702,497.87 |
非流动负债: | | | |
长期借款 | | | |
应付债券 | | | |
长期应付款 | | | |
专项应付款 | | | |
预计负债 | | | |
递延所得税负债 | | | |
其他非流动负债 | | 25,038,933.19 | 24,457,649.87 |
非流动负债合计 | | 25,038,933.19 | 24,457,649.87 |
负债合计 | | 594,031,182.85 | 387,160,147.74 |
所有者权益(或股东权益): | | | |
实收资本(或股本) | | 489,750,000.00 | 489,750,000.00 |
资本公积 | | 868,786,793.62 | 868,786,793.62 |
减:库存股 | | | |
专项储备 | | | |
盈余公积 | | 24,736,958.88 | 24,736,958.88 |
一般风险准备 | | | |
未分配利润 | | 133,666,039.41 | 129,969,139.43 |
外币报表折算差额 | | | |
所有者权益(或股东权益)合计 | | 1,516,939,791.91 | 1,513,242,891.93 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | | 2,110,970,974.76 | 1,900,403,039.67 |
法定代表人: 陈五奎 主管会计工作负责人:熊国辉 会计机构负责人:谢文军
3、合并利润表
单位: 元
项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
一、营业总收入 | | 228,555,753.73 | 257,162,044.62 |
其中:营业收入 | | 228,555,753.73 | 257,162,044.62 |
利息收入 | | | |
已赚保费 | | | |
手续费及佣金收入 | | | |
二、营业总成本 | | 228,046,841.84 | 251,352,443.68 |
其中:营业成本 | | 178,527,517.39 | 204,746,680.81 |
利息支出 | | | |
手续费及佣金支出 | | | |
退保金 | | | |
赔付支出净额 | | | |
提取保险合同准备金净额 | | | |
保单红利支出 | | | |
分保费用 | | | |
营业税金及附加 | | 1,703,598.53 | 1,246,743.87 |
销售费用 | | 13,516,630.64 | 13,659,337.34 |
管理费用 | | 23,885,547.10 | 27,909,648.86 |
财务费用 | | 10,422,548.18 | 3,289,253.94 |
资产减值损失 | | -9,000.00 | 500,778.86 |
加 :公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | | | |
投资收益(损失以“-”号填列) | | | |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | | | |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | | | |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | | 508,911.89 | 5,809,600.94 |
加 :营业外收入 | | 12,353,852.53 | 5,839,997.90 |
减 :营业外支出 | | 14,560.51 | 20,782.47 |
其中:非流动资产处置损失 | | | |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | | 12,848,203.91 | 11,628,816.37 |
减:所得税费用 | | 56,652.63 | 3,407,468.92 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | | 12,791,551.28 | 8,221,347.45 |
其中:被合并方在合并前实现的净利润 | | | |
归属于母公司所有者的净利润 | | 12,791,551.28 | 8,221,347.45 |
少数股东损益 | | | |
六、每股收益: | | -- | -- |
(一)基本每股收益 | | 0.026 | 0.018 |
(二)稀释每股收益 | | 0.026 | 0.018 |
七、其他综合收益 | | 659,747.68 | 457,719.90 |
八、综合收益总额 | | 13,451,298.96 | 8,679,067.35 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | | 13,451,298.96 | 8,679,067.35 |
归属于少数股东的综合收益总额 | | | |
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元。
法定代表人: 陈五奎 主管会计工作负责人:熊国辉 会计机构负责人:谢文军
(下转D26版)